国电南瑞科技股份有限公司 2023 年年度股东大会 会议资料 江苏·南京 二〇二四年五月二十日 2023 年年度股东大会会议资料 | | | | 会议须知 1 | | | | --- | --- | --- | | 会议议程 2 | | | | 关于 | 2023 | 年度财务决算的议案 4 | | 关于 | 2023 | 年度独立董事述职报告的议案 7 | | 关于 | 2023 | 年度董事会工作报告的议案 8 | | 关于 | 2023 | 年度监事会工作报告的议案 13 | | 关于 | 2024 | 年度财务预算的议案 17 | | 关于 | 2024 | 年度投资计划的议案 18 | | 关于日常关联交易的议案 19 | | | | 关于金融服务关联交易暨签订《金融业务服务协议》的议案 24 | | | | 关于续聘 | | 2024 年度财务及内控审计机构的议案 30 | | 关于调整公司独立董事津贴的议案 33 | | | | 关于变更注册资本暨修订《公司章程》的议案 34 | | | | 关于修订《公司股东大会议事规则》的议案 37 | | | | 关于修订《公司董事会议事规则》的议案 39 ...

国电南瑞科技股份有限公司 2023 年度 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 鉴证报告 | 1-2 | | 关于募集资金 2023 年度存放与使用情况的专项报告 | 1-10 | 33 中和会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大街 联系申话: +86 (010) 6554 2288 8 号富华大厨 A 座 9 目 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 XYZH/2024ZZAA5F0486 国电南瑞科技股份有限公司 国电南瑞科技股份有限公司全体股东: 我们对后附的国电南瑞科技股份有限公司(以下简称贵公司)关于募集资金 2023 年度 存放与使用情况的专项报告(以下简称募集资金年度存放与使用情况专项报告)执行了鉴 证工作。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息审计或审阅以 外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作,以对募集资金年度存放与使用情况专项报告是否 不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工作的过程中,我们实施了询问、检查、重新 计算等我们认为必要的鉴证程序,选择的程序取决于我们的职业判断。我们相信,我们的 鉴证工作为发表意见 ...

国电南瑞科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （窦晓波） 作为国电南瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"、"国电南瑞"）的独立董 事，本人本着对全体股东负责的态度，切实维护广大中小股东利益的原则，严格 按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"证券法"）、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事规则》、 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》及《国电南瑞科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）、《国电南瑞独立董事工作制度》等有关规定，勤勉尽责地履行独立董 事的职责和义务，审慎认真地行使公司和股东所赋予的权利，以实际行动维护公 司股东的合法权益。现将 2023 年履职情况报告如下： 一、基本情况 窦晓波：男，45 岁，博士研究生毕业，博士学位。现任东南大学电气工程 学院教授、博士生导师、IEEE Senior Member、中国电机工程学会和中国电工技 术学会会员、江苏省电工技术学会秘书长、教育部高等学校电气类专业教学指导 委员会秘书。获省部级奖 2 项，电力行业奖 1 项、发表论文 10 ...

国电南瑞科技股份有限公司 关于 2023 年度会计师事务所履职情况的评估报告 国电南瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请信永中和会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"）作为公司2023年度财务及内部控 制审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会 计师事务所管理办法》有关规定和要求，公司对信永中和2023年审计过程中的履 职情况进行评估。经评估，公司认为信永中和资质等方面合规有效，履职保持独 立性，勤勉尽责，公允表达意见，具体情况如下： 一、资质条件 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）成立于2012年3月，企业注册地址 为北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层，首席合伙人为谭小青先生。 截止2023年12月31日，信永中和合伙人（股东）245人，注册会计师1656人。签 署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过660人。 信永中和2022年度业务收入为39.35亿元，其中，审计业务收入为29.34亿元， 证券业务收入为8.89亿元。2022年度，信永中和上市公司年报审计项目366家， 收费总额4.62亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息 ...

2023 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"独立财务顾问"）作为 国电南瑞科技股份有限公司（以下简称"国电南瑞"或"上市公司"）2016 年度 重大资产重组的独立财务顾问，根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券 交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》有关规定，对国电南瑞 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了 核查，并出具核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准国电南瑞科技股份有限公司向南瑞集 团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]2224 号）核准，国电南瑞科技股份有限公司（以下简称"国电南瑞"、"公司"）以非 公开发行股份方式向 7 名特定投资者发行了人民币普通股 381,693,558 股，发行 价格为 15.99 元/股，本次发行募集资金总额为 6,103,279,992.42 元，扣除各项发 行费用 83,239,359.91 元，实际募集资金净额为 6,020,040,632.51 元 ...

1-2 国电南瑞科技股份有限公司 2023 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 索引 内部控制审计报告 页码 信永中和会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大街 联系申话: telenhone: 8 片富华大厦A座9层 ertified public accountants 内部控制审计报告 XYZH/2024ZZAA5B0368 国电南瑞科技股份有限公司 国电南瑞科技股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计 了国电南瑞科技股份有限公司(以下简称国电南瑞公司)2023年12月31日财务报告内 部控制的有效性。 我们认为,国电南瑞公司于 2023年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和 相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 此码用于证明该审计报告是否由具有执业详呵的会计师事务 "注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进 您可使用手机"打 ·| 或进入 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评 价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制 ...

组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 首席合伙人：谭小青先生。 截止 2023 年 12 月 31 日，信永中和会计师事务所（以下简称"信永中和"） 合伙人（股东）245 人，注册会计师 1656 人。签署过证券服务业务审计报告的 注册会计师人数超过 660 人。 国电南瑞科技股份有限公司 董事会审计与风险管理委员会对会计师事务所 2023 年度履行 监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第1号-规范运作》和《国电南瑞科技股份有限公 司公司章程》等有关规定，公司董事会审计与风险管理委员会本着勤勉尽责的 原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计与风险管理委员会对会计师事务 所2023年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年度会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 机构名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 3 月 2 日 根据公司《董事会审计与风险管理委员会议事规则 ...

国电南瑞科技股份有限公司 2023 年度 审计报告 | 索引 | 项码 | | --- | --- | | 审计报告 | 1-5 | | 公司财务报表 | | | 合并资产负债表 | 1-2 | | 母公司资产负债表 | 3-4 | | 合并利润表 | 5 | | 母公司利润表 | 6 | | 合并现金流量表 | 7 | | 母公司现金流量表 | 8 | | 合并股东权益变动表 | 9-10 | | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | 财务报表附注 | 13-145 | 育计报告 XYZH/2024ZZAA5B0369 国电南瑞科技股份有限公司 国电南瑞科技股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了国电南瑞科技股份有限公司(以下简称国电南瑞公司)财务报表,包括 2023 年 12月 31 日的合并及母公司资产负债表,2023年度的合并及母公司利润表、合 并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表,以及相关财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反 映了国电南瑞公司 2023年 12月 31 目的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及 ...

本报告组织范围为公司整体、直属及控股各单位。 时间范围 2023 国电南瑞科技股份有限公司 环境、社会及公司治理（ESG）报告 报告导读 本报告是国电南瑞科技股份有限公司自 2012 年以来发布的第二份环境、社会责任和公司治理（ESG） 报告，也是第十二份社会责任类报告。本着客观、规范、透明和全面的原则，报告详细披露了公司 2023 年在治理、环境和社会责任领域的管理理念、实践和绩效。公司承诺本报告不存在任何虚假记载、 误导性陈述，并对其内容真实性、准确性和完整性负责。本报告经公司董事会确认，予以发布。 组织范围 本报告为年度报告。报告时间范围为 2023 年 1 月 1 日至 12 月 31 日，为增强报告完整性和可比性，部分 内容适当向前追溯、向后延伸。 参考标准 国务院国资委《关于中央企业履行社会责任的指导 意见》 国务院国资委《央企控股上市公司 ESG 专项报告参 考指标体系》 上海证券交易所《上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》 国际标准化组织《ISO 26000：社会责任指南（2010）》 全球报告倡议组织《可持续发 展报告标准》（GRI Standards） 中国国家标准化管理委员会《 ...

证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临 2024-018 国电南瑞科技股份有限公司 关于金融服务关联交易暨签订《金融业务服务协议》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 交易内容：中国电力财务有限公司（以下简称"中国电财"）为国电南瑞科 技股份有限公司（以下简称"国电南瑞"、"公司"）及子公司提供金融服务，并 拟续签《金融业务服务协议》。中国电财为公司关联方，本次金融服务构成关联交 易。 本次交易已经公司第八届董事会第二十一次会议审议通过（关联董事回避表 决），尚需提交公司股东大会审议。 关联交易对公司的影响：本次金融服务关联交易，双方遵循平等自愿、互利 互惠、共同发展及共赢的原则进行，有助于公司利用中国电财的平台优势，获得便 捷、优质的金融服务，减少结算资金在途时间，加速资金周转，拓宽融资渠道，节 约交易成本和费用，提高资金使用水平和效益。 一、关联交易基本情况 （一）前次金融服务关联交易的预计和执行情况 在协议执行期内，中国电财经营合规、治理良好、运行稳健，各项监管指 ...