浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 对 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 2023 年，浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司（以下简 称"本行"）聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简 称"立信"）作为本行年度财务及内部控制审计机构，根据《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关规定，本 行对立信 2023 年审计过程中的履职情况进行评估。经评估，本 行认为立信资质、执业记录、质理管理等方面合规有效，能满足 本行审计工作的要求，能遵循独立、客观、公正的执业准则，公 允表达意见，出具标准无保留意见的审计报告。现将评估情况报 告如下： 一、资质条件 立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦 博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首 家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市， 首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所， 长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许 可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会 （PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 ...

证券代码：601528 证券简称：瑞丰银行 公告编号：2024-010 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 关于 2023 年年度利润分配方案的公告 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司（以下简称"本行"）董事会及 全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 分配比例：每 10 股派发现金股利人民币 1.80 元（含税），不派送红 股，不实施资本公积金转增股本。 本次以本行 2022 年 12 月 31 日的总股本为基数，具体日期将在权益分 派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前本行总股本发生变动的，拟维持每股 分配比例不变，相应调整分配股息总额，并将另行公告具体调整情况。 本行立足于业务长远发展与服务区域实体经济的现实需要，结合证券 监管机构关于现金分红的指导意见和当前强监管背景下银行监管机构对于商业 银行资本审慎管理的要求，经综合考虑确定了 2023 年年度利润分配方案。本行 留存未分配利润将转入下一年度，全部用于充实本行资本，进一步支持各项业务 发展及结构优化，维护本行的高质量发展和股东的长远利益。 一 ...

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 公司代码：601528 公司简称：瑞丰银行 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经营层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及 ...

证券代码：601528 证券简称：瑞丰银行 公告编号：2024-012 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 关于部分关联方 2024 年度日常关联交易预计额度 的公告 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司（以下简称"本行"）董事会及 全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 关联交易内容 2024年3月26日，本行第四届董事会第二十一次会议审议通过了关于部分 关联方2024年度日常关联交易预计额度的议案，关联董事回避表决。 一、日常关联交易的基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 单位：人民币万元 | 序号 | 所属集团 | 关联方名称 | 2023 年业务开展情况 | 2024 年预计 | 授信额度用途 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 额度 | | | | | | | | 主要用于流动 | | | | 绍兴市柯桥区 | 截至 2023 年 12 月末非信贷用 | | 资金贷款业 | | 1 | | 建设集团有限 | 信余额 25000 万元，用 ...

证券代码：601528 证券简称：瑞丰银行 公告编号：2024-009 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 关于延长向不特定对象发行可转换公司债券 股东大会决议有效期及授权有效期的公告 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司（以下简称"本行"）董事会及 全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 本行于 2022 年 4 月 20 日召开 2021 年年度股东大会，审议通过了关于《提 请股东大会授权董事会及董事会授权人士处理本次公开发行 A 股可转换公司债 券并上市有关事宜》等与本行向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称"本 次发行"）相关的议案，并授权董事会及董事会授权人士在股东大会审议通过的 框架和原则下，在授权范围内全权决定和处理本次发行的相关事宜，授权期限为 股东大会决议生效之日起十二个月，即 2022 年 4 月 20 日至 2023 年 4 月 19 日。 2 截至本公告披露日，本次发行相关工作正在积极稳妥推进中。为确保工作的 延续性和有效性，本行第四届董事会第二十一次会议审议通过了关于《延长向不 特定对象发行可转换公司债 ...

经核查独立董事陈进、贾玉革、黄志刚、黄卓、蒋岳祥、鲁 瑛均的任职经历以及签署的相关自查文件，上述人员未在本行担 任除独立董事以外的任何职务，也未在本行主要股东公司担任任 何职务，与本行以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨 碍其进行独立客观判断的关系，因此，本行独立董事符合《上市 公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号--规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司董事会 2024 年 3 月 27 日 1 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易 所《股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》 等要求，浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司（以下简称"本 行"）董事会，就本行在任独立董事陈进、贾玉革、黄志刚、黄 卓、蒋岳祥、鲁瑛均的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦 博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首 家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市， 首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所， 长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许 可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会 （PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2533 名、从业人员总数 10730 名，签署过证券服务业务审计报告的注 册会计师 693 名，是国内最具综合实力的会计师事务所之一。 1 （二）聘任会计师事务所履行的程序 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 董事会审计委员会对 2023 年度会计师事务所 履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》及本行《章程》《董事会审计委员会工作细则》等相关 规定，本行董事会审计委员会本着勤勉尽职的原则， ...

证券代码：601528 证券简称：瑞丰银行 公告编号：2024-005 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 关于外部监事辞职的公告 本行监事会对顾洁萍女士任职期间对本行做出的贡献表示诚挚谢意。 特此公告。 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司监事会 2024 年 3 月 13 日 1 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司（以下简称 "本行"）监事会及全 体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 近日，本行监事会收到外部监事顾洁萍女士提交的书面辞呈，顾洁萍女士因 个人原因，申请辞去本行外部监事、监事会提名委员会主任委员职务。根据《中 华人民共和国公司法》及本行《章程》等相关规定，由于顾洁萍女士的辞职将导 致本行监事会的外部监事人数低于监事会成员的三分之一，因此在本行股东大会 选举产生新的外部监事就任前，顾洁萍女士将按照法律法规及本行《章程》的规 定，继续履行外部监事职责。 截至本公告披露日，顾洁萍女士持有本行股票 441,486 股。辞职后，顾洁萍 女士将严格按照《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减 持股份实施细则》 ...

证券代码：601528 证券简称：瑞丰银行 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 投资者关系活动记录表 投资者关系活动 序号 时间 活动形式 参与单位名称 上市公司接待人员姓名 类别 董事会秘书吴光伟、董事 2024年2月21日 1 R特定对象调研 现场会议 申万宏源证券、博时基金、杭银理财 会办公室主任冯新红、证 10：00-11：30 券事务代表曹驰 ...

证监会审核华创证券投资咨询业务资格批文号：证监许可（2009）1210 号 19 瑞丰银行（601528）深度研究报告 | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | |---------------|-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|--------------------|-------|--------------------------------|-------|-------|---------|------------| | 图表 \n80 % | 52 2023 年义乌市出口同比增速高于金华市 | 图表 53 \n1.90% | | 瑞丰银行在义乌地区市场份额不到 | | | \n1.87% | 2% \n1.87% | | 60 | | 1.85% | | | | | | | | 40 | | 1.80% | | | | ...