国泰君安证券股份有限公司 （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况； 关于中国核工业建设股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 中国核工业建设股份有限公司（以下简称"中国核建"或"公司"）非公开发行 股票项目持续督导的保荐机构，负责对中国核建的持续督导工作。根据《证券发 行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐办法》"）、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等国家有关法律、法规和规范性文 件的要求和行业公认的业务标准、道德规范，本着审慎和勤勉尽责的原则，国泰 君安于2023年12月22日进行了现场检查，完成了全部现场检查流程，汇总了检查 资料。现将本次检查的情况报告如下： 一、本次现场检查基本情况 国泰君安的保荐代表人于2023年12月22日进行了持续督导期间的现场检查， 通过与中国核建有关人员沟通、考察经营场所、调阅相关资料等方式对中国核建 进行了现场检查。现场检查主要内容包括： （一）公司治理和内部控制情况、三会运作情况； （二）信息披露情况； （三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方 ...

| 证券代码：601611 | 证券简称：中国核建 | 公告编号：2023-105 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113024 | 债券简称：核建转债 | | 中国核工业建设股份有限公司 第四届董事会第二十二次会议决议公告 同意票数9票，占表决票数的100%；反对票数0票，占表决票数的0%；弃权票 数0票，占表决票数的0%。 二、通过了《关于子公司开展贸易业务的议案》。 同意票数9票，占表决票数的100%；反对票数0票，占表决票数的0%；弃权票 数0票，占表决票数的0%。 三、通过了《关于修订<重大事项内部报告制度>的议案》。 同意票数9票，占表决票数的100%；反对票数0票，占表决票数的0%；弃权票 数0票，占表决票数的0%。 四、通过了《关于修订<内幕信息知情人登记制度>的议案》。 同意票数9票，占表决票数的100%；反对票数0票，占表决票数的0%；弃权票 公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中国核工业建设股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二十二 次会议于2023年12月27 ...

中国核工业建设股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为加强中国核工业建设股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公开原则，保护广大投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市 公司监管指引第 5 号——上市公司内幕知情人登记管理制度》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事 务管理》等有关法律、法规、证券交易所业务规则及《中国核工业建设股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《中国核工业建设股份有限公司信息 披露管理办法》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息及知情人登记的管理机构，董事长为主要负 责人，保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整。董事会秘书负责办理公司 内幕信息知情人的登记入档和报送事宜，证券事务代表有义务协助董事会秘书做 好内幕信息保密工作。 公司监事会应对本制度实施情况进行监督。 第三条 由董事会秘书、证券事务代表和董事会办公室统一负责对证券监管 机构、证券交易所、证券公司等机构及股东的接待、 ...

| 证券代码：601611 | 证券简称：中国核建 公告编号：2023-104 | | --- | --- | | 转债代码：113024 | 转债简称：核建转债 | 中国核工业建设股份有限公司 关于经营情况简报的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 现将公司 2023 年 11 月主要经营情况公布如下，供各位投资者参 考： 一、截至 2023 年 11 月，公司累计新签合同 1236.41 亿元，比上 年同期增长 5.29%。 二、截至 2023 年 11 月，公司累计实现营业收入 974.38 亿元,比 上年同期增长 8.23%。 以上数据未经审计，由于客户情况变化等各种因素，未来营业收 入与签约额并不完全一致，特别提醒投资者注意。 中国核工业建设股份有限公司董事会 2023 年 12 月 13 日 ...

中国核工业建设股份有限公司独立董事 公司聘任总会计师的提名、审议等程序符合相关法律法规和《公司章程》等 有关规定，赵晨曦先生的任职资格符合担任上市公司高级管理人员的条件，满足 所任岗位的职责要求，具备与其行使职权相适应的专业素质、能力和职业操守， 同意《关于聘任总会计师的议案》。 （以下无正文，为签署页） (本页无正文,为中国核工业建设股份有限公司独立董事关于第四届董事会第二 十一次会议相关事项的独立意见之签字页) 董事签字:吴万良 2023年12月4日 （本页无正文,为中国核工业建设股份有限公司独立董事关于第四届董事会第二 十一次会议相关事项的独立意见之签字页 ) 董事签字:马朝松 2023 年 12 月 4 日 （本页无正文,为中国核工业建设股份有限公司独立董事关于第四届董事会第二 十一次会议相关事项的独立意见之签字页） 董事签字: 姚辉 关于第四届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 股票上市规则》《中国核工业建设股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，作为中国核工业建设股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司" ...

| 证券代码：601611 | 证券简称：中国核建 公告编号：2023-102 | | --- | --- | | 转债代码：113024 | 转债简称：核建转债 | 中国核工业建设股份有限公司 关于聘任总会计师的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 因工作原因，丁淑英女士不再担任公司总会计师。丁淑英女士任职期间，恪 尽职守、勤勉尽责，为公司财务管理、风险控制、资本运作等做出了突出贡献， 有力地推动了公司高质量发展。公司及公司董事会对丁淑英女士为公司发展所做 的贡献表示衷心感谢！ 经公司总经理提名，董事会提名委员会审核，2023 年 12 月 4 日，公司召开 第四届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于聘任总会计师的议案》，同意 聘任赵晨曦先生为公司总会计师（简历附后），任期自董事会审议通过之日起至 第四届董事会任期届满时止。 公司独立董事发表了同意的独立意见，认为赵晨曦先生的任职资格符合担任 上市公司高级管理人员的条件，满足所任岗位的职责要求。 特此公告。 附件：赵晨曦先生简历 中国核工业建设股份有限公司董 ...

| | | 中国核工业建设股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 22 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 2,155,787,666 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 71.4103 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 公司 2023 年第三次临时股东大会由董事会召集，董事长陈宝智先生主持。 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 12 月 4 日 (二) 股东大会召开的地点：上海市青浦区蟠龙路 500 号中核科创园 A1 办 公楼 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： 会议的召集、召开及表决方式符合《公司法》等法律法规及规范性文件以及《公 司章程》的规定。 (五) ...

北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层、8 层 电话：010-88004488/66090088 传真：010-66090016 邮编：100005 北京国枫律师事务所 关于中国核工业建设股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 国枫律股字[2023]A0592 号 致：中国核工业建设股份有限公司（贵公司） 3．本所律师已经按照《股东大会规则》的要求，对贵公司本次会议所涉及的相关 事项进行了必要的核查和验证，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏； 4．本法律意见书仅供贵公司本次会议之目的使用，不得用作任何其他用途。本所 律师同意将本法律意见书随贵公司本次会议决议一起予以公告。 本所律师根据《公司法》《证券法》《股东大会规则》《证券法律业务管理办法》 《证券法律业务执业规则》等相关法律、行政法规、规章、规范性文件的要求，按照律 师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对贵公司提供的有关文件和有关事 项进行了核查和验证，现出具法律意见如下： 一、本次会议的召集、召开程序 北京国枫律师事务所（以下简称"本所"）接受贵公司的委托，指派律师出席并见 ...

| 证券代码：601611 | 证券简称：中国核建 | 公告编号：2023-100 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113024 | 债券简称：核建转债 | | 中国核工业建设股份有限公司 第四届董事会第二十一次会议决议公告 公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中国核工业建设股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二十一 次会议于2023年12月4日在公司召开，会议通知于2023年11月27日送达。本次会 议应到董事9人，实到董事9人；公司监事、高管列席本次会议。会议的召集、召 开程序合法有效。 一、通过了《关于调整董事会专门委员会委员的议案》 同意票数9票，占表决票数的100%；反对票数0票，占表决票数的0%；弃权票 数0票，占表决票数的0%。 经审议，同意调整战略与投资委员会和审计与风险委员会委员构成。 相关内容详见与本公告同时刊登的《中国核建关于调整董事会专门委员会 委员的公告》（2023-101）。 二、通过了《关于聘任总会计师的议案》。 同意票数9票，占表决票数的100%；反对 ...

| 专门委员会 | 调整前委员构成 | 调整后委员构成 | | --- | --- | --- | | 战略与投资委员会 | 陈宝智、戴雄彪、施军、王军、 | 陈宝智、戴雄彪、范福平、王 | | | 吴万良 | 军、吴万良 | | | 召集人：陈宝智 | 召集人：陈宝智 | | 审计与风险委员会 | 马朝松、吴万良、施军 | 马朝松、吴万良、范福平 | | | 召集人：马朝松 | 召集人：马朝松 | 其他专门委员会人员不变。 特此公告。 中国核工业建设股份有限公司董事会 2023 年 12 月 5 日 | 证券代码：601611 | 证券简称：中国核建 | 公告编号：2023-101 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113024 | 转债简称：核建转债 | | 中国核工业建设股份有限公司 关于调整董事会专门委员会委员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据《公司法》《公司章程》相关规定，因公司董事变更，经公司第四届董 事会第二十一次会议审议，现调整战略与投资委员会和审计与风险委员会 ...