海通证券股份有限公司： 经查，我会发现你公司在部分项目中履职尽责不到位；投行立项环节把关 不严；质控、内核核查把关不严；投行业务信息管理系统建设不完善。上述情 况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《合 规管理办法》）第六条的规定。根据《合规管理办法》第三十二条，我会决定 对你公司采取责令改正的行政监督管理措施。 你公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务 内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质 量。你公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向上海证监 局提交书面问责报告。 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提 出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法 院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 中国证监会 2024年5月31日 海通证券股份有限公司： | 索 | 引 | 号 | bm56000001/2024-00012959 分 | 类 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 发布机构 | | 发文日期 | | ...

索 引 号 bm56000001/2024-00012970 分 类 发布机构 发文日期 名 称 关于对姜诚君采取监管谈话措施的决定 文 号 主 题 词 关于对姜诚君采取监管谈话措施的决定 姜诚君： 中国证监会 2024年5月31日 【打印】 【关闭窗口】 经查，我会发现海通证券股份有限公司在部分项目中履职尽责不到位；投 行立项环节把关不严；质控、内核核查把关不严；投行业务信息管理系统建设 不完善。上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》 （以下简称《合规管理办法》）第六条的规定。 你作为分管投行业务高管，对相关违规行为负有责任。按照《合规管理办 法》第三十二条的规定，我会决定对你采取监管谈话的行政监管措施。现要求 你于2024年6月21日15时携带有效身份证件到我会（地址：北京市西城区金融 大街19号富凯大厦A座17层）接受监管谈话。 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提 出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法 院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 ...

证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2024-068 海通证券股份有限公司股票交易异常波动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 海通证券股份有限公司（以下简称"公司"或"海通证券"）A 股股票于 2024 年 10 月 16 日、10 月 17 日、10 月 18 日连续三个交易日内收盘价格涨幅偏 离值累计达到 20%，根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交 易异常波动情况。 （二）重大事项情况 经公司自查，公司于 2024 年 10 月 9 日召开第八届董事会第十三次会议（临 时会议），审议通过了《关于<国泰君安证券股份有限公司换股吸收合并海通证券 股份有限公司并募集配套资金暨关联交易预案>及其摘要的议案》等与本次交易 经公司自查并向公司第一大股东上海国盛（集团）有限公司（以下简称 "国盛集团"）书面函证，截至本公告披露日，除公司已披露的与国泰君安证券 股份有限公司（以下简称"国泰君安"）正在筹划的由国泰君安换股吸收合并公 司并募集配套资金（以下简称"本次交易 ...

《关于海通证券股份有限公司股票交易异常波动问询函》 之国函 上海国 海通证券股份有限公司: 鉴于海通证券股份有限公司(以下简称 "海通证券")A 股 股票 于 2024 年 10 月 16 日、10 月 17 日、10 月 18 日连续三个交易日内收 盘价格涨幅偏离值累计达到 20%,根据《上海证券交易所交易规则》 的有关规定,属于股票交易异常波动情况。本公司已收到贵公司发来 的《关于海通证券股份有限公司股票交易异常波动问询函》,经自查 确认,现回复如下: 本公司作为海通证券的第一大股东,上海国盛集团资产有限公司 (以下简称"国盛资产")为本公司一致行动人,截至本公司出具本 回函之日,除海通证券已披露的正在筹划的国泰君安证券股份有限公 司换股吸收合并海通证券并募集配套资金事项外,本公司及国盛资产 目前不存在其他涉及海通证券应披露而未披露的重大信息,包括但不 限于涉及海通证券的重大资产重组、股份发行、重大交易类事项、业 务重组、股份回购、股权激励、破产重整、重大业务合作、引进战略 投资者等重大事项;本公司及国盛资产也不存在本次股票交易异常波 动期间,买卖海通证券股票的情形。 特此回复。 ...

证券时报网讯，Wind统计显示，10月17日有1800只个股获融资净买入，净买入金额在5000万元以上的 有64只。 其中，18只获融资净买入额超1亿元。 软通动力获融资净买入额居首，净买入8.71亿元；融资净买入金额居前的还有海通证券、深圳华强、江 淮汽车、长江电力、德业股份、兴业银行等，净买入额分别为4.46亿元、3.73亿元、3.04亿元、1.73亿 元、1.58亿元、1.55亿元。 校对：王锦程 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性 或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚 賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 中國•上海 2024年10月16日 於本公告日期，本公司執行董事為周杰先生、李軍先生及韓建新先生；本公司非 執行董事為屠旋旋先生、石磊先生、肖荷花女士及許建國先生；本公司獨立非執 行董事為周宇先生、范仁達先生、毛付根先生及毛惠剛先生。 * 僅供識別 （在中華人民共和國註冊成立之股份有限公司） （股份代號：06837） 董事會會議通知 海通證券股份有限公司（「本公司」）董事會（「董事會」）謹此宣佈，本公司將於 2024年10月30日（星期三）舉行董事會會議，以考慮及批准（其中包括）本集團（包 括本公司及其附屬公司）截至2024年9月30日止九個月之第三季度業績。 承董事會命 海通證券股份有限公司 董事長 周杰 ...

证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2024-067 海通证券股份有限公司 股票交易风险提示公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 海通证券股份有限公司（以下简称"公司"或"海通证券"）A 股股票交易于 2024 年 10 月 10 日、10 月 11 日连续两个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计达 到 20%，公司已于 2024 年 10 月 12 日披露了《海通证券股份有限公司股票交易 异常波动公告》（公告编号：临 2024-066）。2024 年 10 月 14 日，公司 A 股股票 再次涨停。鉴于近期公司股票价格波动较大，现对公司股票交易风险提示如下： 本次交易相关事项的生效和完成尚待双方董事会再次审议通过、双方股东大 1 会批准及有权监管机构的批准、核准、注册或同意。有权监管机构对于本次交易 相关事项所做的任何决定或意见，均不表明其对海通证券、国泰君安股票的投资 价值或投资者的收益做出实质判断或保证。敬请广大投资者理性投资，注意投资 风险。 三、其他说明 公司指定的信息披露媒体为《中国证 ...

证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2024-066 海通证券股份有限公司股票交易异常波动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 海通证券股份有限公司（以下简称"公司"或"海通证券"）A 股股票于 2024 年 10 月 10 日、10 月 11 日连续两个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计达到 20%，根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动情 况。 经公司自查并向公司第一大股东上海国盛（集团）有限公司（以下简称 "国盛集团"）书面函证，截至本公告披露日，除公司已披露的与国泰君安证券 股份有限公司（以下简称"国泰君安"）正在筹划的由国泰君安换股吸收合并公 司并募集配套资金（以下简称"本次交易"）事项外，确认不存在其他应披露而 未披露的重大信息。 公司敬请广大投资者注意市场交易风险，理性决策，审慎投资。 一、股票交易异常波动的具体情况 公司 A 股股票于 2024 年 10 月 10 日、10 月 11 日连续两个交易日内收盘价 格涨幅偏离值累计达到 20%， ...

本公司已收到贵公司发来的《关于海通证券股份有限公司股票交 易异常波动问询函》,经自查确认,现回复如下: 《关于海通证券股份有限公司股票交易异常波动问询函》 之回函 海通证券股份有限公司: 本公司作为海通证券股份有限公司(以下简称"海通证券")的 第一大股东, 上海国盛集团资产有限公司(以下简称"国盛资产") 为本公司一致行动人,截至本公司出具本回函之日,除海通证券已披 露的正在筹划的国泰君安证券股份有限公司换股吸收合并海通证券 并募集配套资金事项外,本公司及国盛资产目前不存在其他涉及海通 证 券 应 披 露 而 未 披 露 的 重 大 信 息,包括 但 不 限 于 涉 及 海 通 证 券 的 重 大 资产重组、股份发行、重大交易类事项、业务重组、股份回购、股权 激励、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项;本公 司及国盛资产也不存在本次股票交易异常波动期间,买卖海通证券股 票的情形。 特此回复。 上海国 Fl ...