募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 淮北矿业控股股份有限公司 容诚专字[2024]230Z1097 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 容 内 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 | 1-3 | | 2 | 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 | 4-8 | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 容诚专字[2024]230Z1097 号 淮北矿业控股股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的淮北矿业控股股份有限公司（以下简称淮北矿业）董事会编 制的 2023 年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。 一、 对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供淮北矿业年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为淮北矿业年度报告必备的文件，随其他文件一起报送 并对外披露。 二、 董事会的责任 按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的 ...

国元证券股份有限公司 关于淮北矿业控股股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐机构"）作为淮北 矿业控股股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"或"淮北矿业"）公 开发行可转换公司债券的保荐机构，根据《上海证券交易所股票上市规则》《上 市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规 定，对公司2023年度募集资金存放与实际使用情况进行了审慎核查，核查具体 情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证监会证监许可〔2022〕1744 号文核准，公司于 2022 年 9 月 14 日 向社会公开发行 3,000 万张可转换公司债券，发行价格按每张 100 元票面价值平 价发行，募集资金总额为 300,000 万元，扣除承销保荐费及其他发行费用 1,936.70 万元（不含税）后，实际募集资金净额为 298,063.30 万元。上述资金已于 2022 年 9 月 20 日全部到位，并经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于当日 出具了《验资报告》（会验字[2022]230Z0260 号）验证。 2023 年度，公 ...

国元证券股份有限公司 关于淮北矿业控股股份有限公司 2023 年度持续督导报告书 上海证券交易所： 经中国证监会证监许可〔2022〕1744 号文核准，公司于 2022 年 9 月 14 日 向社会公开发行 3,000 万张可转换公司债券，发行价格按每张 100 元票面价值平 价发行，募集资金总额为 300,000 万元，扣除承销保荐费及其他发行费用 1,936.70 万元（不含税）后，实际募集资金净额为 298,063.30 万元。上述资金已于 2022 年 9 月 20 日全部到位，并经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于当日 出具了《验资报告》（会验字〔2022〕230Z0260 号）。 本期持续督导期间：2023年1月1日至2023年12月31日 | 工作内容 | 督导情况 | | --- | --- | | 1、建立健全并有效执行持续督导工作 制度，并针对具体的持续督导工作制定 | 保荐机构已制定了持续督导工作制度，并 | | | 制定了相应的工作计划。 | | 相应的工作计划 | | | 2、根据中国证监会相关规定，在持续 督导工作开始前，与上市公司或相关当 | 已与公司签订保荐协议，该协议明 ...

| 股票代码：600985 | 股票简称：淮北矿业 | | 编号：临 | 2024—023 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：110088 | 债券简称：淮 22 | 转债 | | | 淮北矿业控股股份有限公司 关于调整第九届董事会专门委员会委员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 淮北矿业控股股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 27 日召开 第九届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于调整公司第九届董事会专门委 员会委员的议案》,现将有关情况公告如下： 中国证监会最新颁布的《上市公司独立董事管理办法》规定，审计委员会成 员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。董事邱丹先生为公司高级管理 人员，同时担任审计委员会委员，根据上述规定，邱丹先生拟辞去审计委员会委 员职务。鉴于公司董事乔飞先生、黄国良先生、刘志迎先生申请辞去董事及董事 会专门委员会委员职务，公司董事会提名姚圣先生、王敏先生、李桂臣先生为第 九届董事会独立董事候选人，公司董事会 ...

为保证公司安全工作的正常开展，根据《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关规定，公司召开 第九届董事会提名委员会 2024 年第一次会议，对拟聘任高级管理人员的任职资 格进行审查，同意提交公司董事会审议。公司于 2024 年 3 月 27 日召开第九届董 事会第二十三次会议，审议通过《关于聘任公司高级管理人员的议案》，董事会 同意聘任周二元先生（简历附后）为公司副总经理兼安监局局长，任期自本次董 事会审议通过之日起至第九届董事会任期届满之日止。 三、董事会提名委员会对拟聘任高级管理人员任职资格的审查意见 | | | 淮北矿业控股股份有限公司 关于改聘公司高级管理人员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、原高级管理人员辞职情况 淮北矿业控股股份有限公司（下称"公司"）董事会近日收到公司原高级管 理人员周卫金先生提交的书面辞职报告，周卫金先生因达到法定退休年龄，申请 辞去公司安监局局长职务。根据《公司法》及《公司章程》等法律法规的规定， 周卫金先生的辞职报 ...

淮北矿业控股股份有限公司 关联交易制度 第一章 总则 第一条 为规范淮北矿业控股股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方的交易 行为，维护公司股东的合法权益，特别是中小投资者的合法权益，保证公司与关联人 之间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 5 号—交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件及《公 司章程》的规定，特制定本制度。 第二条 公司与关联人进行交易时，应遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公正、公开的原则； （三）对于必需的关联交易，严格依照国家法规加以规范； （四）在必需的关联交易中，关联股东和关联董事应当执行《公司章程》规定的 回避表决制度； （五）处理公司与关联人之间的关联交易，不得损害股东、特别是中小股东的合 法权益，必要时应聘请独立财务顾问或专业评估机构发表意见和报告； （六）应当披露的关联交易经公司全体独立董事过半数同意后，提交董事会审议。 第三条 公司应采取有效措施防止关联人以垄断采购和销售业务渠道等方式干预 公司 ...

淮北矿业控股股份有限公司 关于财务公司为关联方提供金融服务的 风险评估报告 法定代表人：殷召峰 注册资本：人民币163,300万元 统一社会信用代码：913406000978786602 金融许可证机构编码：L0194H334060001 经营范围：吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办理成员单位票据贴现；办 理成员单位资金结算与收付；提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财 务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；从事同业拆借；办理成员单位票据承兑；从事固 定收益类有价证券投资；国家金融监督管理总局批准的其他业务。 淮北矿业集团财务有限公司（下称"财务公司"）为淮北矿业控股股份有限公司 （下称"公司"）控股子公司，是一家为成员单位提供金融服务的非银行金融机构。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号—交易与关联交易》和《企业集团 财务公司管理办法》的要求，公司对下属财务公司为淮北矿业（集团）有限责任公司 （下称"淮北矿业集团"）及其下属成员单位（不含本公司及其合并报表范围内的下 属公司）等关联方提供存款、贷款等金融服务进行风险评估，具体情况报告如下： 一、财务公司基本情况 财务公司成立于2014年4 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 淮北矿业控股股份有限公司 关于召开 2023 年度业绩说明会的公告 | 股票代码：600985 | 股票简称：淮北矿业 | 编号：临 | 2024—029 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：110088 | 债券简称：淮 22 转债 | | | 公司已于 2024 年 3 月 29 日发布公司 2023 年年度报告，为便于广大投资者 更全面深入地了解公司 2023 年度经营成果、财务状况，公司计划于 2024 年 4 月 16 日下午 15:00-16:30 举行 2023 年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行 交流。 一、说明会类型 本次投资者说明会以视频录播和网络文字互动结合的方式召开，公司将针对 2023 年度经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信 息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、说明会召开的时间、地点 1 会议召开时间：2024 年 4 月 16 日(星期二)下午 15:0 ...

淮北矿业控股股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范淮北矿业控股股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担 保行为，保护公司财产安全，控制财务和经营风险，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"） 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及 《公司章程》之规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及控股子公司。公司能够实施重大影响的参股公 司在条件允许的情况下应参照适用。 第三条 本制度所称对外担保是指公司以第三人身份为他人提供的信用保 证、资产抵押或质押及其他担保行为。具体种类包括但不限于借款担保、银行开 立信用证和银行承兑汇票及商业汇票、保函等。公司及控股子公司的对外担保总 额，是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司 对外担保总额之和。 （四）公司全体董事及经营层应当审慎对待对外担保，严格控制对外担保产 生的债务风险，对任何强令公司为他人提供担保的行为应当予以拒绝； （五）公司经营层必须如实 ...

国元证券股份有限公司 关于淮北矿业控股股份有限公司公开发行可转换公司债券 之保荐总结报告书 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐机构"）作为淮北矿业控 股股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"、"淮北矿业"）公开发行可转换公司 债券的保荐机构，持续督导期至2023年12月31日。目前，持续督导期已届满，国元 证券根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《证券发行上市保荐 业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等 相关法规和规范性文件的要求，出具本保荐总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质 询和调查。 3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》 的有关规定采取的监管措施。 | 保荐机构名称 | 国元证券股份有限公司 | | --- | --- | | 注册地址 | 安徽省合肥市梅山路18号 | | ...