天风证券股份有限公司 2024 年第三季度报告 单位：元币种：人民币 证券代码：601162 证券简称：天风证券 天风证券股份有限公司 2024 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人庞介民、主管会计工作负责人王琳晶及会计机构负责人（会计主管人员）王琳晶保证 季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 | --- | --- | --- | --- | --- | |------------------------------------------------|-----------------|---------------------------------------|------------------|-------------- ...

证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2024-052号 天风证券股份有限公司 关于召开 2024 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 （一） 会议召开时间：2024 年 11 月 29 日(星期五)下午 15:00-16:00。 （二） 会议召开地点：本次业绩说明会不设现场会议，互动平台为上海证 券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）。 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 11 月 29 日(星期五) 下午 15:00-16:00； 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： https://roadshow.sseinfo.com/）； 会议召开方式：上证路演中心网络互动； 投资者可于 2024 年 11 月 22 日(星期五)至 11 月 28 日(星期四) 16:00 前 登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过天风证券股份有 限公司（以下简称" ...

证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2024-053号 根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，为真实、公允地反映 公司截至 2024 年 9 月 30 日的财务状况和 2024 年 1-9 月经营成果，公司及下属 子公司对截至 2024年 9月 30日的各项需要计提减值的资产进行了预期信用损失 评估，2024 年 1-9 月计提各项资产减值准备共计 7,996.48 万元，占公司最近一 个会计年度经审计净利润绝对值的 10%以上，详见下表： 注：以上为公司核算数据，未经审计。本公告中部分合计数与各加数直接 相加之和在尾数上存在差异是由于四舍五入所致。 天风证券股份有限公司 关于计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、公司计提资产减值准备情况概述 二、计提资产减值准备的具体说明 （一）融出资金 根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2024 年 1-9 月公司按照预期 信用损失模型计提融出资金减值准备 36.49 万元。 （二）买入返售金融资产 | 项目 | 年 2 ...

| 短期融资券名称 | | | 天风证券股份有限公司 | 2024 | 年度第二期短期融资券 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 短期融资券简称 | 24 天风证券 | | CP002 | 短期融资券期限 | | 359 天 | | | | 短期融资券代码 | 072410201 | | | 发行日 | 2024 | 年 10 月 | 29 | 日 | | 兑付日期 | 年 2025 10 | 月 | 日 24 | 起息日 | 2024 | 年 月 10 | 30 | 日 | | 计划发行总额 | 15 亿元人民币 | | | 实际发行总额 | 12.6 | 亿元人民币 | | | | 发行价格 | 100 元/张 | | | 票面利率 | | 2.60% | | | 证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2024-054号 天风证券股份有限公司 关于 2024 年度第二期短期融资券发行结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 ...

2024 年第三次临时股东大会 会 议 资 料 二〇二四年十一月十五日 1 2024 年第三次临时股东大会会议资料 目 录 | 一、关于修订《公司章程》的议案 | | 3 | | --- | --- | --- | | 二、关于修订《公司股东会议事规则》的议案 | | 4 | | 三、关于修订《公司董事会议事规则》的议案 | | 5 | | 四、关于修订《公司监事会议事规则》的议案 | | 6 | | 五、关于续聘会计师事务所的议案 | | 7 | 2 2024 年第三次临时股东大会会议资料 天风证券股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会会议资料 关于修订《公司章程》的议案 各位股东： 为进一步完善公司法人治理结构，规范公司的组织和行为，公司 拟对原《公司章程》进行修订，具体详见公司于 2024 年 10 月 24 日在 上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）发布的《关于修订< 公司章程>及相关议事规则的公告》（公告编号：2024-046 号）与《天 风证券股份有限公司章程》。 以上议案，请各位股东审议。 3 2024 年第三次临时股东大会会议资料 关于修订《公司股东会议事规则 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟续聘的会计师事务所名称：大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"大信"）。 2024年10月30日，天风证券股份有限公司（以下简称"公司"）召开第四届 董事会第四十四次会议，审议并通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意 公司续聘大信为公司2024年度财务报告审计机构及内部控制审计机构，并同意将 该议案提交股东大会审议。现将相关情况公告如下： 证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2024-050号 天风证券股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 大信成立于1985年，2012年3月转制为特殊普通合伙制事务所，总部位于北 京，注册地址为北京市海淀区知春路1号22层2206。大信在全国设有33家分支机 构，在香港设立了分所，并于2017年发起设立了大信国际会计网络，目前拥有美 国、加拿大、澳大利亚、德国、法国、英国、新加坡等38家网络成员所。大信是 我国最早从事证券服务业务的 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 天风证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第四十四次会议 于2024年10月25日向全体董事发出书面通知，于2024年10月30日以通讯方式完成 表决并形成会议决议，会议应参与表决董事15名，实际参与表决董事15名。会议 的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的 规定。本次会议审议并通过以下议案： 一、审议通过《2024年第三季度报告》 本议案具体内容详见公司于同日披露的《2024年第三季度报告》。 证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2024-049号 天风证券股份有限公司 第四届董事会第四十四次会议决议公告 本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。 天风证券股份有限公司董事会 202 4 年 10 月 31 日 会议同意续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度财务报告 及内部控制审计机构。具体内容详见公司于同日披露在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《天风证券股份有限公司关 ...

证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2024-051 号 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第三次临时股东大会 召开的日期时间：2024 年 11 月 15 日 14 点 30 分 召开地点：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 3 楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年11月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 天风证券股份有限公司 关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 11 月 15 日 至 2024 年 11 月 15 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票 ...

第一章 总 则 第一条 为规范天风证券股份有限公司（以下简称"公 司"）股东会的议事方式和决策程序，保证股东会依法行使 职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市 公司股东大会规则》《上海证券交易所股票上市规则》以及 《天风证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程 的相关规定及本规则召开股东会，保证股东能够依法行使权 利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行 使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范 围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股 东会每年召开 1 次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内 举行。 第五条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东会： 所定人数的 2/3 时； （二）公司未弥补的亏损达股本总额 1/3 时； （三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求 时； （四）董事会认为必要时； （五）监事会 ...

证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2024-046号 天风证券股份有限公司 关于修订《公司章程》及相关议事规则的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 为进一步完善天风证券股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构， 规范公司的组织和行为，公司拟对原《公司章程》及相关议事规则进行修订，具 体条款的修订详见附件。 以上《公司章程》及相关议事规则的修订事宜分别经公司第四届董事会第四 十三次会议、第四届监事会第十九次会议审议并通过。相关议案尚需提交公司股 东大会审议。除附件修订内容外，《公司章程》及相关议事规则其他条款不变。 修订后的《公司章程》及相关议事规则全文将于同日刊登于上海证券交易所 网站（www.sse.com.cn）。 特此公告。 天风证券股份有限公司董事会 2024 年 10 月 24 日 附件： 4、《天风证券股份有限公司监事会议事规则》修订对照表。 1、《天风证券股份有限公司章程》修订对照表； 2、《天风证券股份有限公司股东会议事规则》修订对照表； 3、《天风证券股份有限公司董事 ...