北京市君泽君(上海)律师事务所 关于中信证券股份有限公司出具的 《关于建元信托股份有限公司非公开发行限售股上市流通 之核查意见》相关事宜 品 法律意见书 二零二三年十一月 官 e lun Law Offices 名谷亮相 而實不好 unZelun Law Offices 地址:上海市浦东新区杨高南路 729号陆家嘴世纪金融广场 4002&4003 单元 Address: Suite 4002&4003, Lujiazui Century Financial Plaza, No.729 South Yanggao Road, Pudong New District, Shanghai, P.R.China 电话(Tel):(86 21) 6106 0889/传真(Fax):(86 21) 6106 0890 网址 Web: www.junzejun.com 1 == 关于中信证券股份有限公司出具的 《关于建元信托股份有限公司非公开发行限售股上市流通之核查意见》 相关事宜的法律意见书 致:建元信托股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国信 托法》《上海证券交易所股票上市规 ...

中信证券股份有限公司关于建元信托股份有限公司 非公开发行限售股上市流通之核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券""保荐机构"）作为建元信 托股份有限公司（原安信信托股份有限公司，以下简称"公司"）2023 年向特定 对象发行股票的保荐机构，根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，公司因再次申请发行证 券另行聘请保荐机构，应当终止与原保荐机构的保荐协议，由另行聘请的保荐机 构完成原保荐机构尚未完成的持续督导工作，海通证券股份有限公司未完成的对 公司 2016 年非公开发行股票的持续督导工作将由中信证券承继。中信证券对建 元信托 2016 年非公开发行限售股上市流通的事项进行了核查，核查情况如下： 一、本次限售股情况 本次限售股上市的类型为非公开发行限售股上市流通。 （一）核准时间 2016 年 1 月 19 日，国家金融监督管理总局上海监管局（原"中国银监会上 海监管局"）向建元信托股份有限公司核发沪银监复〔2016〕6 号《上海银监局 关于同意安信信托股份有限公司募集新股份方案的批复》。 2016 年 12 月 1 日，中国证监会向公司核发 ...

上海证券交易所 纪律处分决定书 〔2023〕173 号 关于对建元信托股份有限公司及有关责任人 予以通报批评的决定 当事人： 建元信托股份有限公司，A 股证券简称：建元信托，A 股证 券代码：600816； 王少钦，建元信托股份有限公司时任董事长； ──────────────────────── 根据中国证券监督管理委员会上海监管局《关于对建元信托 股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（沪证监决〔2023〕 223 号）、《关于对王少钦采取出具警示函措施的决定》（沪证 监决〔2023〕224 号）、《关于对杨晓波采取出具警示函措施的 决定》（沪证监决〔2023〕225 号）、《关于对邵明安采取出具 警示函措施的决定》（沪证监决〔2023〕226 号）（以下统称警 示函）查明的事实和相关公司公告，建元信托股份有限公司（以 下简称建元信托或公司）在信息披露方面，有关责任人在职责履 行方面，存在如下违规行为。 一、未按规定披露关联方非经营性资金占用 杨晓波，建元信托股份有限公司时任总裁； 邵明安，建元信托股份有限公司时任董事（代董事长、总裁）。 -1- 2017 年 12 月 30 日，公司通过信托计划发放信托 ...

中国信托业保障基金有限责任公司 中信证券股份有限公司 关于 收购建元信托股份有限公司部分股权 之 2023 年第三季度持续督导意见 暨持续督导总结报告 财务顾问 二〇二三年十一月 声明 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"财务顾问"）接受中国 信托业保障基金有限责任公司（以下简称"信保基金公司"或"信息披露义务人"） 委托，担任信保基金公司收购建元信托股份有限公司（原安信信托股份有限公司， 以下简称"建元信托"或"上市公司"）部分股权之财务顾问。《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》第三十八条规定："涉及上市公司 收购的，自收购人公告上市公司收购报告书之日起至收购行为完成后十二个月内， 财务顾问还应履行如下持续督导职责：……（二）结合上市公司披露的季度报告、 半年度报告和年度报告，在相关定期报告公布后十五日内出具持续督导意见，报 本所备案，意见内容应包含本指引的要求，并重点关注相关当事人及上市公司是 否违反公司治理和内控制度的相关规定、控股股东或实际控制人是否存在损害上 市公司利益的情形。" 本财务顾问根据《上市公司收购管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业 务管理办法》《 ...

证券代码：600816 证券简称：ST 建元 公告编号：临 2023-085 建元信托股份有限公司 关于公司股票撤销其他风险警示暨停牌的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券停复牌情况：适用 因公司股票撤销其他风险警示,本公司的相关证券停复牌情况如下： | 证券代码 | 证券简称 | | 停复牌类型 | | 停牌起始日 | 停牌 期间 | 停牌终止日 | 复牌日 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 600816 | ST 建元 | A 股 | | 停牌 | 2023/11/6 | 全天 | 2023/11/6 | 2023/11/7 | 撤销后A股简称为建元信托，股票代码仍为600816，股价日涨跌幅限制为10%。 一、股票种类简称、证券代码以及撤销风险警示的起始日 1. 股票种类与简称：A 股股票简称由"ST 建元"变更为"建元信托"。 二、前期公司股票被实施其他风险警示的情况 1. 上海证券交易所《关于发 ...

建元信托股份有限公司公告 ●建元信托股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）股票于 2023 年 10 月 30 日、10 月 31 日、11 月 1 日连续三个交易日内收盘价格涨幅 偏离值累计超过 12%，根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定，属于 股票交易异常波动情形。 ●经公司自查并书面问询控股股东，截至本公告披露日，公司不存在应披 露而未披露的重大信息。 ●公司经营情况及内外部经营环境没有发生重大变化，敬请广大投资者注 意投资风险。 一、股票交易异常波动的具体情况 2023 年 10 月 30 日、10 月 31 日、11 月 1 日，公司股票连续三个交易日内 收盘价格涨幅偏离值累计超过 12%。根据《上海证券交易所交易规则》的有关 规定，属于股票交易异常波动情形。 证券代码：600816 股票简称：ST 建元 编号：临 2023-084 建元信托股份有限公司 股票交易异常波动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 二、公司关注并核实的相关情况 （一）经营情况 公司目前经营情况正常 ...

关于股票交易异常波动相关事项的征询函的回复函 建元信托股份有限公司: 贵公司发出的《关于股票交易异常波动相关事项的征询函》已收悉，经认 真核查,现回复如下 : 1.本公司作为建元信托股份有限公司(以下简称"上市公司")控股股东, 截止目前不存在影响上市公司股票交易异常波动的重大事项,不存在其他应披 露而未披露的重大信息,包括但不限于筹划涉及上市公司的重大资产重组、股 份发行、重大交易类事项、业务重组、股份回购、股权激励、破产重整、重大 业务合作、引进战略投资者等重大事项。 2.本公司在 2023 年 10 月 30 日、10 月 31 日、11 月 1 日三个交易日期间不存 在买卖建元信托股票的行为。 特此回复! 上海砥安投资 理有限公司 (盖章) 2023 年 11月1日 ...

2023 年第三季度报告 单位：元 币种：人民币 证券代码：600816 证券简称：ST 建元 建元信托股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人秦怿、主管会计工作负责人丛树峰及会计机构负责人（会计主管人员）陈兵保证 季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 | --- | --- | --- | --- | --- | |------------------------------------------------|---------------|---------------------------------------|-------------------|--------------------------- ...

〔信会计师事务所(特殊普通合伙) o china shu lun pan certified public accountants LLP 关于建元信托股份有限公司 2022 年年度报告及 2023 年一季报 的信息披露监管工作函回复 信会师函字[2023]第 ZA669 号 上海证券交易所上市公司管理二部: 贵所于 2023 年 6 月 12 日出具的《关于建元信托股份有限公司 2022 年年度 报告及 2023 年一季报的信息披露监管工作函》(上证公函《2023】0686 号)已 收悉。立信会计师事务所(特殊普通合伙)受托对建元信托股份有限公司(以下 简称"建元信托"或"公司")2022年度财务报表进行审计,出具了标准无保留意见 审计报告(信会师报字[2023]第 ZA12609 号)。根据贵所提出的相关问询,本所 本着真实、准确、完整的原则进行了逐项核查和回复,具体内容如下: 特别说明:本所没有接受委托审计或审阅 2023年1月至3月期间的财务报表。 以下所述的核查程序及实施核查程序的结果仅为协助建元信托回复贵所间询目 的,不构成审计或审阅。 问题 3 2022 年年报及 2023年一季报显示,公司合并 ...