| 证券代码：600848 | 股票简称：上海临港 | | 编号：2024-012 | 号 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 900928 | 临港 股 | B | | | 上海临港控股股份有限公司 第十一届监事会第二十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海临港控股股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届监事会第二十一次 会议于 2024 年 4 月 12 日以现场结合通讯方式召开。会议应到监事 6 人，实到监 事 6 人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《公 司章程》及公司《监事会议事规则》等有关规定。会议以现场投票结合通讯表决 方式审议通过了如下议案： 一、审议并通过《2023 年年度报告及其摘要》 公司监事会对董事会编制的《上海临港控股股份有限公司 2023 年年度报告》 进行了认真严格的审核，并提出如下的书面审核意见： （1）2023 年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内 部管理制度的各项规定； （2 ...

上海临港控股股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 作为上海临港控股股份有限公司（以下简称"上海临港"或"公司"）的独 立董事，2023 年度本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规以及《公 司章程》《独立董事工作制度》等有关规定，本着独立客观，对所有股东负责的 态度，忠实勤勉地履行独立董事职责，积极按时出席相关会议，认真审议董事会 各项议案，充分发挥独立董事监督作用，基于独立立场对相关事项发表独立客观 的意见，切实维护公司和全体股东的合法利益，对促进公司科学决策、规范运作 和高质量发展发挥积极作用。现将 2023 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 报告期内，本人对各项议案内容认真了解、审慎研究，与公司管理层充分沟 通，提前做好充足准备，充分发挥自身专业优势，本着勤勉务实的态度，就会议 议案开展深度研讨，为公司科学决策提供建议，按规定对相关事项发表独立意见。 （二）出席董事会专门委员会情况 报告期内，公司共召开 1 次薪酬与考核委员会会议、7 次审计委员会会议。 本人作为薪酬与考核委员会主任委员、审计委员会委员 ...

2023年度独立董事述职报告 作为上海临港控股股份有限公司（以下简称"上海临港"或"公司"）的独 立董事，2023 年度本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规以及《公 司章程》《独立董事工作制度》等有关规定，本着独立客观，对所有股东负责的 态度，忠实勤勉地履行独立董事职责，积极按时出席相关会议，认真审议董事会 各项议案，充分发挥独立董事监督作用，基于独立立场对相关事项发表独立客观 的意见，切实维护公司和全体股东的合法利益，对促进公司科学决策、规范运作 和高质量发展发挥积极作用。现将 2023 年度履职情况汇报如下： 上海临港控股股份有限公司 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人张湧，1975 年 11 月出生，中国国籍，无境外居留权，复旦大学经济学 博士，副研究员。曾任职于浙江省台州市发改委、浙江省人民政府研究室、浦东 新区区委办公室、浦东新区金融服务局、陆家嘴金融贸易区管委会、中国（上海） 自贸试验区管委会政策研究局、浦东新区区委研究室、民生人寿保险股份公司等。 现任上海交通大学上海高级金融学 ...

2023年度独立董事述职报告 上海临港控股股份有限公司 作为上海临港控股股份有限公司（以下简称"上海临港"或"公司"）的独 立董事，2023 年度本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规以及《公 司章程》《独立董事工作制度》等有关规定，本着独立客观，对所有股东负责的 态度，忠实勤勉地履行独立董事职责，积极按时出席相关会议，认真审议各项议 案，充分发挥独立董事监督作用，基于独立立场对重大事项发表独立客观的意见， 切实维护公司和全体股东的合法利益，对促进公司科学决策、规范运作和高质量 发展发挥积极作用。现将 2023 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人吴斌，1973 年 1 月出生，中国国籍，无境外居留权，复旦大学经济学博 士，具有律师资格证书。曾任职于海通证券股份有限公司、上海文化广播影视集 团公司。曾任中国证券业协会合规委员会副主任委员、中国证券业协会资产管理 委员会委员及中国中小投资者保护基金专家，美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院、 英国剑桥大学访问学者，复旦大学经济学院全 ...

| 证券代码：600848 | 股票简称：上海临港 编号：2024-011 号 | | --- | --- | | 900928 | 临港 B 股 | 上海临港控股股份有限公司 第十一届董事会第二十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海临港控股股份有限公司（以下简称"上海临港"、"公司"）第十一届董事 会第二十三次会议于 2024 年 4 月 12 日以现场结合通讯方式召开。会议应到董事 11 人，实到董事 11 人，其中，独立董事 4 人。公司监事、高级管理人员列席了会 议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》、《公司章程》及《董事会 议事规则》等有关规定。会议以现场投票结合通讯表决方式审议通过了如下议案： 一、审议并通过《2023 年度董事会工作报告》 此项议案 11 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 二、审议并通过《2023 年度环境、社会及公司治理（ESG）报告》 此项议案 11 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过。 详情请见公司同日 ...

上海临港控股股份有限公司 对会计师事务所2023年度履职情况评估报告 上海临港控股股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）聘请天健会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健会计师事务所"）为本公司 2023 年 度财务审计机构和内部控制审计机构。根据《公司法》《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》的规定，公司对天健会计师事务 所在 2023 年度审计过程中的履职情况进行评估。公司认为，天健会计师事务所 在资质等方面合规有效，在履职过程中始终遵循独立、客观、公正、公允的原则， 认真履行、勤勉尽职，表现出良好的职业操守和专业能力，具体情况如下： 一、会计师事务所基本情况 （三）独立性 天健会计师事务所成立于 2011 年 7 月 18 日，注册地址为浙江省杭州市西湖 区灵隐街道西溪路 128 号，首席合伙人为王国海先生，拥有财政部颁发的会计师 事务所执业证书。截至 2023 年 12 月 31 日，天健会计师事务所合伙人数量为 238 人，注册会计师 2,272 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注 ...

上海临港控股股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 二〇二四年四月十二日 经核查独立董事何贤杰先生、原清海先生、张湧先生和吴斌先生的任职经历 以及签署的文件，公司董事会认为上述人员未在公司担任除独立董事以外的其他 职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司及其主要股东、实际控制 人之间不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断的 关系，不存在影响独立董事独立性的情况。因此，公司独立董事符合《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等法律法规中规定的独立董事任职资格及独立性要求。 上海临港控股股份有限公司董事会 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等要求，上海临港控股股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，对独立 董事何贤杰先生、原清海先生、张湧先生和吴斌先生的独立性情况进行评估，并 出具如下专项意见： ...

一、审计委员会的委员基本情况 2023 年，公司第十一届董事会审计委员会由独立董事何贤杰先生、独立董 事原清海先生以及董事杨菁女士担任，其中独立董事何贤杰先生担任主任委员。 审计委员会各位委员的基本情况如下： 上海临港控股股份有限公司 2023年度审计委员会履职报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和 《公司章程》等有关规定，2023 年度上海临港控股股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，切实履行审计委员会的各项职责。 现就审计委员会的年度履职情况报告如下： 何贤杰：1981 年 4 月出生，上海财经大学会计学博士、教授、中国注册会计 师、国际注册内部审计师。 现任上海财经大学会计学教授，同时担任南通通易航天科技股份有限公司独 立董事、申能股份有限公司独立董事、长江养老保险股份有限公司独立董事。 原清海：1966 年 11 月出生，西北工业大学工学博士、上海交通大学博士后、 高级工程师。 现任上海米蜂激光科技有限公司董事长，上海市光电子行业协会会长。 杨菁：1967 年 1 ...

上海临港控股股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况的专项审计说明 目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………第 3—4 页 三、附件…………………………………………………………… 第 5—8 页 （一）本所营业执照复印件……………………………………… 第5 页 （二）本所执业证书复印件……………………………………… 第6 页 （三）注册会计师执业资格证书复印件…………………… 第 7—8 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕6-137 号 上海临港控股股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了上海临港控股股份有限公司（以下简称上海临港公司） 2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后 附的上海临港公司管理层编制的 20 ...

上海临港控股股份有限公司 内部控制审计报告 | | | | | | 上海临港控股股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了上海临港控股股份有限公司（以下简称上海临港公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是上海 临港公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 | 二、附件…………………………………………………………… | 第 | 3—6 | 页 | | --- | --- | --- | --- | | （一）本所营业执 ...