盛和资源控股股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 会议资料 盛和资源•600392 二○二 三 年 九 月 600392 盛和资源控股股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 参 会 须 知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，根据《公司法》、 《证券法》、《公司章程》和中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》的有关 规定，特制定如下参会须知，望出席股东大会的全体人员严格遵守： 1、为能及时统计出席会议的股东（股东代理人）所代表的持股总数，务请登记出席 股东大会的各位股东准时出席会议。 2、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（股东代理人）的合法 权益，除出席会议的股东（股东代理人）、公司董事、监事、董事会秘书、高级管理人员、 公司聘任律师、会计师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。 3、股东参加股东大会，依法享有发言权、表决权等各项权利，并履行法定义务和遵 守有关规则。对于干扰股东大会秩序和侵犯其他股东合法权益的，将报告有关部门处理。 4、股东大会召开期间，股东可以发言。股东要求发言时可先举手示意，经大会主持 人许可后，方可 ...

Guarantees and Shareholder Information - Total guarantee amount (including guarantees to subsidiaries) is CNY 2,315,000,000, accounting for 23.11% of the company's net assets[1] - The company provided guarantees to subsidiaries totaling CNY 670,000,000 during the reporting period[1] - There were no guarantees provided to shareholders, actual controllers, or related parties[1] - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 164,944[9] - The largest shareholder, China Geological Survey Institute, holds 246,382,218 shares, representing 14.06% of total shares[9] - The second-largest shareholder, Wang Quangen, holds 117,289,498 shares, representing 6.69% of total shares[9] - The company did not experience any changes in share capital structure during the reporting period[7] - There were no changes in the controlling shareholder or actual controller during the reporting period[16] Financial Performance - Total operating revenue for the first half of 2023 was CNY 8,557,707,788.86, a decrease of 2.34% compared to CNY 8,762,207,330.33 in the same period of 2022[42] - Total operating costs increased to CNY 8,300,953,788.18, up 15.63% from CNY 7,178,705,008.56 year-on-year[42] - Net profit for the first half of 2023 was CNY 107,587,208.45, a significant decline from CNY 1,343,864,709.24 in the previous year[46] - The company's total assets reached CNY 7,109,756,107.65, compared to CNY 6,827,003,320.58 at the end of the previous period[42] - Non-current liabilities totaled CNY 450,370,833.34, an increase from CNY 350,391,111.11 in the same period last year[42] - The company's equity increased to CNY 6,198,849,881.56, up from CNY 5,938,572,717.53 year-on-year[42] - Total comprehensive income for the period was CNY 60,109,123.41, a decrease from CNY 206,174,740.50 in the previous period[48] - Basic and diluted earnings per share were both CNY 0.0479, down from CNY 0.7686 in the previous period[48] Assets and Liabilities - As of June 30, 2023, total current assets amounted to ¥9,657,278,704.31, a decrease of 5.3% from ¥10,196,778,288.06 at the end of 2022[30] - Total liabilities as of June 30, 2023, were ¥5,225,296,311.26, a decrease of 5.4% from ¥5,523,624,900.57 at the end of 2022[34] - The company's total equity decreased to ¥9,904,830,389.11 from ¥10,017,336,283.86 at the end of 2022, reflecting a decline of 1.1%[34] - Cash and cash equivalents decreased to ¥2,114,577,218.18, down 19.3% from ¥2,620,389,377.83 at the end of 2022[30] - The total assets as of June 30, 2023, were ¥15,130,126,700.37, a decrease of 2.6% from ¥15,540,961,184.43 at the end of 2022[34] Cash Flow and Investments - The net cash flow from operating activities was -¥340,635,080.20, a decline of 131.01% compared to ¥1,098,644,360.15 in the previous year[73] - Total cash inflow from operating activities was 8,281,898,270.15 RMB, down 16.6% from 9,926,479,763.91 RMB year-on-year[88] - Cash outflow from operating activities totaled 8,622,533,350.35 RMB, slightly down from 8,827,835,403.76 RMB in the previous year[88] - Investment activities generated a net cash outflow of -229,855,494.35 RMB, compared to -215,802,709.01 RMB in the first half of 2022[90] - Cash inflow from financing activities was 1,707,451,004.08 RMB, an increase of 9.8% from 1,554,833,100.06 RMB year-on-year[90] Research and Development - Research and development expenses were CNY 127,025,219.31, down 53.06% from CNY 270,219,430.81 in the previous year[42] - The company has authorized 7 new invention patents during the reporting period, enhancing its innovation capabilities[126] Market and Operations - The company has established a complete industrial chain for rare earths, covering mining, smelting, separation, and deep processing, with both domestic and international operations[81] - The company is focusing on expanding its zirconium-titanium business, which is currently concentrated in the mining sector[81] - The company has plans for market expansion and new product development in the rare earth sector, leveraging its existing facilities and partnerships[111] - The company aims to reach a rare earth processing capacity of over 60,000 tons and a rare earth metal processing capacity of 30,000 tons per year by 2025[122] Risks and Governance - The company faces risks related to product price fluctuations, global economic conditions, and environmental protection, with strategies in place to mitigate these risks[168][169] - The company plans to enhance its governance structure and improve transparency in decision-making processes to protect minority shareholders' rights[172][173] - The company emphasizes the risks associated with stock market fluctuations due to macroeconomic changes and investor sentiment[190] Related Party Transactions - In the first half of 2023, the company reported procurement transactions with related parties totaling approximately ¥47.31 million from Sichuan He Mining Development Co., and ¥173.63 million from Guangxi Yuxiao Xijun Rare Earth Functional Materials Co.[194] - The sales transactions with related parties amounted to approximately ¥138.56 million from China Nuclear Huasheng Mining Co. and ¥23.16 million from Guangxi Yuxiao Xijun Rare Earth Functional Materials Co.[197]

独立董事工作规则 （尚需提交公司股东大会审议） 第一章 总则 第一条 为进一步完善盛和资源控股股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，规范独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司 独立董事尽责履职，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保障全体股东 特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理 准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称《股票上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上市公司独立董事履职指引》等相关法律、法规、部门规 章、规范性文件和《盛和资源控股股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的有关规定，制定本规则。 盛和资源控股股份有限公司 第二条 本规则所称独立董事是指不在公司担任除独立董事、董事会专门委 员会委员外的其他职务，并与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或间 接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事；公司独立 ...

证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临2023-031 盛和资源控股股份有限公司 第八届董事会第九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、董事会会议召开情况 1、盛和资源控股股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第九次会议 于 2023 年 8 月 29 日在公司会议室召开。公司董事会办公室已依照公司章程的规 定，以电子邮件或专人送达的方式通知了第八届董事会全体董事。会议召集程序符 合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 2、本次董事会采用现场与视频相结合的方式召开，本次会议应参会董事 11 人， 实际参会董事 11 人（其中委托出席会议的董事 2 人，以视频方式出席会议的董事 5 人），董事张劲松先生、独立董事毛景文先生分别委托董事王晓晖先生、独立董 事杨文浩出席本次会议，董事长颜世强先生、董事杨振海先生、独立董事杨文浩先 生、赵发忠先生、周玮先生以视频方式出席本次会议。会议由公司副董事长黄平先 生主持。公司全体监事及部分高管人员列席本次会议。 综上， ...

盛和资源控股股份有限公司独立董事 关于第八届董事会第九次会议相关事项的 独立意见 根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号— 规范运作》、《上海证券交易所股票上市规则》和《盛和资源控股股份有限公司章 程》（下称"《公司章程》"）的有关规定，作为盛和资源控股股份有限公司（下 称"公司"）独立董事，基于客观独立立场，发表如下独立意见： 因此，我们同意《关于为控股子公司盛和资源（新加坡）有限公司履行包销协 议提供履约担保的议案》，同意将该议案提请公司股东大会审议。 （以下无正文） 1 一、关于为控股子公司盛和资源（新加坡）有限公司履行包销协议提供履约担 保的独立意见 公司为间接持股 100%的子公司盛和资源（新加坡）有限公司（以下简称"盛和 新加坡"）履行包销协议提供履约担保的事项，经认真审核，我们认为： 1、公司为盛和新加坡履行包销协议提供履约担保有利于维护稀土供应链产业链 的稳定，符合公司经营和整体发展需要。 2、盛和新加坡为公司间接持股 100%的子公司，具有充足的偿债能力，所可能涉 及的担保风险属于可控制范围，不存在损害公司及中小股东利益的情形。 3、公司董事会审议该事项的表决程 ...

证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：2023-034 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合 的方式 盛和资源控股股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 9 月 14 日 14 点 30 分 召开地点：成都市高新区盛和一路 66 号城南天府 7 楼（公司会议室） (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 9 月 14 日 至 2023 年 9 月 14 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东 大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00； ...

证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临2023-035 盛和资源控股股份有限公司 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 09 月 06 日（星期三）上午 11:00-12:00 关于召开2023年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络文字互动 投资者可于 2023 年 08 月 30 日(星期三)至 09 月 05 日(星期二)16:00 前登 录 上 证 路 演 中 心 网 站 首 页 点 击 " 提 问 预 征 集 " 栏 目 或 通 过 公 司 邮 箱 securities@shengheholding.com 进行提问。公司将在说明会上就投资者普遍关注的 问题进行回答。 盛和资源控股股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 8 月 30 日发布公 司 2023 年 ...

证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临 2023-033 盛和资源控股股份有限公司 关于为控股子公司盛和资源（新加坡）有限公司 履行包销协议提供履约担保公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 被担保人名称：盛和资源（新加坡）有限公司（以下简称"盛和新加坡"） 为盛和资源控股股份有限公司（以下简称"盛和资源"或"公司"）间接持股100% 的子公司。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次担保系公司为盛和新加坡 履行包销协议提供的履约担保，担保金额为盛和新加坡对Peak公司到期应付的全部 付款义务，但公司根据担保协议应支付的最高金额不得超过盛和新加坡在包销协议 项下应付的总额。截止本公告日，公司尚未为盛和新加坡提供过任何形式的担保。 对外担保逾期的累计数量：无 该担保事项尚需取得公司股东大会审议批准。经批准之后，本担保协议是包 销协议生效的前提条件。 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 （二）审批程序 2023 年 8 月 29 日，公司第八届董事会第九次会议审议通过了 ...

特此公告。 盛和资源控股股份有限公司董事会 2023 年 8 月 30 日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。 根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 3 号行业信 息披露：第十六号——有色金属》要求，现将盛和资源控股股份有限公司（以下 简称"公司"）2023 年第二季度（4-6 月）主要有色金属品种产销量及盈利情况 披露如下（财务数据未经审计）： | 产品种类 | 生产量（吨） | 销售量（吨） | 营业收入（元） | 营业成本（元） | 毛利率（%） | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 稀土氧化物 | 3,539.96 | 1,276.45 | 754,233,741.06 | 780,441,011.89 | -3.47 | | 稀土盐类 | 20,779.91 | 4,628.89 | 32,308,998.69 | 29,628,044.78 | 8.30 | | 稀土稀有金属 | 4,224.02 | 3,489.38 | 1,95 ...

证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临2023-032 盛和资源控股股份有限公司 第八届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、监事会会议召开情况 盛和资源控股股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第八次会议于 2023 年 8 月 29 日在公司会议室（成都市高新区盛和一路 66 号城南天府 7 楼）召 开。公司监事会办公室已依照公司章程的规定，以电子邮件或专人送达的方式通知 了第八届监事会全体监事。 1、审议通过《关于 2023 年半年度报告及其摘要的议案》 本议案表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 公司监事会对 2023 年半年度报告及摘要进行了认真审议，形成意见如下： （1）公司 2023 年半年度报告及摘要的编制符合法律、法规及《公司章程》的 有关规定。 （2）公司 2023 年半年度报告及摘要的内容和格式符合中国证监会和上海证 券交易所有关规定，真实客观地反映了报告期财务状况和经营成果。 （3）在监事会提出本意见前 ...