关于许昌智能继电器股份有限公司 内部控制的鉴证报告 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building, No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn 目 录 . | | 页 次 | | --- | --- | | 一、内部控制鉴证报告 | 1-2 | | 二、内部控制自我评价报告 | 3-12 | 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8, 12 and 23. Block A, UDC Times Building, No. 8 Xinye Road. Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn 关于许昌智能继电器股份有限公司 内部控制的鉴证报告 中汇会鉴[2023]956 ...

公告编号：2023-088 证券代码：831396 证券简称：许昌智能 主办券商：民生证券 许昌智能继电器股份有限公司 第三届董事会第二十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 11 月 14 日 2.会议召开地点：公司四楼会议室 3.会议召开方式：现场 1.议案内容： 议案内容详见公司于 2023 年 11 月 14 日在全国中小企业股份转让系统 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 11 月 1 日以邮件方式发出 5.会议主持人：张洪涛 6.会议列席人员：董事、高级管理人员 7.召开情况合法合规性说明： 本次会议召集、召开和表决程序均符合《中华人民共和国公司法》等法律、 行政法规以及《公司章程》、《董事会议事规则》的有关规定。所作决议合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 8 人，出席和授权出席董事 8 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司 2023 年半年度审计报告 ...

公告编号：2023-089 证券代码：831396 证券简称：许昌智能 主办券商：民生证券 许昌智能继电器股份有限公司 6.召开情况合法合规性说明： 本次会议召集、召开和表决程序均符合《中华人民共和国公司法》等法律、 行政法规以及《公司章程》、《监事会议规则》的有关规定。所作决议合法有效。 （二）会议出席情况 第三届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 11 月 14 日 2.会议召开地点：公司三楼会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 11 月 1 日 以邮件方式发出 5.会议主持人：田振军 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司 2023 年半年度审计报告》的议案 1.议案内容： 议案内容详见公司于 2023 年 11 月 14 日在全国中小企业股份转让系统 信息披露平台（www.neeq ...

公告编号：2023-【085】 证券代码：831396 证券简称：许昌智能 主办券商：民生证券 许昌智能继电器股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第二十二次会议审议事项的 独立意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性承担个别及连带法律责任。 许昌智能继电器股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 9 日召开第三届董事会第二十二次会议，作为公司的独立董事，根据 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理指引第 2 号——独立董事》 等有关规定，本着高度负责的态度，在审慎检查本次资料的基础上，发 表如下独立意见： （一）《关于延长<关于公司申请向不特定合格投资者公开发行股票 并在北京证券交易所上市的议案>决议有效期的议案》的独立意见 经认真审阅议案内容，我们认为：延长《关于公司申请向不特定合 格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的议案》决议有效期， 有利于本次发行股票的顺利实施，符合相关法律法规的规定，符合公司 和全体股东的利益，不存在损害中小股东利益的情形。公司董事会审议 和表决程序符合有关法律 ...

公告编号：2023-086 证券代码：831396 证券简称：许昌智能 主办券商：民生证券 许昌智能继电器股份有限公司 关于延长公司申请公开发行股票并在北交所上市的股东大会决议 2023 年 11 月 9 日 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和 完整性承担个别及连带法律责任。 许昌智能继电器股份有限公司于 2022 年 11 月 11 日，公司召开第 三届董事会第十三次会议、第三届监事会第七次会议，2022 年 11 月 28 日，公司召开 2022 年第八次临时股东大会，审议并通过了《关于公司 申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的议 案》，决议有效期为自 2022 年第八次临时股东大会审议通过之日起 12 个月。 截止目前，上述决议的有效期即将到期，为确保公司本次发行上市 的顺利推进，公司拟将该议案的有效期顺延 12 个月。若在此有效期内 公司取得中国证监会同意为本次发行上市注册的决定，则本次授权有效 期自动延长至本次发行上市完成。根据股东大会授权，2023 年 9 月 4 日，公司召开第三届董事会 ...

公告编号：2023-087 证券代码：831396 证券简称：许昌智能 主办券商：民生证券 许昌智能继电器股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会通知公告（提供网络投票） 本次股东大会会议召集、召开的时间、方式、程序、召集人和主持人符合《中 华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的相关规定。 （四）会议召开方式 √现场投票 √网络投票 □其他方式投票 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2023 年第四次临时股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法合规性说明 公司股东应选择现场投票和网络投票表决方式的一种方式，如果同一表决权 出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 （五）会议召开日期和时间 1、现场会议召开时间：2023 年 11 月 24 日上午十点。 公告编号：2023-087 2、网络投票起止时间：2023 年 11 月 23 日 15:00—2023 年 11 ...

公告编号：2023-084 证券代码：831396 证券简称：许昌智能 主办券商：民生证券 许昌智能继电器股份有限公司 第三届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 11 月 9 日 2.会议召开地点：公司三楼会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 10 月 27 日 以邮件方式发出 5.会议主持人：田振军 6.召开情况合法合规性说明： （一）审议通过《关于延长<关于公司申请向不特定合格投资者公开发行股票并 在北京证券交易所上市的议案>决议有效期》的议案 1.议案内容： 公告编号：2023-084 一、会议召开和出席情况 本次会议召集、召开和表决程序均符合《中华人民共和国公司法》等法律、 行政法规以及《公司章程》、《监事会议规则》的有关规定。所作决议合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 2022 年 11 月 ...

公告编号：2023-083 证券代码：831396 证券简称：许昌智能 主办券商：民生证券 许昌智能继电器股份有限公司 第三届董事会第二十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 11 月 9 日 2.会议召开地点：公司四楼会议室 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于延长<关于公司申请向不特定合格投资者公开发行股票并 在北京证券交易所上市的议案>决议有效期》的议案 1.议案内容： 公告编号：2023-083 3.会议召开方式：现场 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 10 月 27 日以邮件方式发出 5.会议主持人：张洪涛 6.会议列席人员：董事、高级管理人员 7.召开情况合法合规性说明： 本次会议召集、召开和表决程序均符合《中华人民共和国公司法》等法律、 行政法规以及《公司章程》、《董事会议事规则》的有关规定。所作决议合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 8 人，出席和授权出席 ...

证券代码：831396 证券简称：许昌智能 主办券商：民生证券 许昌智能继电器股份有限公司 关于公司及相关责任主体收到中国证券监督管理委员会 河南监管局行政监管措施决定书的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、基本情况 相关文书的全称：《关于对许昌智能继电器股份有限公司及相关责任主体采 取出具警示函措施的决定》（〔2023〕46 号） 公告编号：2023-082 收到日期：2023 年 10 月 24 日 | 姓名/名称 | 类别 | 具体任职/关联关系 | | --- | --- | --- | | 许昌智能继电器股份有 | 挂牌公司或其子公司 | 挂牌公司 | | 限公司 | | | | 张洪涛 | 控股股东/实际控制人 | 董事长 | | 郭世豪 | 董监高 | 董事会秘书 | | 李晓华 | 董监高 | 财务负责人 | 涉嫌违法违规主体及任职情况： 涉嫌违法违规事项类别： 生效日期：2023 年 10 月 24 日 作出主体：中国证监会及其派出机构 措施类别：行政监管措施 公 ...

公告编号：2023-081 证券代码：831396 证券简称：许昌智能 主办券商：民生证券 许昌智能继电器股份有限公司 2022 年 12 月 30 日， 公司收到了北京证券交易所出具的《受理通知书》 （GF2022120020）。北京证券交易所已正式受理公司向不特定合格投资者公开发行股票 并上市的申请。 公司股票已于 2022 年 12 月 30 日停牌。 关于申请公开发行股票并在北京证券交易所上市暨停牌进展 公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 许昌智能继电器股份有限公司（以下简称"公司"）拟公开发行股票并在北京证券 交易所上市，2022 年 12 月 28 日，公司在民生证券股份有限公司 的辅导下，已通过中 国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）河南监管局的辅导验收。 一、公司公开发行股票并在北京证券交易所上市相关情况 （一）申请获受理 2022 年 12 月 29 日，公司向北京证券交易所报送了向不特定合格投资者公开发 行股票并在北京证券交易所上市的申报材料。 （二）收到反 ...