证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临 2023-053 五矿资本股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 1 程》的规定。 (五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、公司在任董事 8 人，出席 8 人； 一、 会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间：2023 年 9 月 18 日 (二)股东大会召开的地点：北京市东城区朝阳门北大街 3 号五矿广场 C 座 1119 会议室 (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 33 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 2,569,361,298 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 57.1214 | (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股 ...

致:五矿资本股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 源律师事务所 YUAN LAW OFFICES 北京 BEIJING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONG KONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI'AN 关于五矿资本股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 北京市嘉源律师事务所 关于五矿资本股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 嘉源(2023)-04-714 敬启者: 北京市嘉源律师事务所(以下简称"本所")接受五矿资本股份有限公司(以 下简称"公司"）的委托,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》") 《上市公司股东大会规则》(以下简称"《股东大会规则》"等现行有效的法律、 行政法规、部门规章、规范性文件(以下简称"法律法规")以及《五矿资本股 份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定,指派本所律师对公司 2023 年第二次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）进行见证,并依法出 具本法律意见书。 为出具本法律意见书,本所指派律师现场见证了本次股东大 ...

五矿资本股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议文件 二○二三年九月 2023 年第二次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保本次股东大会公开、公 正、合法有效，保证会议顺利进行，根据《公司法》、《公司章程》 以及《股东大会议事规则》等相关法律法规和规定，特制定本须 知，请出席股东大会的全体人员遵照执行。 1、本次股东大会由董事会秘书负责会议的组织工作和处理相关 事宜。 2、参加本次股东大会的股东或股东代表请按规定出示证券账户 卡、身份证或法人单位证明以及授权委托书等证件，经查验合格 后，方可出席会议。为保证本次股东大会的严肃性和正常秩序，切 实维护与会股东（或股东代表）的合法权益，除出席会议的股东 （或股东代表）、公司董事、监事、高级管理人员、董事会办公室工 作人员、公司聘请的律师以及公司董事会邀请的人员外，公司有权 拒绝其他人员进入会场。 3、大会正式开始后，迟到股东人数、股份额不计入表决权数。 特殊情况下，应经董事会秘书同意并向鉴证律师申报同意后方可计 入表决权数。 4、股东参加大会依法享有发言权、质询权、表决权等各项法定 权利，同时也应履行法定义务。事先准备并要求在会议发言的股 ...

公司代码：600390 公司简称：五矿资本 2023 年半年度报告 2023 年半年度报告 五矿资本股份有限公司 1 / 221 2023 年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确 性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人赵立功、主管会计工作负责人陈辉及会计机构负责人（会计主管人员）蔡琦声 明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司拟以现有股本4,498,065,459股为基数，向全体普通股股东每10股派发现金红利人民币 0.96元（含税），合计派发现金红利人民币43,181.43万元，不送红股，不以资本公积金转增股 本，具体派发现金股利以实施完毕后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司确认的数额为准 ，本预案尚须公司股东大会审议通过。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的 ...

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临 2023-050 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 9 月 14 日（星期四）下午 15:00-16:00 投资者可于 2023 年 9 月 5 日（星期二）至 9 月 13 日（星期 三）16:00 前点击"https://s.comein.cn/A1Zn6"或通过公司邮箱 minfinance@minmetals.com 进行会前提问。公司将在本次说明会上， 在信息披露允许范围内，就投资者普遍关注的问题进行回答。 五矿资本股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 8 月 30 日发布公司 2023 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地 了解公司 2023 年半年度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 9 月 14 日下午 15:00-16:00 举行 2023 年半年度业绩说明会，就投资者 关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 五矿资本股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 ...

五矿资本股份有限公司关于对五矿集团财务有限责任公司 的风险持续评估报告 根据《关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》 等要求，五矿资本股份有限公司（以下简称"本公司"）通过查验五矿 集团财务有限责任公司（以下简称"财务公司"）《金融许可证》、《营 业执照》等证件资料，审阅了财务公司验资报告、审计报告及定期财 务报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体 情况报告如下： 一、财务公司基本情况 财务公司是中国五矿集团有限公司（以下简称"中国五矿"）下属 金融机构，于1992年经中国人民银行批准设立，2001年改制为有限责 任公司，是由中国五矿集团公司（现变更为中国五矿股份有限公司）、 五矿投资发展有限责任公司（现更名为五矿资本控股有限公司）两方 共同出资，接受国家金融监督管理总局监管的非银行金融机构。财务 公司的注册资本为人民币350,000万元。 注册地址：北京市海淀区三里河路5号A247-A267(单)A226- A236(双)C106 法定代表人：张树强 金融许可证机构编码：L0001H211000001 统一社会 ...

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临 2023-049 五矿资本股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等规定，现将五矿资本股份有限公司（以下简称"公司"、"本公 司"或"五矿资本"）2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况报告 如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准五矿资本股份有限公司非公 开发行优先股的批复》（证监许可〔2023〕292号）核准，本公司非公开 发行不超过10,000.00万股优先股。本次优先股采用分次发行方式，公司 于2023年4月19日向特定对象发行第一期优先股，共发行5,000万股，每 股面值人民币100.00元，募集资金总额为500,000万元，扣除已支付的承 销保荐费（含税）人民币1,000万元后 ...

（以下无正文） (此页无正文,为独立董事关于第九届董事会第二次会议相 关议案的事前认可意见的签字页) 五矿资本股份有限公司 独立董事关于第九届董事会第二次会议 相关议案的事前认可意见 王彦超 五矿资本股份有限公司（以下简称"公司"）拟于 2023 年 8 月 28 日召开公司第九届董事会第二次会议，会议将审 议《关于<五矿资本股份有限公司关于对五矿集团财务有限 责任公司的风险持续评估报告>的议案》。根据《上市公司独 立董事规则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章 程》等有关法律、法规的规定，作为公司独立董事，我们对 上述事项进行了事前审查，发表事前认可意见如下： 专品 《五矿资本股份有限公司关于对五矿集团财务有限责 任公司的风险持续评估报告》充分反应了五矿集团财务有限 责任公司的经营资质、业务情况、内部控制情况和风险情况， 未发现其风险管理存在重大缺陷。我们同意将该议案提交董 事会审议。 独立董事签名: Pre 2 G ://yl.0 李正强 二〇二三年八月=†八日 张子学 ...

券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临 2023-048 因此，2023年半年度五矿信托计提预计负债14,285万元。 二、本次计提预计负债对公司的影响 2023年半年度五矿信托计提预计负债14,285万元，减少公司利润 总额14,285万元。 五矿资本股份有限公司 关于五矿信托计提2023年半年度预计负债的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、计提预计负债的情况说明 为了增强公司抗风险能力，并体现会计谨慎性原则，根据《中国 银监会办公厅关于进一步加强信托公司风险监管工作的意见》（银监办 发[2016]58号）精神，下属子公司五矿国际信托有限公司（以下简称"五 矿信托"）自2019年度起以存续的信托项目资产余额为基数，将信托项 目划分为主动管理类项目和事务管理类项目，对于主动管理类项目， 根据《信托公司净资本管理办法》（中国银行业监督管理委员会令2010 年第5号）的要求折算风险资本，并按照风险资本的5%计提信托业务 准备金（对应科目为预计负债），当累计计提的信托业务准备金金额达 到风险资本 ...

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2023-046 五矿资本股份有限公司 第九届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 五矿资本股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会第二 次会议通知于 2023 年 8 月 21 日由专人送达、电子邮件及传真的方式 发出，会议于 2023 年 8 月 28 日上午 11:00 在北京市东城区朝阳门北 大街 3 号五矿广场 C1119 会议室以现场会议及视频会议的方式召开。 会议应到监事 5 人，实到监事 5 人。会议由监事会主席何建增先生召 集和主持。本次会议的召开符合《公司法》及其他有关法律、法规以 及《公司章程》的规定，是合法、有效的。与会监事经过认真审议， 通过如下决议： 一、审议通过《关于<公司 2023 年半年度报告>及其摘要的议案》； 根据《公司法》、《证券法》及《公开发行证券的公司信息披露 内容与格式准则第 3 号—半年度报告的内容与格式》（2021 年修订） 的相关规定和《上海证券交易所股票上市规则》的有关要求，公司 ...