第一章 总 则 东方证券股份有限公司独立董事制度 第一条 为规范东方证券股份有限公司（以下简称"公司"）行为，充分发 挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司独立董事尽责履职，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《证券公司监督管理条例》《上市公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员 及从业人员监督管理办法》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（"《香港上 市规则》"）等相关法律、法规、规章、规范性文件以及《东方证券股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东（主要股东是指持有上市公司百分之五以上股份，或者持有股份不足百 分之五但对公司有重大影响的股东）、实际控制人不存在直接或者间接利害关系， 或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 公司独立董事占董事会成员 ...

东方证券股份有限公司募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范东方证券股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 使用与管理，最大限度地保障公司和投资者的利益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指 引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《香港联合 交易所有限公司证券上市规则》（"《香港上市规则》"）等有关法律、法规及《东 方证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司的实际情况， 制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金系指公司通过发行股票及其衍生品种，向投 资者募集并用于特定用途的资金。 本办法所称超募资金系指公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的 部分。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确 信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金 使用效益。 第四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范 使用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、 ...

证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2024-021 东方证券股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一）股东大会召开的时间：2024 年 5 月 10 日 （二）股东大会召开的地点：上海市中山南路 119 号 15 楼会议 室 （三）出席会议的普通股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | | 37 | | --- | --- | --- | | 其中：A | 股股东人数 | 36 | | 境外上市外资股股东人数（H | 股） | 1 | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | | 3,685,284,311 | | 其中：A | 股股东持有股份总数 | 3,606,156,316 | | 境外上市外资股股东持有股份总数（H | 股） | 79,127,995 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 份总数的比例（%） ...

第一章 总则 第一条 为规范东方证券股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易行 为，保护公司和全体股东的合法权益，特别是中小投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上交所上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称 "《香港上市规则》"）等有关法律、法规、规章、规范性文件及《东方证券股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本 办法。本办法统一采用"关联交易"一词表述《上交所上市规则》所规定的关联 交易及《香港上市规则》第 14 章所规定的关连交易。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。 第三条 公司交易与关联交易行为应当合法合规，不得隐瞒关联关系，不 得通过将关联交易非关联化规避相关审议程序和信息披露义务。相关交易不得存 在导致或者可能导致公司出现被控股股东、实际控制人及其他关联人非经营性资 金占用、为关联人违规提供担保或者其他被关联人侵占利益的情形。 第四条 公司董事会下设的审计委员 ...

证券研究报告 公 2024年05月08日 司 报 告 东方证券(600958) │ 行 业： 非银金融/证券Ⅱ 金 投资评级： 买入（维持） 融 当前价格： 8.32元 - 费类业务随市波动，投资业务有所承压 公 目标价格： 11.61元 司 季 东方证券发布2024年一季报，公司累计实现营业收入36.1亿，同比-18.6%； 基本数据 报 归母净利润8.9亿，同比-38%；ROE 1.11%，较去年同期减少0.76pct。 点 总股本/流通股本(百万股) 8,496.65/8,463.16 ➢ 收费类业务：财富及资管业务收入随市波动 评 流通A股市值(百万元) 61,867.49 1）公司 1Q24 累计实现经纪业务手续费净收入 4.9 亿，同比-30%/环比- 22%，经纪业务收入占证券主营收入比重19.8%，同比-0.4pct/环比-11pct。 每股净资产(元) 8.84 资产负债率(%) 77.32 2）公司1Q24累计实现资管业务收入3.6亿，同比-39%/环比-12%，资管 收入占证券主营收入比重14.7%，同比-2.4pct/环比-5.6pct。预计主因公募 一年内最高/最低(元) 11.99 ...

股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2024年4月30日 狀態: 新提交 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 東方證券股份有限公司 呈交日期: 2024年5月6日 FF301 第 1 頁 共 6 頁 v 1.0.2 FF301 II. 已發行股份變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | A | 於香港聯交所上市 (註1) | 否 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 600958 | 說明 | 上海證券交易所 | | | | 上月底結存 | | 7,469,482,864 | | | | | 增加 / 減少 (-) | | | | | | | 本月底結存 | | 7,469,482,864 | | | | I. 法定/註冊股本變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | | A | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 否 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代 ...

[Table_MainInfo] 公司研究/金融/券商 证券研究报告 东方证券（600958）公司季报点评 债券承销规模同比提升，受自营等拖累， 归母净利润同比-38% [投Ta资ble要_S点um：ma公ry司] 2024 年一季度债券承销规模同比提升，我们看好公司长期 在财富管理转型以及基金管理方面的增量。目标价 11.58 元，维持“优于大 市”评级。  【事件】东方证券发布2024年一季度业绩：实现营业收入36.1亿元，同比-18.6%； 归母净利润8.9亿元，同比-37.9%；对应EPS 0.10元，ROE 1.1%，同比-0.8pct。公 司经纪/投行/资管/利息/自营收入占比分别为13%/8%/10%/8%/22%.  经纪业务收入随市下行。2024年一季度公司经纪业务收入4.9亿元，同比-30.1%， 占营业收入比重13.5%。全市场日均股基交易额10002亿元，同比+4.8%。公司融 出资金208亿元，较年初-1%，市场份额1.35%，同比+0.04pct，全市场两融余额 15379亿元，较年初-7%。公司持续推进财富管理业务向“买方投顾”模式转变，形 成了代理买卖证券、融资融券、公募产 ...

股 票 研 究 [Table_industryInfo] 综合金融/金融 [ Table_Main[ 东ITnaf 方bol]e 证_Ti 券tle] ( 600958) [评Tab级le_：Inv est] 增持 上次评级： 增持 行情致使业绩承压，资管核心优势强化 目 标 价 12.30 格： 上次预测： 12.30 ——东方证券2024年一季报点评 公 当前价格： 8.49 司 刘欣琦(分析师) 王思玥(研究助理) 2024.04.30 更 021-38676647 021-38031024 liuxinqi@gtjas.com wangsiyue028676@gtjas.com [交Ta易bl数e_M据a rket] 新 证书编号 S0880515050001 S0880123070151 52周内股价区间（元） 7.88-11.32 报 总市值（百万元） 72,137 本报告导读： 总股本/流通 A股（百万 8,497/7,469 告 行情致使投资、资管业务收入同比下滑，业绩承压；行业供给侧改革持续推进，公 股流）通 B 股/H 股（百万 0/1,027 司资管业务投研核心能力持续强化，有望更好地服 ...

[Table_Page] 季报点评|证券Ⅱ 证券研究报告 [东Table_方Title] 证券(600958.SH/03958.HK) 公[Ta司ble评_Inv级est ] 买入-A/买入-H 当前价格 8.38元/3.27港元 投行业务相对稳健，经纪和自营有所下滑 合理价值 11.37元/4.44港元 前次评级 买入/买入 [ 核Table_ 心Summ 观ary] 点： 报告日期 2024-04-30 ⚫ 24Q1 高基数下业绩略有回撤。2024Q1 公司实现营业收入 36.11 亿 [相Tab对le_P市icQ场uote表] 现 元，同比-18.63%；归母净利润8.86亿元，同比-37.94%。Q1加权平 均ROE1.11%，较去年同期减少0.76 pct。去除代理款项杠杆率3.22， 10% 4% 较去年同期下降 0.01。业务下滑主要是由于手续费净收入减少及金融 -3%04/23 06/23 08/23 10/23 12/23 02/24 04/24 工具持有及处置收益减少。 -9% ⚫ 投行业务相对稳健。据wind发行日数据，2024Q1全市场股权融资额 -16% -22% 1107亿元（同比 ...

上 市 公 司 非银金融 公 2024年04月29日 东方证券 (600958) 司 研 究 ——业绩符合预期，期待股质风险出清后业绩修复 公 司 点 报告原因：有业绩公布需要点评 评 事件：东方证券公布 2024 年一季报，业绩符合预期。实现营业总收入 36.1 亿元 买入 （维持） /yoy-19%/qoq+6%，实现归母净利润 8.9 亿元/yoy-38%/qoq+960%(扭亏为盈)，加权 ROE1.11%/yoy-0.76pct。 ⚫ 1Q23高基数下东方证券业绩同比承压，减值计提改善+投资大幅转盈驱动业绩环比增超9 证 倍。同比承压：东方证券1Q23实现净利润14.3亿元，为近8年同期最高值；高基数下 市场数据： 2024年04月29日 1Q24 净利润 yoy-38%符合市场预期。环比大幅改善主因：1）1Q24 投资净收入（含汇 券 收盘价（元） 8.49 兑损益）8.1亿元（vs 4Q23单季亏损0.1亿元），1Q24年化净投资收益率约1.66%（vs 研 一年内最高/最低（元） 11.99/7.79 4Q23 为-0.02%），环比大幅改善；2）1Q24 减值（含信用减值+资产减值）略有冲回 ...