章 程 二Ｏ二五年第二次修订 | | | | | | 国电南瑞科技股份有限公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护国电南瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、 职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）等法律法规、《中国共产党章程》（以下简称"《党章》"）以及其 他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司经国家经济贸易委员会以国经贸企改[2001]158 号文批准，由南京南瑞 集团公司、国电电力发展股份有限公司、南京京瑞科电力设备有限公司、江苏省 电力公司、云南电力集团有限公司、黑龙江省电力有限公司、广东华电实业有限 公司、英大国际信托投资有限责任公司作为发起人共同发起设立，在南京市工商 行政管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码 91320191726079387X。 第三条 公司于 2003 年 9 月 24 日经中国证监会核准，首次向社会公众发行 人民币普通股 4000 万股，全部向境内投资人发行，于 2003 年 10 月 ...

国电南瑞科技股份有限公司 独立董事工作制度 （2025年修订） 第一章 总 则 第一条 为保护国电南瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）中小股东及其他利益相关者的合法利益，促进公司的规范运作，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准 则》等法律、法规、其他规范性文件的相关规定，并结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公 司的主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司的主要股东、实际控制人等 单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当 按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 规定、上海证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会 中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股 东合法权益。 第二章 独立董事的任职资格与任免 第四条 独立董事应当具备与其行使职权相适应的任职条件。担任独立董 事应当符合下列 ...

国电南瑞科技股份有限公司 对外担保管理办法 （2025年修订） 第一章 总 则 第一条 为规范国电南瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保管理， 控制公司经营风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《中华人民共和国民法典》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、 规范性文件及《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司及各级全资、控股企业（以下统称"各级单位"）担 保管理工作。 第三条 本办法所称担保，是指各级单位以第三人的身份为债务人对于债权人所 负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由担保人按照约定履行债务或者承担责 任。担保方式主要包括保证、抵押、质押等，也包括出具有担保效力的共同借款合同、 差额补足承诺、安慰承诺等支持性函件的隐性担保。 第四条 办理担保业务必须坚持以下原则： 第二章 对外担保审批权限 第五条 公司股东会和董事会是担保的决策机构，各级单位对外担保必须经公司 董事会审议，其中下述担保事项应当在公司董事会审议通过后提交公司股东会审议： 1 （一）合法合规，规范操作； （二）平等自愿，公平诚信； （三）量力而行， ...

国电南瑞科技股份有限公司 募集资金管理办法 （2025 年修订） 第一章 总 则 第一条 为规范国电南瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司募集资金监管规则》《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律、法规和规范性文件的规定， 结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司通过发行证券募集的资金到位后，公司应及时办理验资手续， 由符合《证券法》规定的会计师事务所出具验资报告。 1 范投资风险，提高募集资金使用效益。 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，不得操 控公司擅自或者变相改变募集资金用途。 第六条 公司控股股东、实际控制人及其他关联人不得占用公 ...

国电南瑞科技股份有限公司 会计师事务所选聘管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范国电南瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"）会计师事 务所选聘行为，提高会计信息质量，切实维护股东利益，根据《中华人民共和国 公司法》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关法律法规 和公司章程，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告、内部控制报告发表审计意见、出具审计报告 的行为。 第三条 公司选聘会计师事务所，应经公司审计与风险管理委员会审议同意 后，提交董事会审议，并由股东会决定。 第二章 会计师事务所执业资质要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的法人资格，具备中国证券监督委员会、国家行业主管部门 规定的开展证券期货相关业务所需的执业资格和条件； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构，完善且有效的内部管理和控 制制度； （七）相关法律法规、规章和政策规定的其他条件。 第三章 选聘会计师事务所的方式及程序 第五条 公司审计与风险管理委员会负责选聘会计师事务所工作，并监督其 审计工作开 ...

章 程 二Ｏ二五年第二次修订 第一条 为维护国电南瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、 职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）等法律法规、《中国共产党章程》（以下简称"《党章》"）以及其 他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司经国家经济贸易委员会以国经贸企改[2001]158 号文批准，由南京南瑞 集团公司、国电电力发展股份有限公司、南京京瑞科电力设备有限公司、江苏省 电力公司、云南电力集团有限公司、黑龙江省电力有限公司、广东华电实业有限 公司、英大国际信托投资有限责任公司作为发起人共同发起设立，在南京市工商 行政管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码 91320191726079387X。 第三条 公司于 2003 年 9 月 24 日经中国证监会核准，首次向社会公众发行 人民币普通股 4000 万股，全部向境内投资人发行，于 2003 年 10 月 16 日在上海 证券交易所上市。 第四条 公司注册名称： 中文全称： ...

（2025 年修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范国电南瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会 规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》 《上市公司治理准则》等规定以及《国电南瑞科技股份有限公司章程》（以下简 称"公司章程"），制定本规则。 国电南瑞科技股份有限公司 董事会议事规则 第二章 董事会职权和授权 第三条 董事会在《公司法》、公司章程和股东会赋予的职权范围内行使决 策权。 第四条 董事会行使公司章程规定的下列职权： （六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或者其他证券及上市方案； （七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式方案； （八）在总金额不超过最近一期经审计的公司财务报表标明的净资产 3%的 范围内，决定公司的风险投资、资产抵押及其他担保事项；公司的对外担保事项， 1 （一）召集股东会并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）决定公司的年度财务预算方案、决算方案； （五）制订公司的利润分配方案和弥 ...

国电南瑞科技股份有限公司 股东会议事规则 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。 年度股东会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临 时股东会不定期召开，出现《公司法》规定的应当召开临时股东会的情形时，临 时股东会应当在两个月内召开。 第五条 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证 券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）派出机构和公司股票挂牌交易的 上海证券交易所，说明原因并公告。 （2025年修订） 第一章 总 则 第一条 为规范国电南瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保 证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东会规则》 的规定以及《国电南瑞科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），制 定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东会,保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责,认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责,确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司 ...

证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临 2025-067 国电南瑞科技股份有限公司 （一）基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准国电南瑞科技股份有限公司向南瑞集 1 关于部分募投项目结项、终止及项目变更与节余资金永久补 充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 1、国电南瑞科技股份有限公司（以下简称"国电南瑞"、"公司"）对"电 力电子化特征电网控制系统产业化实验能力建设项目"等 11 个项目结项，并拟 将节余募集资金 20,975.81 万元及利息 13,116.37 万元永久补充流动资金（最终 金额以资金转出当日银行专户余额为准）。 2、公司终止"IGBT 模块产业化项目"：截至 2025 年 11 月 30 日，项目已完 成 IGBT 和 SiC 器件芯片及模块设计环境建设及生产线主体建设，不再投资 IGBT 和 SiC 芯片制造（购置 IGBT 晶圆制造和 SiC 晶圆制造设备）环节，将项目部分 节余资金用于投资新项目"大电网运行控制数字孪生关键技术研发与 ...

证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临 2025-069 国电南瑞科技股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行委托理财的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 基本情况 | 投资金额 | 2,300,000 万元 | | --- | --- | | 投资种类 | 安全性高、满足保本要求的金融机构结构性存款 | | 资金来源 | 自有资金 | 履行的审议程序：国电南瑞科技股份有限公司（以下简称"国电南瑞"、 "公司"）于 2025 年 12 月 11 日召开第九届董事会第九次会议，审议通过《关 于使用闲置自有资金进行委托理财的议案》，同意公司及子公司将使用额度不超 过人民币 230 亿元（含本数）的闲置自有资金进行委托理财，投资额度自 2025 年 12 月 23 日起至 2026 年 12 月 22 日有效，有效期内在该额度内可滚动使用， 但任一时点投资余额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不得超出上述 投资额度，并授权公司董事长或总经理在上述额度和有效期内行使投资决策 ...