国元证券股份有限公司 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2024 年 3 月 26 日，公司独立董事召开第九届董事会独立董事专门会议 2024 年第一次会议，经全体独立董事一致同意，审议通过《关于 2024 年度日常关联 交易预计的议案》，同意公司 2024 年度日常关联交易预计事项，并对 2024 年初 至 3 月 20 日与关联方已发生的日常关联交易金额进行确认。独立董事专门会议 发表了如下审核意见：公司 2024 年度日常关联交易预计为正常的生产经营及业 务发展所需；交易遵循自愿、平等、公正的原则，定价公平、合理不存在损害公 司及非关联股东利益尤其是中小股东利益的情形。全体独立董事同意将该议案提 交公司董事会审议，关联董事应回避表决。 2024 年 3 月 27 日，公司召开第九届董事会第二十三次会议，审议通过《关 于 2024 年度日常关联交易预计的议案》，关联董事孙方先生、周四新先生回避表 决，其余 6 名非关联董事一致同意公司 2024 年度日常关联交易预计事项，并对 2024 年初至 3 月 20 日与关联方已发生的日常关联交易金额进行确认。该议案尚 需提交公司股东大会 ...

淮北矿业控股股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 裴仁彦 作为淮北矿业控股股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，在2023 年度履职期间，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办 法》等法律法规和《公司独立董事制度》等规定，认真履行独立董事职责，密切 关注公司经营情况，按时出席相关会议，认真审议各项议案，客观、公正、审慎 地发表意见，充分发挥独立董事的作用，积极为公司的稳定健康发展出谋划策。 现将2023年度履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人履历、专业背景及兼职情况 裴仁彦，男，1979 年 1 月生，博士，正高级工程师。2003 年 9 月至 2006 年 7 月，就读辽宁石油化工大学化学工程与工艺专业，取得硕士学位；2006 年 9 月至 2010 年 12 月，就读中国科学院大连化学物理研究所工业催化专业，取得博 士学位；历任中石化镇海炼化股份有限公司车间操作工、中海油天津化工研究设 计院技术研发题目组长。现任延长中科（大连）能源科技股份有限公司技术研发 部部长，兼任淮北矿业独立董事。 （二）关于独立性的情况说明 本人对照《上市公司独立董事管理办法》第六条规定 ...

| 股票代码：600985 | 股票简称：淮北矿业 | | 编号：临 | 2024—019 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：110088 | 债券简称：淮 | 22 转债 | | | 一、募集资金基本情况 经中国证监会证监许可〔2022〕1744 号文核准，公司于 2022 年 9 月 14 日 向社会公开发行 3,000 万张可转换公司债券，发行价格按每张 100 元票面价值平 价发行，募集资金总额为 300,000 万元，扣除承销保荐费及其他发行费用 1,936.70 万元（不含税）后，实际募集资金净额为 298,063.30 万元。上述资金 已于 2022 年 9 月 20 日全部到位，并经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审验， 于当日出具了《验资报告》（会验字[2022]230Z0260 号）验证。 2023 年度，公司使用募集资金 84,542.19 万元投入募投项目。截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 244,424.24 万元，其中以募集资金置换预 先投入募投项目的自筹资金 43,639.37 万元，直接投入募投项目 2 ...

关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 | | | 淮北矿业控股股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本事项已经公司第九届董事会第二十三次会议审议通过，尚需提交公司 股东大会审议。 日常关联交易为公司正常生产经营所需，关联交易定价公允，不存在损 害本公司及非关联股东利益的情形，不会对公司持续经营能力造成影响，也不会 对公司独立性构成影响。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2024 年 3 月 26 日，公司独立董事召开第九届董事会独立董事专门会议 2024 年第一次会议，经全体独立董事一致同意，审议通过《关于 2024 年度日常关联 交易预计的议案》，同意公司 2024 年度日常关联交易预计事项，并对 2024 年初 至 3 月 20 日与关联方已发生的日常关联交易金额进行确认。独立董事专门会议 发表了如下审核意见：公司 2024 年度日常关联交易预计为正常的生产经营及业 务发展所需；交易遵循自愿、平等、公正的原则，定价公平、合理不存在损害公 司及非关联股 ...

2023年年报审计项目组基本信息如下： 淮北矿业控股股份有限公司 对会计师事务所2023年度履职情况评估报告 淮北矿业控股股份有限公司（以下简称"公司"）聘请容诚会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"容诚会计师事务所"）作为公司2023年度年报 审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会 计师事务所管理办法》，公司对容诚会计师事务所2023年审计过程中的履职情 况进行评估。经评估，公司认为容诚会计师事务所资质等方面合规有效，履职 保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见，具体情况如下： 一、资质条件 截至2023年12月31日，容诚会所基本情况如下： | 事务所名称 | 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） | | | --- | --- | --- | | 成立日期 | 1988年8月 组织形式 特殊普通合伙 | | | 注册地址 | 北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26 | | | 首席合伙人 | 肖厚发 上年末合伙人数量 | 179人 | | 上年末执业人员 | 注册会计师 | 1395人 | | 数量 | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | ...

（一）出席会议情况 淮北矿业控股股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 刘志迎 作为淮北矿业控股股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，在2023 年度履职期间，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办 法》等法律法规和《公司独立董事制度》等规定，认真履行独立董事职责，密切 关注公司经营情况，按时出席相关会议，认真审议各项议案，客观、公正、审慎 地发表意见，充分发挥独立董事的作用，积极为公司的稳定健康发展出谋划策。 现将2023年度履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人履历、专业背景及兼职情况 刘志迎，男，1964 年 11 月生，研究生学历，管理学博士，教授、博士生导 师。历任合肥工业大学助教、讲师、副教授、教授；现任中国科学技术大学教授、 博士生导师、研究中心主任，兼任安徽芯瑞达科技股份有限公司独立董事，安徽 华人健康医药股份有限公司独立董事，合肥合锻智能制造股份有限公司独立董事， 淮北矿业独立董事。 （二）关于独立性的情况说明 本人对照《上市公司独立董事管理办法》第六条规定，对任职独立董事所应 具备的独立性要求进行了逐项自查，并向公司董事会提交了独立性自查情况表， 确 ...

根据中国证监会最新修订及发布的《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现 金分红》《上市公司章程指引》《上市公司股份回购规则》《上市公司独立董事管 理办法》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》的相 关规定，拟对《公司章程》部分条款进行修订。2024 年 3 月 27 日，公司召开第 九届董事会第二十三次会议，审议通过《关于修订<公司章程>的议案》，决定对 《公司章程》部分条款进行修订。具体修订内容如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第二十六条 公司不得收购本公司股 | 第二十六条 公司不得收购本公司股份。但 | | 份。但是，有下列情形之一的除外： | 是，有下列情形之一的除外： | | （一）减少公司注册资本； | （一）减少公司注册资本； | | （二）与持有本公司股份的其他公司 | （二）与持有本公司股份的其他公司合并； | | 合并； | （三）将股份用于员工持股计划或者股权激 | | （三）将股份用于员工持股计划或者 | 励； | | 股权激励； | （四）股东因对股东大会作出的公司合并、 | | （四）股东因对股东大会作出的公司 | 分立决议 ...

| 股票代码：600985 | 股票简称：淮北矿业 | | 公告编号：临 | 2024-026 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：110088 | 债券简称：淮 22 | 转债 | | | 淮北矿业控股股份有限公司 关于修订《董事会议事规则》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 修 订 后 的 《 公 司 董 事 会 议 事 规 则 》 详 见 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse.com.cn）。本次修订《公司董事会议事规则》事项尚需提交公司股东 大会审议。 特此公告。 淮北矿业控股股份有限公司董事会 2024 年 3 月 29 日 根据最新颁布及修订的《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等相 关规定，拟对《公司董事会议事规则》部分条款进行修订。2024 年 3 月 27 日， 公司召开第九届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于修订<公司董事会议 事规则>的议案 ...

独立董事候选人声明与承诺 (三)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等 学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定; (四)其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证 券交易所规定的情形。 三、本人具备独立性,不属于下列情形: (一)在该公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、 父母、子女、主要社会关系（主要社会关系是指兄弟姐妹、 兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配 偶、子女配偶的父母等); 本人姚圣,已充分了解并同意由提名人淮北矿业控股股 份有限公司(以下简称"淮北矿业"或"该公司")董事会 提名为准北矿业第九届董事会独立董事候选人。本人公开声 明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人 担任淮北矿业独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、 经济、会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需 的工作经验,并已取得上海证券交易所独立董事资格证书。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 以及公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的 规定; ( ...

| 股票代码：600985 | 股票简称：淮北矿业 | | 编号：临 | 2024—020 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：110088 | 债券简称：淮 22 | 转债 | | | 淮北矿业控股股份有限公司 关于 2024 年度向金融机构申请综合授信的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 为满足 2024 年度日常经营和业务发展需要，公司及下属全资子公司拟向金 融机构申请综合授信额度共计不超过 335.25 亿元，其中公司 9.8 亿元、淮北矿 业股份有限公司 268.96 亿元、安徽雷鸣科化有限责任公司 56.49 亿元，用于办 理流动资金贷款、固定资产贷款、银行承兑汇票等各种贷款及融资业务。具体授 信情况如下： 一、公司及下属全资子公司授信情况 1.淮北矿业控股股份有限公司授信情况 | 序号 | 金融机构名称 | 授信额度（亿元） | | --- | --- | --- | | 1 | 中国民生银行股份有限公司合肥分行 | 5 | | 2 | 兴业银行股份 ...