第二条 本规则所指独立董事是指不在本行担任除董 事外的其他职务，并与本行及其主要股东不存在可能妨碍其 进行独立客观判断的关系的董事。 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 独立董事工作规则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善浙江绍兴瑞丰农村商业银行股 份有限公司（以下简称"本行"）的法人治理结构，加强对独 立董事及经营管理层的约束和监督，维护全体股东特别是中 小股东的利益，促进本行健康、持续发展，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司独立董事 管理办法》等法律法规，并结合《浙江绍兴瑞丰农村商业银 行股份有限公司章程》（以下简称"本行章程"）的相关规定， 制订本规则。 第三条 独立董事对本行及全体股东负有诚信与勤勉 义务。独立董事应当按照相关法律、法规和本行章程的要求， 认真履行职责，维护本行整体利益，重点关注中小股东的合 法权益不受损害。 本行出现公司治理机制重大缺陷或公司治理机制失灵 的，独立董事应当及时将有关情况向监管机构报告。独立董 事除按照规定向监管机构报告有关情况外，应当保守本行秘 密。 独立董事应当独立履行职责，不受本行主要股东、实际 1 控制人或者其他与本行存在利害 ...

浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司董事 会审计委员会运作指引》、以及《公司章程》《董事会审计委员会 议事规则》等规定，董事会审计委员会（以下简称"委员会"）本 着勤勉尽职的原则，积极履行审计监督职责，较好地发挥了职能 作用。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、委员会组成情况 委员会由 3 名董事组成，其中非执行董事 1 名、独立董事 2 名，委员会主任委员由独立董事担任，委员会成员构成符合监管 法规和公司治理有关制度的要求。 二、2023 年工作情况 委员会全体委员恪尽职守，积极履职，较好地发挥了应有的 职能作用。2023 年，委员会共组织召开会议 6 次，委员会成员能 按要求出席会议。会议情况具体如下： | 会议届次 | 召开时间 | | | | 审查内容 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 四届五次会议 | 2023 年 1 | 月 | 10 | 《2022 日 划》 | 年审计工作总结和 2023 年审计工作计 | | 四届六次会议 | 2023 年 3 ...

浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 关于变更会计师事务所的公告 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司（以下简称"本行"）董事会及 全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 证券代码：601528 证券简称：瑞丰银行 公告编号：2024-011 毕马威华振 2022 年上市公司年报审计客户家数为 80 家，上市公司财务报表 审计收费总额为人民币 4.9 亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业，金融业， 信息传输、软件和信息技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，交通 运输、仓储和邮政业，采矿业，房地产业，科学研究和技术服务业，批发和零售 业，租赁和商务服务业，水利、环境和公共设施管理业，以及文化、体育和娱乐 业。毕马威华振 2022 年本行同行业上市公司审计客户家数为 17 家。 2、投资者保护能力 毕马威华振购买的职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超过 人民币 2 亿元，符合法律法规相关规定。近三年毕马威华振在执业行为相关民事 诉讼中承担民 ...

证券代码：601528 证券简称：瑞丰银行 公告编号：2024-013 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 第四届监事会第十六次会议决议公告 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司（以下简称 "本行"）监事会及全 体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 外部监事顾洁萍因公务原因未能出席本次监事会，书面委托外部监事张 晓鸿代为出席并表决。 本行于 2024 年 3 月 15 日以电子邮件及书面方式向全体监事发出关于召开 第四届监事会第十六次会议的通知。本次会议于 2024 年 3 月 26 日在本行以现场 和视频相结合的方式召开。会议由全体监事共同推举的王国良监事主持，会议应 到监事 9 人，实到监事 8 人，外部监事顾洁萍因公务原因未能出席本次监事会， 书面委托外部监事张晓鸿代为出席并表决。本次会议符合《中华人民共和国公司 法》等法律法规及本行《章程》的有关规定。 会议审议通过了以下议案： 一、监事会对董事会、监事会、高级管理层及其成员2023年度履职情况评 价报告 监事会对董事会及其成员、高级管理层及其成员、监事会 ...

独立董事贾玉革 2023 年度述职报告 根据《上市公司独立董事管理办法》及《浙江绍兴瑞丰农村 商业银行股份有限公司独立董事工作规则》,本人作为浙江绍兴 瑞丰农村商业银行股份有限公司(以下简称"瑞丰银行") 独立董 事,现向董事会和股东大会提交年度述职报告,对履行职责的情 况进说明。请予审查。 一、基本情况 (一) 本人简介 本人贾玉革,1969年出生,现任中央财经大学教授,兼任中 国人寿财产保险股份有限公司独立董事，担任瑞丰银行独立董事、 三农金融服务委员会委员。 (二) 不存在影响独立性的情况 本人及本人的直系亲属均不在瑞丰银行及其附属企业任职 或享有权益,与瑞丰银行及其主要股东之间不存在妨碍独立客观 判断的关系,不存在影响独立性的情况。 本人对独立性情况进行了自查,确认已满足适用的各项监管 规定中对于出任瑞丰银行独立董事所应具备的独立性要求,并将 自查情况提交董事会;董事会对本人的独立性情况进行了评估, 未发现可能影响本人作为独立董事进行独立客观判断的情形，认 为本人作为独立董事保持了独立性。 二、年度履职概况 2023 年,本人积极参加董事会及其专门委员会会议,认真 审议各项议案,通过听取报告、研读资料 ...

中信建投证券股份有限公司 关于浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 2 | 工作内容 | 督导情况 | | --- | --- | | 前审阅的，应在上市公司履行信息披露义 | 丰银行的信息披露文件及向中国证 | | 务后五个交易日内，完成对有关文件的审 | 监会、上海证券交易所提交的其他文 | | 阅工作，对存在问题的信息披露文件应及 | 件进行了事前审阅，公司给予了密切 | | 时督促上市公司更正或补充，上市公司不 | 配合，详见"二、信息披露审阅情况"。 | | 予更正或补充的，应及时向上海证券交易 | | | 所报告。 | | | 12、上市公司或其控股股东、实际控制人、 | | | 董事、监事、高级管理人员受到中国证监 | | | 会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或 | 经核查，2023 年瑞丰银行未发生该等 | | 者被上海证券交易所出具监管关注函的 | 情况。 | | 情况，并督促其完善内部控制制度，采取 | | | 措施予以纠正的情况。 | | | 13、持续关注上市公司及控股股东、实际 | 经核查，瑞丰银行无应向上海证券交 | | 控制人等履行承诺的情况，上市公司及控 | 易所上报的未履行 ...

浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 截至 2023 年 12 月 31 日 前次募集资金使用情况报告 根据中国证券监督管理委员会颁布的《监管规则适用指 引——发行类第 7 号》，现将浙江绍兴瑞丰农村商业银行股 份有限公司(以下简称"本行")于 2021 年 6 月募集的人民币 普通股资金截至 2023 年 12 月 31 日的使用情况（以下简称前 次募集资金使用情况）报告如下： 一、前次募集资金的基本情况 本报告所指前次募集资金为本行 2021 年首次公开发行 A 股股票募集资金。 2 经 2021 年 5 月 7 日中国证券监督管理委员会《关于核准 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司首次公开发行股票 的批复》（证监许可〔2021〕1588 号）核准，本行向社会公众 公开发行人民币普通股（A 股）股票 150,935,492 股，每股面 值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 8.12 元。截至 2021 年 6 月 17 日，本行募集资金专户已收到本次发行募集资金总 额人民币 1,195,108,748.38 元（已扣除承销保荐费用人民币 30,487,446.66 元，尚未扣除其他发行费用人民币 ...

(一) 本人简介 本人鲁瑛均,1977年出生,现任上海对外经贸大学会计学院 会计学系主任、副教授,担任瑞丰银行独立董事、审计委员会主 任委员。 (二)不存在影响独立性的情况 本人及本人的直系亲属均不在瑞丰银行及其附属企业任职 或享有权益,与瑞丰银行及其主要股东之间不存在妨碍独立客观 判断的关系,不存在影响独立性的情况。 本人对独立性情况进行了自查,确认已满足适用的各项监管 规定中对于出任瑞丰银行独立董事所应具备的独立性要求,并将 自查情况提交董事会;董事会对本人的独立性情况进行了评估, 未发现可能影响本人作为独立董事进行独立客观判断的情形,认 为本人作为独立董事保持了独立性。 二、年度履职概况 2023年,本人积极参加瑞丰银行董事会及其专门委员会会议, 独立董事鲁瑛均 2023 年度述职报告 根据《上市公司独立董事管理办法》及《浙江绍兴瑞丰农村 商业银行股份有限公司独立董事工作规则》,本人作为浙江绍兴 瑞丰农村商业银行股份有限公司(以下简称"瑞丰银行")独立董 事,现向董事会和股东大会提交年度述职报告,对履行职责的情 况进说明。请予审查。 一、基本情况 2023年,本人在瑞丰银行的现场工作时间不少于 20 日 ...

浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 第四届董事会第二十一次会议决议公告 重要内容提示： 沈幼生董事因公务原因未能出席本次董事会，书面委托吴智晖董事长代 为出席并表决。 本行于 2024 年 3 月 15 日以电子邮件及书面方式向全体董事发出关于召开 第四届董事会第二十一次会议的通知，会议于 2024 年 3 月 26 日在本行以现场和 视频相结合的方式召开。本次会议应出席董事 16 名，实际出席董事 15 名，沈幼 生董事因公务原因未能出席本次董事会，书面委托吴智晖董事长代为出席并表决， 实际拥有表决权的董事 15 名。会议由董事长吴智晖主持，部分监事及高级管理 人员列席。本次会议符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）等法 律法规及本行《章程》的有关规定。 会议审议通过了以下议案： 一、2023年度董事会工作报告 本议案尚需提交本行股东大会审议。 表决结果：同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。 证券代码：601528 证券简称：瑞丰银行 公告编号：2024-007 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司（以下简称"本行"）董事会及 全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 ...

浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZH10024 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业线一监管平台（http://acn.gx.cn）"进行查 题可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://amof.gov.cn】"提行查询" the first and t 信会计师事务所(特殊普通合伙 CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZH10024 号 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司(以下 简称瑞丰银行)2023年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是瑞丰银行董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内 ...