关于许昌智能继电器股份有限公司 公开发行股票并在北交所上市项目 落实上市委员会审议会议意见的函的回复 保荐机构（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区浦明路8号） 1 北京证券交易所： 贵所于 2023 年 9 月 15 日出具的《关于落实上市委员会审议会议意见的函》已收 悉。 许昌智能继电器股份有限公司（以下简称"许昌智能"、"发行人"、"公司"）与保 荐机构民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）对落实函的有关 事项进行了认真核查与落实，现就相关问题作以下回复说明，请予以审核。 除非另有说明，本回复中简称或专有名词与《许昌智能继电器股份有限公司公 开发行股票并在北交所上市招股说明书（申报稿）》具有相同含义。 本落实函回复中若各加数直接相加之和与合计数在尾数上存在差异，这些差异 是由四舍五入造成的。 本落实函回复的字体： | 落实函所列问题 | 黑体（不加粗） | | --- | --- | | 对落实函所列问题的回复 | 宋体（不加粗） | | 中介机构核查意见 | 宋体（不加粗） | 2 | | | 问题 1. 请发行人：（1）详细披露电力工程总承包业务的具体业务模式， 并结合合同关 ...

公告编号：2023-080 证券代码：831396 证券简称：许昌智能 主办券商：民生证券 许昌智能继电器股份有限公司 关于公司定向发行募集资金专项账户销户的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 募集资金基本情况 公司于 2022 年 8 月 29 日、2022 年 9 月 14 日召开了第三届董事会第十一次 会议及 2022 年第六次临时股东大会，审议通过《关于许昌智能继电器股份有限 公司 2022 年第一次股票定向发行说明书》等议案。 公司于 2022 年 10 月 13 日取得《关于对许昌智能继电器股份有限公司股票 定向发行无异议的函》（股转函[2022]3180 号）。公司向特定对象发行股票 7,000,000 股，发行价格为每股 5.00 元，募集资金总额为 35,000,000 元，全部用 于补充公司流动资金。 本次发行经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于 2022 年 11 月 4 日 出具《验资报告》（致同验字（2022）第 410C000657 号）。本次定 ...

公告编号：2023-079 证券代码：831396 证券简称：许昌智能 主办券商：民生证券 许昌智能继电器股份有限公司 关于申请公开发行股票并在北京证券交易所上市暨停牌进展 公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 许昌智能继电器股份有限公司（以下简称"公司"）拟公开发行股票并在北京证券 交易所上市，2022 年 12 月 28 日，公司在民生证券股份有限公司 的辅导下，已通过中 国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）河南监管局的辅导验收。 一、公司公开发行股票并在北京证券交易所上市相关情况 （一）申请获受理 （二）收到反馈意见或审核问询及回复 2023 年 4 月 14 日，公司收到了北京证券交易所出具的《关于许昌智能继电器股 份有限公司公开发行股票并在北交所上市申请文件的审核问询函》，具体详见北京证券 交易所官网： https://www.bse.cn/disclosure/2023/2023-04-14/1681473005_304479.pdf 2023 年 6 月 12 日， ...

易所上市申请文件》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》 等规定，如存在涉及公开发行股票并在北交所上市条件、信 息披露要求以及影响投资者判断决策的其他重要事项，请予 以补充说明。 请你们在 20 个工作日内对上述意见逐项落实，并通过 审核系统上传回复材料全套电子版（含签字盖章扫描页）。如 不能按期回复的，请及时通过审核系统提交延期回复的申请。 2.结合与国电投许昌的相关订单、成本结转、园区招商 及用地审批进展情况，逐一列示相关订单执行情况的具体进 展，进一步说明关联交易收入确认与成本核算的合规性。 请保荐机构、申报会计师核查并发表明确意见。 除上述问题外，请发行人、保荐机构、申报会计师、发 行人律师对照《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发 行股票注册管理办法（试行）》《公开发行证券的公司信息披 露内容与格式准则第 46 号——北京证券交易所公司招股说 明书》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 47 号——向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交 1 经签字或签章的电子版材料与书面材料具有同等法律 效力，在提交电子版材料之前请审慎、严肃地检查报送材料， 避免全套材料的错误、疏漏、不实。 许昌智 ...

公告编号：2023-078 证券代码：831396 证券简称：许昌智能 主办券商：民生证券 许昌智能继电器股份有限公司 关于相关责任主体收到北京证券交易所自律监管措施决 定书的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、基本情况 相关文书的全称：《关于对许昌智能继电器股份有限公司及相关责任主体采 取自律监管措施的决定》北证监管执行函〔2023〕14 号 收到日期：2023 年 9 月 11 日 | 姓名/名称 | 类别 | 具体任职/关联关系 | | --- | --- | --- | | 许昌智能继电器股份有 | 挂牌公司或其子公司 | 挂牌公司 | | 限公司 | | | | 张洪涛 | 控股股东/实际控制人 | 董事长 | | 郭世豪 | 董监高 | 董事会秘书 | | 李晓华 | 董监高 | 财务负责人 | 涉嫌违法违规主体及任职情况： 涉嫌违法违规事项类别： 生效日期：2023 年 9 月 11 日 作出主体：其他（北京证券交易所监管执行部） 措施类别：自律监管措施 公告编号：2 ...

北京证券交易所自律监管措施决定书 北证监管执行函〔2023〕14 号 关于对许昌智能继电器股份有限公司及 相关责任主体采取自律监管措施的决定 当事人： 许昌智能继电器股份有限公司，注册地：河南省许昌市中原 电气谷许继集团新能源产业园。 张洪涛，许昌智能继电器股份有限公司董事长。 郭世豪，许昌智能继电器股份有限公司董事会秘书。 李晓华，许昌智能继电器股份有限公司财务负责人。 经查明，许昌智能继电器股份有限公司（以下简称"许昌智 - 1 - 能"）在申请公开发行并上市过程中存在以下违规： 2022 年末，许昌智能应收某集团下属公司款项余额 2,123 万 元。当时，该集团下属多家公司已被列为失信被执行人。许昌智 能未谨慎考虑相关风险，仍按照账龄组合对相关债权计提坏账准 备，未单项计提坏账准备。 经问询，2023 年 8 月 24 日，许昌智能披露《前期会计差错 更正公告》，对相关债权由按账龄组合计提坏账准备更正为按 30%单项计提坏账准备，并相应调减其 2022 年末净资产 370.95 万元（调整比例 0.99%）、资产总额 370.95 万元（调整比例 0.50%）， 调减其 2022 年利润总额 436.4 ...

证券简称： 许昌智能 证券代码： 831396 许昌智能继电器股份有限公司 许昌市中原电气谷许继集团新能源产业园 许昌智能继电器股份有限公司招股说明书（申报稿） 本公司的发行申请尚未经中国证监会注册。本招股说明书申报稿不具有据以发行股票的法律 效力，投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为投资决定的依据。 本次股票发行后拟在北京证券交易所上市，该市场具有较高的投资风险。北京证券交易所主 要服务创新型中小企业，上市公司具有经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面 临较大的市场风险。投资者应充分了解北京证券交易所市场的投资风险及本公司所披露的风险因 素，审慎作出投资决定。 保荐机构（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号） 1-1-1 中国证监会和北京证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册 申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利 能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属 虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行 负责；投资者自主判断发行人的投 ...

o : 0 o 许昌智能继电器股份有限公司 审计报告及财务报表 o 二〇二〇年度 0 0 o 0 0 O 4-1-1-1 财务报表审计报告 防 伪 编 码: 310000062021930090 被审计单位名称: 许昌智能继电器股份有限公司 审 计 期 间: 2020 报 告 文 号: 信会师报字[2021]第ZA11945号 签字注册会计师: 杨景欣 注 师 编 号: 130000572247 签字注册会计师: 蒋宗良 注 师 编 号: 110002400407 事 务 所 名 称: 立信会计师事务所(特殊普通合伙) 事 务 所 电 话: 021-23280000 事 务 所 地 址: 南京东路61号4楼 业务报告使用防伪编码仅说明该业务报告是由依法批准设立的会计师事务所出 具,业务报告的法律责任主体是出具报告的会计师事务所及签字注册会计师。 报告防伪信息查询网址:https://zxfw. shcpa. org. cn/codeSearch 4-1-1-2 0 0 0 0 () 0 t3 许昌智能继电器股份有限公司 审计报告及财务报表 (2020年01月01日至2020年12月31日止) 目录 页次 审计 ...

民生证券股份有限公司 关于 许昌智能继电器股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在 北京证券交易所上市 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号） 二〇二三年八月 许昌智能继电器股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市 上市保荐书 北京证券交易所： 许昌智能继电器股份有限公司（以下简称"发行人"、"公司"或"许昌智能"） 拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称 "本次发行"、"本次发行上市"），并已聘请民生证券股份有限公司（以下简称"民 生证券"、"保荐机构"、"本保荐机构"）作为本次发行的保荐机构。 保荐机构及其保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证券发行上市保荐 业务管理办法》、《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办 法》、《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》和《公开发行证券的公 司信息披露内容与格式准则第 47 号——向不特定合格投资者公开发行股票并 在北京证券交易所上市申请文件》等法律法规和中国证 ...

北京市京翰（太原）律师事务所 关于许昌智能继电器股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易 所上市之 法律意见书 北京市京翰（太原）律师事务所 JINGHAN LAW FIRM, TAI YUAN OFFICE 地址：太原市迎泽大街 289 号天龙大厦 13 层 电话:0351-4162067 传真：0351-4162067 网址：http://www.jinghanlaw.com | 目 录 | | 1 | | --- | --- | --- | | 引 言 | | 10 | | 正 文 | | 13 | | 一、 | 本次发行上市的授权和批准 | 13 | | 二、 | 发行人本次发行上市的主体资格 | 13 | | 三、 | 本次发行上市的实质条件 | 14 | | 四、 | 发行人的设立 | 18 | | 五、 | 发行人的独立性 | 19 | | 六、 | 发起人或股东（实际控制人） | 21 | | 七、 | 发行人的股本及其演变 | 22 | | 八、 | 发行人的业务 | 23 | | 九、 | 关联交易及同业竞争 | 23 | | 十、 | 发行人的主要财产 | 25 | ...