2023 年度控股股东及其他关联方 占用资金情况专项报告 r t and a see e and the 普华永道 关于宁波舟山港股份有限公司 控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 普华永道中天特审字(2024)第0115号 宁波舟山港股份有限公司 (第一页,共二页) 宁波舟山港股份有限公司董事会: 我们审计了宁波舟山港股份有限公司(以下简称"宁波舟山港股份")2023年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表、2023 年度合并及公司利润表、合并及公司股东权 益变动表、合并及公司现金流量表和财务报表附注(以下合称"财务报表"),并于 2024 年 3 月 26 日出具了报告号为普华永道中天审字(2024)第 10063 号的无保留意 见审计报告。财务报表的编制和公允列报是宁波舟山港股份管理层的责任,我们的 责任是在按照中国注册会计师审计准则执行审计工作的基础上对财务报表整体发表 审计意见。 在对上述财务报表执行审计的基础上,我们对后附的截至 2023年 12月 31 日 止年度宁波舟山港股份有限公司控股股东及其他关联方非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况汇总表(以下简称"情况表")执行了有限保证的 ...

宁波舟山港股份有限公司董事会 2023 年度独立董事独立性自查情况专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、 上海证券交易所《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等要求，宁波舟山港股 份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事于永 生先生、赵永清先生、潘士远先生、肖汉斌先生、肖英杰先生、闫国 庆先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 宁波舟山港股份有限公司 董事会 2024年3月26日 经核查独立董事于永生先生、赵永清先生、潘士远先生、肖汉斌 先生、肖英杰先生、闫国庆先生的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要 股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或 其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立 性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——规范运作》中对独立董事独立性的相 关要求。 ...

宁波舟山港股份有限公司 对浙江海港集团财务有限公司风险持续评估报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—交易与关 联交易》的要求，宁波舟山港股份有限公司（以下简称"公司"）通过 查验浙江海港集团财务有限公司（以下简称"财务公司"）《金融许可 证》《企业法人营业执照》等证件资料，并审阅包括资产负债表、利 润表、现金流量表等在内的财务公司定期财务资料，对财务公司的经 营资质、业务开展和内部控制等风险管理体系的制定及实施情况进行 了评估。具体情况如下： 一、财务公司基本情况 二、财务公司内部控制基本情况 财务公司严格按照《企业集团财务公司管理办法》《企业集团财 1 务公司监管评级办法》《银行业金融机构全面风险管理指引》等规定， 同时借鉴同行业风险管理的经验和做法，构建了较为健全的内部控制 及全面风险管理体系。 （一）控制环境 财务公司建立了以股东会、监事会、董事会、高级管理层为主体 的法人治理结构，保证公司分权制衡、规范运作。董事会下设战略发 展与风险管理委员会和审计委员会及向董事会负责的监察审计部，加 强对运营风险的控制。总经理及其管理团队对公司行使经营权，依据 业务范围及人员规模设置了信贷审查委 ...

宁波舟山港股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 冯博 作为宁波舟山港股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，本 人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公 司章程》和《上市公司独立董事管理办法》等规定，本着客观、公正、 独立的原则，勤勉尽责，积极发挥独立董事作用， 维护公司整体利益 和全体股东尤其是中小股东的合法权益。 报告期内，本人因工作原因申请辞去公司独立董事职务，同时亦辞 去公司董事会审计委员会委员职务。由于本人的辞职将导致公司独立董 事人数少于董事会成员的三分之一，因此，本人仍按照法律法规和《公 司章程》的规定，继续履行独立董事及董事会审计委员会委员的职责， 直至公司股东大会选举出新任独立董事为止。 现将 2023 年度履行职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人履历及兼职情况 2023年度，公司共召开了7次董事会会议，本人亲自出席6次，委托 出席1次。在出席董事会会议前，本人认真审阅会议材料，了解和获取 作出决策所需要的相关资料和情况；会上认真审议每一项议案，积极参 与讨论并提出合理的建议，为公司董事会作出科学决策起到了积极作用。 2023年度本人对公司董 ...

证券代码：601018 证券简称：宁波港 公告编号：2024-026 债券代码：175812 债券简称：21 宁港 01 宁波舟山港股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2024年4月17日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会 网络投票系统 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和 网络投票相结合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 4 月 17 日 09 点 30 分 召开地点：宁波市鄞州区宁东路 269 号环球航运广场 46 楼会议 室 1 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 17 日 至 2024 年 4 月 17 日 采用上海证券 ...

证券代码：601018 证券简称：宁波港 编号：临 2024-016 债券代码：175812 债券简称：21 宁港 01 宁波舟山港股份有限公司 第六届董事会第六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 一、董事会会议召开情况 2024年3月26日，宁波舟山港股份有限公司（以下简称"公司"） 在宁波环球航运广场 4603 会议室以现场会议方式召开了公司第六届 董事会第六次会议。此次会议于 2024 年 3 月 12 日以书面方式通知 了全体董事。 会议应到董事 16 名，实到董事 16 名，董事长陶成波、董事王 峥、金星、丁送平、姚祖洪、任小波、张欣、陈志昂、王柱、胡绍德、 于永生、赵永清、潘士远、肖汉斌、肖英杰、闫国庆参加了本次会议。 参加会议的董事人数达到了《中华人民共和国公司法》和《公司章程》 规定的召开董事会会议法定董事人数。 本次会议由公司董事长陶成波主持，公司监事、高级管理人员和 相关中介机构代表列席了会议。 （二）审议通过《关于宁波舟山港股份有限公司 2023 年度总经 理工作报告的议案》 ...

宁波舟山港股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 三、2024年度履职展望 2024年，本人将以诚信、勤勉、审慎、务实的态度行使独立董事的 权利、履行独立董事的义务，积极参加股东大会、董事会、董事会专门 委员会及独立董事专门会议，与内部审计机构及会计师事务所充分沟通， 积极落实公司制定的2024年度独立董事工作方案，通过到公司进行实地 考察、会谈等方式，重点对公司经营情况、财务管理、内部控制、董事 会决议执行等方面的情况进行了解，切实发挥独立董事的作用，维护公 司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。 独立董事：闫国庆 一、独立董事的基本情况 本人闫国庆，出生于 1960 年 10 月，博士研究生学历，中国国籍， 无境外居留权，本人 1977 年参加工作，历任浙江万里学院教授、校长 助理、商学院院长、副校长，宁波海上丝绸之路研究院院长，宁波中东 欧国家合作研究院院长，浙江省宁波市第十四届、第十五届政协常委， 浙江省宁波市民盟第十二届委员会常委、第十三届委员会副主任委员、 第十四届委员会副主任委员。现任浙江万里学院国家一流专业（国际经 济与贸易）负责人、浙江万里学院国际商务专业硕士研究生导师、韩国 又松大学 ...

宁波舟山港股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 赵永清 作为宁波舟山港股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，本 人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公 司章程》和《上市公司独立董事管理办法》等规定，2023 年度，本人 勤勉尽责地履行独立董事的职责和义务，认真行使公司和股东所赋予的 权利，积极参加公司股东大会、董事会及专门委员会会议，对公司董事 会审议的相关重大事项发表了公正、客观的独立意见为公司长远发展出 谋划策，对董事会的科学决策、规范运作起到了积极促进作用。现将本 人 2023 年度独立董事履职情况述职如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人履历及兼职情况 本人赵永清，出生于 1962 年 7 月，研究生学历，中国国籍，无境 外居留权，一级律师。本人于 1986 年参加工作，历任宁波市对外律师 事务所律师、事务所副主任，浙江盛宁律师事务所律师、事务所主任。 现任浙江盛宁律师事务所主任，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员， 上海国际仲裁中心仲裁员，宁波市人大常委，宁波市政府法律顾问，中 华全国律师协会涉外法律服务委员会副主任，宁波大学、浙江万里学院 兼职教授，浙江省法学 ...

证券代码：601018 证券简称：宁波港 编号：临 2024-017 债券代码：175812 债券简称：21 宁港 01 宁波舟山港股份有限公司 第六届监事会第六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 2024年3月26日，宁波舟山港股份有限公司（以下简称"公司"） 在宁波环球航运广场 4321 会议室以现场会议方式召开了第六届监事 会第六次会议，会议通知于 2024 年 3 月 12 日以书面方式通知了全 体监事。 监事会主席徐渊峰、监事会副主席金国蕊、监事杨朝晖、金科、 李圭昊参加了本次会议。会议符合《公司监事会议事规则》规定召开 的要求，且达到了《中华人民共和国公司法》和《公司章程》规定的 召开监事会的法定人数。 本次会议由监事会主席徐渊峰主持，经过审议，本次会议一致通 过了所有议案并形成如下决议： （一）审议通过《关于宁波舟山港股份有限公司 2023 年年度报 告（全文及摘要）的议案》 监事会根据《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》的要求， 对公司 2023 年年度报告进行了认真严格的审核 ...

一、独立董事的基本情况 （一）个人履历及兼职情况 宁波舟山港股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 肖汉斌 作为宁波舟山港股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，本 人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公 司章程》和《上市公司独立董事管理办法》等规定，在 2023 年度勤勉 地履行了职责，独立、谨慎、认真地行使了公司赋予的权利，及时了解 公司的经营状况，积极出席公司召开的相关会议，认真审议各项议案， 充分发挥了独立董事及各专业委员会委员的作用，切实维护了公司和全 体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行职责情况报告 如下： 本人肖汉斌，出生于 1963 年 1 月，研究生学历、博士，中国国籍， 无境外居留权，本人于 1988 年参加工作，历任武汉理工大学物流工程 学院院长。现任武汉理工大学机械工程学科首席教授，长江航运产业研 究中心常务副主任，武汉港口机械质量监督检验测试中心主任，海僡港 航数字科技（苏州）有限公司董事，宁波舟山港股份独立董事。2023 年 6 月 29 日，公司召开了 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了 《关于选举宁波舟山港股份有限公司 ...