华能澜沧江水电股份有限公司董事会授权管理制度 1 范围 华能澜沧江水电股份有限公司（以下简称公司）董事会授权、行权、执行、监督、变更 等管理行为适用于本制度。 2 规范性引用文件 无。 3 术语和定义 董事会授权：指公司董事会在一定条件和范围内，将法律、行政法规、国务院国资委有 关规定和《公司章程》所赋予的部分职权，分别委托董事长、总经理等主体代为行使的行为。 行权：指董事长、总经理等授权对象按照董事会的要求依法代理行使被委托职权的行为。 4 职责 董事会应当坚持依法合规、权责对等、风险可控等基本原则，规范授权、科学授权、适 度授权，实现决策质量与效率相统一。在授权执行过程中，要切实落实董事会授权责任，坚 持授权不免责，加强监督检查，根据行权情况对授权进行动态调整。 5 授权的基本范围 5.1 授权对象范围：董事会根据有关规定和企业经营决策的实际需要，将部分职权授予董事 长、总经理等主体行使。企业中非由董事组成的综合性议事机构、有关职能部门等机构，不 得直接承接决策授权。 5.2 授权条件：董事会结合实际，根据公司战略发展、经营管理状况、资产负债规模与资产 质量、业务负荷程度、风险控制能力等，科学论证、合理确 ...

华能澜沧江水电股份有限公司对外投资管理办法 1 范围 本制度规定了公司及所属企业对外投资的管理机构、审批、收回与退出等内容。 本办法适用于公司对外投资的管理，公司各级子公司对其对外投资的管理参照本制度执 行。 2 规范性引用文件 《中华人民共和国公司法》 《上海证券交易所股票上市规则（2024 年 4 月修订）》 《华能澜沧江水电股份有限公司章程》 《华能澜沧江水电股份有限公司关联交易管理制度》 3 术语和定义 对外投资：本办法所称对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资金、股 权及经资产评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投资活动，包括但不限 于： a) 购买或者出售资产（前述购买或者出售资产，不包括购买原材料、燃料和动力，以 4.1 公司所有投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公司长远发展计划和发展 战略，有利于拓展主营业务，扩大再生产，有利于公司的可持续发展，有预期的投资回报， 有利于提高公司的整体经济利益。 4.2 公司投资原则上由公司集中进行，控股子公司确有必要进行投资的，需遵循公司对控 股子公司的相关管理制度并事先经公司批准后方可进行。 4.3 公司与其合并报表范围 ...

华能澜沧江水电股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 宋云苍 二、年度履职概况 本人作为华能澜沧江水电股份有限公司的独立董事，根 据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引》等有关法律、法规、 规范性文件和《华能澜沧江水电股份有限公司章程》的有关 规定和要求，本着独立客观的原则、诚信勤勉的精神，对所 有股东负责的态度，忠实履行独立董事义务，及时了解公司 生产经营及发展情况，认真审议董事会、专委会各项议案， 积极参与公司治理及重大决策，有效维护了公司及全体股东 的利益。现将本人 2024 年度履职情况汇报如下： （一）出席股东大会会议情况。 一、独立董事的基本情况 本人宋云苍，1973 年 10 月出生，中国国籍，无境外居 留权，法律硕士，现任北京大成（昆明）律师事务所高级合 伙人。曾任玉溪市人民检察院原检察官、办公室副主任，云 南李世敏律师事务所专职律师。 本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司独立董 事任职资格条件的规定，同时符合《上市公司独立董事管理 办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立董事独立 性的情况。 （四）出席其他专委会情况。 本人任 ...

华能澜沧江水电股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 龙小海 本人作为华能澜沧江水电股份有限公司的独立董事，根 据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引》等有关法律、法规、 规范性文件和《华能澜沧江水电股份有限公司章程》的有关 规定和要求，本着独立客观的原则、诚信勤勉的精神，对所 有股东负责的态度，忠实履行独立董事义务，及时了解公司 生产经营及发展情况，认真审议董事会、专委会各项议案， 积极参与公司治理及重大决策，认真维护公司及全体股东的 利益。现将本人 2024 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人龙小海，1966 年 8 月出生，中国国籍，无境外居 留权，管理学博士。现任云南大学工商管理与旅游管理学院 （会计学院）会计系教授，一心堂药业集团股份有限公司独 立董事。曾任云南省财政厅会计处综合科科长、制度科科长， 昆明市财政局总会计师、副局长。 本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司独立董 事任职资格条件的规定，同时符合《上市公司独立董事管理 办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、年度履职概况 （一）出席股东大会会 ...

华能澜沧江水电股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 周正风 本人作为华能澜沧江水电股份有限公司的独立董事，根 据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引》等有关法律、法规、 规范性文件和《华能澜沧江水电股份有限公司章程》的有关 规定和要求，本着独立客观的原则、诚信勤勉的精神，对所 有股东负责的态度，忠实履行独立董事义务，及时了解公司 生产经营及发展情况，认真审议董事会、专委会各项议案， 积极参与公司治理及重大决策，有效维护了公司及全体股东 的利益。现将本人2024年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人周正风，1961 年 1 月出生，中国国籍，无境外居 留权，在职大专学历，高级会计师、中国注册会计师、中国 注册税务师。曾任云南电网公司(云南电力集团有限公司) 电力营销与交易部主任师兼电价管理处处长，云南电网公司 副总经济师兼财务部主任，云南电网公司总会计师，云南电 网公司董事、副总经理、总会计师、党组成员，云南电网公 司董事、副总经理、总会计师、党委委员。 本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司独立董 事任职资格条件的规定，同时符合《上市 ...

华能澜沧江水电股份有限公司累积投票制实施细则 1 范围 本实施细则规定了公司累积投票的总体要求，董事的提名、选举及投票、当选等内容。 本办法适用于公司累积投票的管理。 2 规范性引用文件 《上市公司治理准则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 3 术语和定义 累积投票：本实施细则所称累积投票制，是指公司股东会选举两名以上董事，每一股份 拥有与应选董事或者人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。 由职工代表担任的董事由公司职工代表大会选举产生或更换，不适用于本实施细则的相 关规定。 4 总则 4.1 涉及下列情形的，股东会在董事的选举中应当采用累积投票制： a) 公司选举 2 名以上独立董事的； b) 公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在 30%以上。 除上述外，公司选举董事时，可以根据股东会的决议，实行累积投票制。 4.2 公司采用累积投票制选举董事时，应在召开股东会通知中予以特别说明。 4.3 股东会选举产生的董事人数及结构应符合《公司章程》的规定。 4.4 公司股东会通过累积投票制选举产生的董事，其任期不实施交错任期制，即届中因缺 额而补选的董事任期为该届剩余 ...

华能澜沧江水电股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 杨毅平 本人作为华能澜沧江水电股份有限公司的独立董事，根 据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引》等有关法律、法规、 规范性文件和《华能澜沧江水电股份有限公司章程》的有关 规定和要求，本着独立客观的原则、诚信勤勉的精神，对所 有股东负责的态度，忠实履行独立董事义务，及时了解公司 生产经营及发展情况，认真审议董事会、专委会各项议案， 积极参与公司治理及重大决策，有效维护了公司及全体股东 的利益。现将本人 2024 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人杨毅平，1962 年 7 月出生，中国国籍，无境外居 留权，管理学博士，正高级工程师。曾任水电十四局科研设 计院副院长，水电十四局科研设计院院长、党委书记，水电 十四局科技发展中心主任、党委书记、科研设计院院长、党 委书记，水电十四局副总工程师、科研设计院院长、党委书 记，水电十四局副局长、党委委员，水电十四工程局有限公 司副总经理、党委委员。 本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司独立董 1 事任职资格条件的规定，同时符合《上市公司独立 ...

华能澜沧江水电股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 张启智 报告期内，公司召开股东大会 2 次，本人出席股东大会 2 次。股东大会审议通过议案 22 项，会议期间，本人与公 司股东、会计师和法律顾问进行了充分沟通，履行了独立董 事的职责。本人认为股东大会的召集召开程序符合相关规定， 会议所讨论的事项均履行了相关审批程序，合法有效。 （二）出席董事会会议情况。 报告期内，公司共召开董事会 6 次，本人亲自出席董事 会 6 次。董事会共审议通过议案 54 项，本人对需要提请董 事会和股东大会的决策事项，做到了会前充分了解议案文件 资料情况；会中认真审查议案，客观公正地发表了事前认可 意见、独立意见和审阅意见；会后有效监督执行，确保了董 事会决策事项的有效落实。报告期内，本人对所有议案均投 赞成票，没有反对票和弃权票。 （三）出席审计委员会情况。 报告期内，审计委员会召开会议 5 次，本人出席会议 5 次。审议通过议案 11 项，重点对 2023 年年度报告、2024 年第一季度报告、2024 年半年度报告和 2024 年第三季度报 告财务数据的准确性和完整性进行审查；利润分配方案、日 常关联交易金额及执行 ...

华能澜沧江水电股份有限公司对外担保管理办法 1 范围 为规范华能澜沧江水电股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保行为，有效防范 公司对外担保风险，确保公司资产安全，提高公司规范运作水平，根据法律法规、规章、规 范性文件及《华能澜沧江水电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 结合公司实际情况，制定本办法。 公司控股子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提供担保的，应视同公司提供担保， 公司应按照本办法规定执行。 2 规范性引用文件 《华能澜沧江水电股份有限公司章程》 3 术语和定义 对外担保：指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公司的担保，具体形式包括但 不限于公司以自有资产或信誉为其他单位或个人提供一般保证、连带责任保证、融资性履约 保函、抵押、质押，以及共同借款、联合承租、差额补足承诺、安慰承诺等具有担保效力的 行为。 控股子公司：指公司持有其 50%以上的股份，或者能够决定其董事会半数以上成员的当 选，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。 公司及其控股子公司对外提供的担保总额：指包括公司对控股子公司担保在内的公司对 外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 4 职责 ...

公司代码：600025 公司简称：华能水电 华能澜沧江水电股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 华能澜沧江水电股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可 ...