第一条 为维护天风证券股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）、股东、职工和债权人的合法权益，规范公 司的组织和行为，根据《中国共产党章程》（以下简称《党 章》）《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他 有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》《证券法》和其他有关规 定成立的股份有限公司。 第一章 总 则 公司系经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）《关于核准天风证券有限责任公司变更为股份有限 公司的批复》（证监许可[2012]96 号）批准，由公司前身天 风证券有限责任公司全体股东共同作为发起人，以天风证券 有限责任公司经审计的账面净资产折股整体变更设立的股 份有限公司，2012 年 2 月 23 日，公司在湖北省武汉市市场 监督管理局注册登记并取得注册号为 420100000055793 的 《企业法人营业执照》。 第三条 公司于 2018 年 5 月 28 日经中国证券监督管理委 员会核准，首次向社会公众发行人民币普通股 518,000,000 股，于 2018 年 10 月 19 日在上海证券交易所上市。 公司 ...

第四条 公司临时报告和定期报告非财务报告部分的关 （二）公开公平原则； （三）定价公允原则； （四）审议程序合规原则； （五）信息披露规范原则。 联人及关联交易的披露遵守《上市规则》和《公开发行证券 的公司信息披露内容与格式准则第 2 号<年度报告的内容与 格式>》的规定，由董事会办公室牵头负责。 定期报告财务报告部分的关联人及关联交易的披露遵 守《企业会计准则第 36 号—关联方披露》的规定，由财务 核算部牵头负责。 天风证券股份有限公司关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范天风证券股份有限公司（以下简称"公司"） 关联交易行为，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》 "）、《上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联 交易》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规 定，制定本制度。 第二条 公司应当保证关联交易的合法性、必要性、合理 性和公允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财 务指标，损害公司利益。 ...

天风证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十九次会议于 2024年10月16日向全体监事发出书面通知，于2024年10月23日以通讯方式完成表 决并形成会议决议，会议应参与表决监事4名，实际参与表决监事4名。会议的召 集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。 本次会议审议并通过以下议案： 证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2024-047号 天风证券股份有限公司 第四届监事会第十九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 天风证券股份有限公司监事会 2024 年 10 月 24 日 审议通过《关于修订<公司监事会议事规则>的议案》 本议案具体内容详见公司于同日披露的《关于修订<公司章程>及相关议事规 则的公告》（公告编号：2024-046号）。修订后的《天风证券股份有限公司监事 会议事规则》全文与本公告同日刊登于上海证券交易所网站。 本议案尚须提交股东大会审议。修订后的监事会议事规则自股东大会审议 通过之日起生效。 表决结果：赞成【4】人；反 ...

董事会行使职权的方式是通过召开董事会会议审议决 定，形成董事会决议后方可实施。 董事会可以在一定条件和范围内，将部分职权授予董 事长、总裁行使。董事会授权应当坚持依法合规、权责对 等、风险可控等原则，对于法律法规明确规定、涉及重大 事项以及需提交股东会审议的事项不可授权，具体由董事 会另行规定。 第一章 总 则 第一条 为规范天风证券股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有 效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 等有关法律法规及《天风证券股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的规定，制定本规则。 第二条 董事议事通过董事会会议形式进行。董事按规 定参加董事会会议是履行董事职责的基本方式。 第三条 根据公司章程规定，董事会设立薪酬与提名委 员会、审计委员会、风险与合规管理委员会、发展战略与 ESG 委员会。各专门委员会对董事会负责，其主要职责是协 助董事会对需决策事项提供咨询和建议，各专门委员会的 提案应提交董事会审议决定。董事会另行制定各专门委员 会的职责范围及工作细则。 第四条 董事会是公司的经 ...

天风证券股份有限公司 信息披露事务管理制度 （一）公司董事会秘书和信息披露事务管理部门； （二）公司董事和董事会； （三）公司监事和监事会； （四）公司高级管理人员； 第一章 总 则 第一条 为促进天风证券股份有限公司（以下简称"公 司 "）的规范运作，加强信息披露事务管理，确保信息披 露的真实、准确 、完整 、及时、公平，切实维护公司、股 东及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》《公开发行证 券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内 容与格式》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 第 3 号——半年度报告的内容与格式》《上海证券交易所上 市公司公告格式：第五十二号 上市公司季度报告》《公司 章程》及其他有关法律、法规、规范性文件的规定，并结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有能对公司证券及其 衍生品种交易价格产生重大影响的信息以及证券监 ...

证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2024-048号 天风证券股份有限公司 第四届董事会第四十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 天风证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第四十三次会议 于2024年10月16日向全体董事发出书面通知，于2024年10月23日以通讯方式完成 表决并形成会议决议，会议应参与表决董事15名，实际参与表决董事15名。会议 的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的 规定。本次会议审议并通过以下议案： 一、审议通过《关于修订<公司章程>的议案》 本议案尚须提交股东大会审议。修订后的公司章程自股东大会审议通过之日 起生效。 本议案具体内容详见公司于同日披露的《关于修订<公司章程>及相关议事规 则的公告》（公告编号：2024-046号）。修订后的《天风证券股份有限公司章程》 全文与本公告同日刊登于上海证券交易所网站。 表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。 二、审议通过《关于修订<公司股东会议事规则>的 ...

第一章 总 则 第一条 为规范天风证券股份有限公司（以下简称"公 司"）监事会的议事方式和表决程序，保障监事和监事会有 效地履行职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律法规及 《天风证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的规定，制订本规则。 第二条 监事议事以会议的形式进行，监事按规定参加监 事会会议是履行监事职责的基本方式。 第三条 监事应当按照法律法规、《公司章程》和股东 会赋予的权限范围行使职权，忠实履行监督职责。 第四条 监事依法行使监督权的活动受法律保护，任何 单位和个人不得干涉。 第三章 监事会会议的通知 第二章 监事会会议的种类 第五条 监事会会议分为定期会议和临时会议，定期会 议和临时会议所作决议具有同等效力。 第六条 监事会每 6 个月至少召开一次定期会议。 第七条 有下列情形之一的，应召开临时监事会会议： （一）监事会主席认为必要的； （二）一名或者多名监事提议召开的。 第八条 公司召开监事会的会议通知，以信函、传真、 电子邮件或者专人送达的方式进行。 第九条 监事会会议通知按以下时限送达全体监事： （一）定期监事会会议应于会议 ...

证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2024-045号 天风证券股份有限公司 股票交易异常波动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●天风证券股份有限公司（以下简称"公司"）股票交易于2024年10月18日、 10月21日、10月22日连续三个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计达到20%，属 于《上海证券交易所交易规则》规定的异常波动情形。 ●经公司自查并向控股股东及其一致行动人书面询证，截至本公告披露日， 不存在应披露而未披露的重大事项。 ●敬请广大投资者理性投资，注意二级市场交易风险。 一、股票交易异常波动的具体情况 公司股票交易于2024年10月18日、10月21日、10月22日连续三个交易日内日 收盘价格涨幅偏离值累计达到20%，属于《上海证券交易所交易规则》规定的异 常波动情形。 二、公司关注并核实的相关情况 （一）公司经营情况 经公司自查，截至本公告披露日，公司经营活动正常，公司内外部经营环境 未发生重大变化，不存在应披露而未披露的重大事项。 （二）重大事项情况 经公 ...

本公司根据前期披露的增持计划对公司股份进行了部 分增持,在股票异常波动期间不存在买卖你公司股票的情况。 特此函复。 湖北 关于天风证券股份有限公司股票交易异常波动 有关事项的回函 天风证券股份有限公司: 关于天风证券股份有限公司 股票交易异常波动问询函的回函 天风证券股份有限公司: 你公司报来的《关于天风证券股份有限公司股票交易异 常波动有关事项的问询函》已收悉,本公司作为你公司的控 股股东,现就有关情况回复如下: 本公司认购你公司向特定对象发行 A 股股票事项已在上 交所网站发布了相关公告,除此之外,本公司及相关方不存 在影响你公司股票交易异常波动的重大事项;本公司及相关 方不存在其他应披露而未披露的重大信息,包括但不限于重 大资产重组、发行股份、重大交易类事项、业务重组、股份 回购、股权激励、破产重整、重大业务合作、引进战略投资 者等重大事项。 你公司《关于天风证券股份有限公司股票交易异常波动 有关事项的问询函》已收悉,现就有关问题回复如下: 一、除你公司已披露事项以外,截止目前,我公司不存 在涉及你公司应披露而未披露的事项,不存在筹划涉及你公 司的重大资产重组、股份发行、重大交易类事项、业务重组、 股份 ...

证券时报网讯，天风证券研报指出，1）政策带动复苏，旺季助推交通运输涨价。 政策密集出台有望带动国内经济复苏，价格或将率先反应。 叠加四季度旺季来临，内贸集运、油运、内贸化学品航运等运价有望上涨，建议关注：中谷物流、盛航 股份等。 2）内贸集运：四季度旺季+需求复苏+船舶外租。 四季度旺季涨价，政策带动需求复苏，船舶外租抑制供给，内贸集运运价有望明显上涨。 内贸集装箱运价指数（PDCI）在三季度和四季度的平均涨幅分别为14%和17%。 如果经济政策带动复苏，那么内贸集运需求增速有望继续回升。 3）油化航运：四季度旺季+需求复苏。 三季度以来，独立炼厂和山东地炼的开工率已经明显回升。 四季度外贸油运价格往往大涨，内贸化学品航运运价在低位，经济复苏有望带动运价上涨。 如果经济复苏，炼厂开工率有望继续回升，油运需求有望回升。 4）干散货航运：四季度旺季+需求改善。 四季度旺季涨价，政策推动房地产、基建等改善，有望使内贸干散货运价更大幅度上涨。 建议关注：海通发展、宁波海运等。 校对：王锦程 ...