国金证券股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 + 目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 专项审计说明 天健审〔2025〕11-272 号 国金证券股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了国金证券股份有限公司（以下简称国金证券公司）2024 年度财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变 动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后附的 国金证券公司管理层编制的 2024 年度《非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供国金证券公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为国金证券公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解国金证券公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况，汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。 二、管理层的责任 国金证券公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相 ...

国金证券股份有限公司 内部控制审计报告 + 目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2025〕11-260 号 国金证券股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了国金证券股份有限公司（以下简称国金证券公司）2024 年 12 月 31 日 的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是国金 证券公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 中国·杭州 中国注册会计师： 中国注册会计师： 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 第 1 页 共 ...

国金证券股份有限公司 二〇二四年度独立董事述职报告 （骆玉鼎） 本人作为国金证券股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 在 2024 年度任职期间，严格按照《中华人民共和国公司法》《上市 公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《国金证券股 份有限公司章程》（简称《公司章程》）《国金证券股份有限公司独 立董事制度》等规定，切实履行诚信勤勉义务，依法履职尽责，充分 发挥独立董事决策、监督、咨询作用，促进公司规范运作，推动公司 高质量发展。现将 2024 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 本人骆玉鼎，于 2022 年 6 月 1 日起担任公司第十二届董事会独 立董事，并兼任董事会薪酬考核委员会（召集人）、董事会风险控制 委员会委员、董事会提名委员会委员。现任上海财经大学商学院金融 学副教授、上海市工商管理专业教育指导委员会副主任委员。曾任上 海财经大学金融学院常务副院长，上海财经大学商学院执行院长，鹏 欣环球资源股份有限公司独立董事等职务。 2024 年 9 月 12 日，本人因连任届满辞任独立董事及董事会专门 委员会职务，根据《上 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等规定，独立董事应当每年对独 立性情况进行自查，并将自查情况提交董事会。董事会应当每年对在 任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见，与年度报告同时披 露。基于此，国金证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就 公司在任独立董事的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 根据公司独立董事自查及其在公司的履职情况，董事会认为公司 独立董事均能够胜任独立董事的职责要求，其未在公司担任除独立董 事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司 以及主要股东之间不存在妨碍进行独立客观判断的关系，不存在影响 独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》等法律 法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的相关要求。 国金证券股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 国金证券股份有限公司 董事会 二〇二五年四月二十三日 ...

公司代码：600109 公司简称：国金证券 国金证券股份有限公司2024 年年度报告 1 / 280 国金证券股份有限公司2024 年年度报告 公司简介 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"公司"）前身为成都证券，经中国人民 银行批准，成立于 1990 年 12 月，注册地在四川省成都市，是一家资产质量优良、专业团队精干、 创新能力突出的上市证券公司。 国金证券股份有限公司 2024 年年度报告 截至 2024 年年末，公司员工人数超 5000 人，共下设 7 家分公司，76 家证券营业部，分布在 全国 24 个省（直辖市、自治区）的重要中心城市，同时公司控股国金证券资产管理有限公司、国 金期货有限责任公司、国金鼎兴投资有限公司、国金创新投资有限公司、国金道富投资服务有限 公司、国金金融控股（香港）有限公司、国金基金管理有限公司，参股国金涌富资产管理有限公 司。 国金证券秉承"让金融服务更高效、更可靠"的使命，追求"成为举足轻重的金融服务机构" 的企业愿景，遵循客户至上、视人才为公司最重要的资本、以开放的心态真诚沟通、团队合作、 专业规范、持续优化、追求卓越的核心价值观，致力于为客户提供证券交易、投 ...

国金证券股份有限公司2025 年第一季度报告 证券代码：600109 证券简称：国金证券 国金证券股份有限公司 2025 年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真 实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一) 主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 | 项目 | 本报告期 | 本报告期比上年同期 上年同期 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 增减变动幅度(%) | | | | 营业收入 | 1,885,461,101.54 | 1,482,944,235.52 | | 27.14 | | 归属于上市公司股东的净利润 | 582,640,167.39 | 36 ...

证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2025－26 国金证券股份有限公司 第十届监事会第十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 国金证券股份有限公司第十届监事会第十次会议于 2025 年 4 月 23日在上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦8楼会议室召开， 会议通知于 2025 年 4 月 13 日以电话和电子邮件相结合的方式发出。 会议应参加表决的监事三人，实际表决的监事三人。 会议由公司监事会主席金鹏先生主持。会议符合《公司法》和公 司《章程》的有关规定。 经审议，与会监事形成如下决议： 一、审议通过公司《二〇二四年度监事会工作报告》 本议案尚需提交公司股东会审议。 表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。 二、审议通过公司《二〇二四年度财务决算报告》 本议案尚需提交公司股东会审议。 表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。 三、审议通过公司《二〇二四年度报告全文及摘要》 本公司监事会保证二〇二四年度报告所载资料不存在任何虚假 记载、误导 ...

证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2025－26 国金证券股份有限公司 第十二届董事会第二十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 国金证券股份有限公司第十二届董事会第二十三次会议于 2025 年 4 月 23 日在上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 8 楼会议 室召开，会议通知于 2025 年 4 月 13 日以电话和电子邮件相结合的方 式发出。 会议应参加表决的董事十一人，实际表决的董事十一人。 一、审议通过公司《二〇二四年度董事会工作报告》 会议由董事长冉云先生主持，会议符合《公司法》和《公司章程》 的有关规定。 本议案提交董事会前已经公司董事会战略与 ESG 委员会审议通 过。 经审议，与会董事形成如下决议： 本议案尚需提交公司股东会审议。 表决结果：同意 11 票；弃权 0 票；反对 0 票。 二、审议通过公司《二〇二四年度独立董事述职报告》 本议案尚需提交公司股东会审阅。 表决结果：同意 11 票；弃权 0 票；反对 0 票。 三、审议通过公司《二 ...

证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2025－28 国金证券股份有限公司 2024 年年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性承担法律责任。 如有董事对临时公告内容的真实性、准确性和完整性无法保 证或存在异议的，公司应当在公告中作特别提示。 每股分配比例：拟每股派发现金红利 0.12 元（含税） 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣 除公司回购专用证券账户的股份为基数，具体日期将在权益分派实施 公告中明确。 本次利润分配不触及《上海证券交易所股票上市规则（2024 年 4 月修订）》（以下简称《股票上市规则》）第 9.8.1 条第一款第（八） 项规定的可能被实施其他风险警示的情形。 实施权益分派的股权登记日前，公司总股本扣除公司回购专 用证券账户的股份发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应 调整分配总额。 一、利润分配方案内容 （一）利润分配方案的具体内容 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2024 年 12 月 31 日，国金证券股份有限公司（以下简称"公 ...

前十大流通股东累计持有： 120672.54万股，累计占流通股比： 37.71%，较上期变化： -2637.95万股。 | 名称 | 持有数量(万股) | 占总股本比例(%) | 增减情况(万股) | | --- | --- | --- | --- | | 长沙涌金(集团)有限公司 | 54707.52 | 17.10 | 不变 | | 涌金投资控股有限公司 | 24925.67 | 7.79 | 不变 | | 山东通汇资本投资集团有限公司 | 14058.27 | 4.39 | 不变 | | 香港中央结算有限公司 | 6710.14 | 2.10 | 136.83 | | 成都交子金融控股集团有限公司 | 4880.01 | 1.53 | 不变 | | 国泰中证全指证券公司ETF | 3788.32 | 1.18 | -1042.45 | | 南方中证500ETF | 3644.54 | 1.14 | -928.56 | | 华宝中证全指证券公司ETF | 3150.97 | 0.98 | -470.22 | | 武连章 | 2596.90 | 0.81 | 225.00 | | 国金证券股份有限公司回购专 ...