建元信托股份有限公司公告 一、公司关注并核实的相关情况 证券代码：600816 股票简称：ST 建元 编号：临 2023-082 建元信托股份有限公司 股票交易的风险提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●建元信托股份有限公司股票价格近期波动较大，公司基本面未发生重大 变化，敬请广大投资者注意投资风险。 ●截至本公告披露日，确认不存在应披露而未披露的重大信息。 建元信托股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）股票价格近期 波动较大，现对有关事项和风险说明如下： （一）经营情况 公司目前经营情况正常，近期公司经营情况及内外部经营环境没有发生重 大变化。 （二）重大事项情况 公司不存在关于公司的应披露而未披露的重大信息，包括但不限于筹划涉 及上市公司的重大资产重组、股份发行、重大交易类事项、业务重组、股份回 购、股权激励、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。 （三）媒体报道、市场传闻、热点概念情况 公司未发现需要澄清或回应的媒体报道或市场传闻；公司未发现其他可能 对公司股价产 ...

建元信托股份有限公司 投资者关系管理制度 （本制度已于 2023 年 10 月 30 日经公司第九届董事会第十一次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强建元信托股份有限公司（以下简称"公 司"）与投资者（股东）和潜在投资者（以下统称"投资者"） 之间的信息沟通，增进投资者对公司的了解和认同，切实保 护投资者特别是中小投资者合法权益，促进公司规范运作， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市 公司投资者关系管理工作指引》、《上海证券交易所股票上市 规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等有关法律、法规、规范性文件的要求以及《建 元信托股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的投资者关系管理是指公司通过 便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作， 加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同， 以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的： ...

建元信托股份有限公司 董事会议事规则 （本规则已于 2023 年 10 月 30 日经公司第九届董事会第十一次会议审议通过， 尚须提交股东大会审议） 第一章 总 则 第一条 宗旨 为了进一步规范建元信托股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有 效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中 华人民共和国信托法》《上市公司治理准则》《信托公司治理 指引》《银行保险机构公司治理准则》《信托公司股权管理暂 行办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《建元信托股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 制订本规则。 第二条 董事会对股东大会负责 公司依法设立董事会，对股东大会负责，执行股东大会 的决议。董事会应认真履行有关法律、法规和《公司章程》 规定的职责。 1 董事应当持续了解公司治理、战略管理、经营投资、风 险管理、内控合规、财务会计等情况。公司应当优化董事特 别是独立董事的履职环境，保障董事履职所必需的信息和其 他必要条件。 公司设董 ...

建元信托股份有限公司 股东大会议事规则 （本规则已于 2023 年 10 月 30 日经公司第九届董事会第十一次会议审议通过， 尚须提交股东大会审议） 第一章 总则 第一条 为规范建元信托股份有限公司（以下简称"公 司"）行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）《中华人民共和国信托法》 （以下简称"《信托法》"）《上市公司股东大会规则》《上市 公司治理准则》《信托公司治理指引》《银行保险机构公司治 理准则》《信托公司股权管理暂行办法》《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《建元信托股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等规定，结合公司的实际情况，特制定本 规则。 第二条 公司按照法律、行政法规、《公司章程》及本规 则的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会履行职责，认真、按时组织股东大会。公司 全体董事勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职 权。 1 第三条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出 具法律意见并公告: ...

建元信托股份有限公司公告 证券代码：600816 股票简称：ST 建元 编号：临 2023-081 建元信托股份有限公司 第九届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 建元信托股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会第九次会议于 2023 年 10 月 30 日在公司会议室以现场结合视频方式召开，本次会议通知于 2023 年 10 月 13 日以电子邮件方式发出。本次会议应出席表决监事 3 名，实际出席表 决监事 3 名，会议由公司监事会主席徐立军先生主持。本次会议的召集召开及程 序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定，会议合法有效。经 与会监事审议并表决，通过如下决议： 一、审议通过《公司 2023 年第三季度报告》 监事会认为：公司编制《2023 年第三季度报告》的程序符合法律、行政法 规和中国证监会的规定，报告内容公允地反映了公司的经营状况和经营成果，报 告所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www ...

建元信托股份有限公司公告 证券代码：600816 股票简称：ST 建元 编号：临 2023-080 建元信托股份有限公司 第九届董事会第十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 建元信托股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第十一次会议于 2023 年 10 月 30 日在公司会议室以现场结合视频方式召开，本次会议通知于 2023 年 10 月 13 日以电子邮件方式发出。本次会议应出席表决董事 9 名，实际出席表 决董事 9 名，会议由公司董事长秦怿先生主持。本次会议的召集召开及程序符合 《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定，会议合法有效。经与会董 事审议并表决，通过如下决议： 一、审议通过《公司 2023 年第三季度报告》 具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《建元 信托股份有限公司 2023 年第三季度报告》。 公司董事及高级管理人员就该报告签署了书面确认意见。 表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 二、审议通过《关于修订<建 ...

建元信托股份有限公司公告 证券代码：600816 股票简称：ST 建元 编号：临 2023-083 建元信托股份有限公司 关于 2022 年年度报告及 2023 年一季报的信息披露 监管工作函的回复公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2023 年 6 月 12 日，建元信托股份有限公司(以下简称"公司"或"建元信 托")收到上海证券交易所下发的《关于建元信托股份有限公司 2022 年年度报告 及 2023 年一季报的信息披露监管工作函》(上证公函【2023】0686 号，以下简称 "《工作函》")。收到《工作函》后，公司高度重视，并立即组织相关部门，对 《工作函》提出的问题进行研究。现对《工作函》提及的问题回复如下： 问题 1 公司回复： 一、存续信托业务的具体情况，针对已逾期信托业务，公司所采取的应对措 施 截至 2022 年末，公司存续信托项目 210 个，受托管理信托规模 1,387 亿元。 存续信托业务规模大、风险成因复杂，叠加宏观经济因素，处置难度很大。 面对艰巨的存量压降任务，公司按"分类施策、以 ...

建元信托股份有限公司 监事会议事规则 （本规则已于 2023 年 10 月 30 日经公司第九届监事会第九次会议审议通过， 尚须提交股东大会审议） 第一章 总 则 第一条 宗旨 为了进一步规范建元信托股份有限公司（以下简称"公 司"）监事会的议事方式和决策程序，促使监事和监事会有 效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和 国证券法》《上市公司治理准则》《信托公司治理指引》《银 行保险机构公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》《建元信托股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，制订本规则。 第二条 监事会对股东大会负责 公司依法设立监事会，对股东大会负责，在《公司法》、 《公司章程》和股东大会赋予的职权范围内行使监督权。 监事会由三名监事组成，监事会设主席一人，可以设副 主席。监事会包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其 中职工代表的比例为三分之一。 监事应当持续了解公司治理、战略管理、经营投资、风 险管理、内控合规、财务会计等情况。公司应当优化监事的 ...

关于股票交易异常波动相关事项的征询函的回复函 建元信托股份有限公司: 贵公司发出的《关于股票交易异常波动相关事项的征询函》已收悉,经认 真核查,现回复如下 : 1.本公司作为建元信托股份有限公司(以下简称"上市公司")控股股东, 截止目前不存在影响上市公司股票交易异常波动的重大事项,不存在其他应披 露而未披露的重大信息,包括但不限于筹划涉及上市公司的重大资产重组、股 份发行、重大交易类事项、业务重组、股份回购、股权激励、破产重整、重大 业务合作、引进战略投资者等重大事项。 2.本公司在 2023年 10月 25 日、10 月 26 日、10 月 27 日三个交易日期间不 存在买卖建元信托股票的行为。 特此回复! 上海砥安投资管 r ...

建元信托股份有限公司公告 证券代码：600816 股票简称：ST 建元 编号：临 2023-079 （一）经营情况 建元信托股份有限公司 股票交易异常波动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●建元信托股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）股票于 2023 年 10 月 25 日、10 月 26 日、10 月 27 日连续三个交易日内收盘价格涨幅 偏离值累计超过 12%，根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定，属于 股票交易异常波动情形。 ●截至本公告披露日，确认不存在应披露而未披露的重大信息。 一、股票交易异常波动的具体情况 2023 年 10 月 25 日、10 月 26 日、10 月 27 日，公司股票连续三个交易日内 收盘价格涨幅偏离值累计超过 12%。根据《上海证券交易所交易规则》的有关 规定，属于股票交易异常波动情形。 二、公司关注并核实的相关情况 公司目前经营情况正常，近期公司经营情况及内外部经营环境没有发生重 大变化。 （二）重大事项情况 公司、公司控股股东不存在关于公司 ...