中银国际证券股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证 券交易所股票上市规则》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》等有关法律、法规、规范性文件以及《中银国际证券股份有限公司章 程》的有关规定，我们作为中银国际证券股份有限公司（以下简称"公 司"）独立董事认真审阅了有关资料，对公司第二届董事会第二十四 次会议审议的《关于公募基金产品审计业务聘请会计师事务所的议 案》，基于独立判断的立场发表独立意见如下： 经审核普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称： 普华永道）和毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称： 毕马威）的业务资质情况，我们认为普华永道和毕马威均具有独立的 法人资格，均具有从事证券、期货相关业务审计从业资格。普华永道 能够满足公司基金年度报告审计工作的要求，聘任毕马威能够满足公 司基金产品清盘审计工作的要求，且聘任决策程序符合法律、法规和 《公司章程》的规定，没有损害公司及股东的利益。 我们同意由普华永道（持续）为公司提供公募基金年报审计服务、 毕马威为公司提供公募基金产品清盘审 ...

证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2023-034 中银国际证券股份有限公司 第二届董事会第二十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十四次会议于 2023 年 12 月 29 日以视频会议、通讯表决方式召开，会议通知于 2023 年 12 月 20 日以电 子邮件方式发出。本次会议应参与表决董事 13 名，实际参与表决董事 13 名。会议由董事 长宁敏女士主持，公司监事和相关高级管理人员等列席会议。本次董事会会议的召集、召 开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《中银国际证券股份有限公司章程》 的规定。本次会议审议并通过以下议案： 一、审议通过《关于中银证券绩效指标的议案》 表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。 同意公司绩效考核方案，包括考核维度、指标名称、基本分、指标口径、计分方法等 内容。 本议案已经公司董事会薪酬与提名委员会审议通过。 二、审议通过《关于中银证券高级管理人员绩效指标的议 ...

中银国际证券股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见 二、《关于高级管理人员绩效考核及薪酬情况的议案》 （本页无正文，系《中银国际证券股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二十三次会议相关 事项的独立意见》签署页) 独立董事: 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 海证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》等有关法律、法规、 规范性文件以及《中银国际证券股份有限公司章程》的有关规定，我们 作为中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事认真审 阅了有关资料，对公司第二届董事会第二十三次会议（以下简称"本 次会议"）审议的《关于董事绩效考核及薪酬情况的议案》和《关于 高级管理人员绩效考核及薪酬情况的议案》，基于独立判断的立场发 表独立意见如下： ⼀、《关于董事绩效考核及薪酬情况的议案》 公司董事会在审议本次《关于董事绩效考核及薪酬情况的议案》 时，审议及表决程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定。公司 董事均能够勤勉尽责，不存在违反《公司章程》规定的忠实勤勉义务 的情形；董事的薪酬水平符合公司实际经营情况，绩效考核和薪酬发 放程序符合法律法规 ...

一、审议通过《关于监事绩效考核及薪酬情况的议案》 证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2023-033 中银国际证券股份有限公司 第二届监事会第十七次会议决议公告 表决结果：同意【3】票；反对【0】票；弃权【0】票。 同意监事绩效考核及薪酬情况。 二、审议通过《关于董事绩效考核及薪酬情况的议案》 表决结果：同意【3】票；反对【0】票；弃权【0】票。 同意董事绩效考核及薪酬情况。 三、审议通过《关于高级管理人员绩效考核及薪酬情况的议案》 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十七次会议于 2023 年 12 月 8 日以视频会议、通讯表决方式召开，会议通知于 2023 年 12 月 1 日以电子邮件方 式发出。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。会议由监事会主席何涛先生主持， 公司董事会秘书刘国强先生列席会议。本次监事会会议的召集、召开符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和《中银国际证券股份有限公司章程》的规定。本次会议 ...

证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2023-032 中银国际证券股份有限公司 第二届董事会第二十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十三次会议于 2023 年 12 月 8 日以视频会议、通讯表决方式召开，会议通知于 2023 年 12 月 1 日以电子 邮件方式发出。本次会议应参与表决董事 13 名，实际参与表决董事 13 名。会议由董事长 宁敏女士主持，公司监事和相关高级管理人员等列席会议。本次董事会会议的召集、召开 符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《中银国际证券股份有限公司章程》 的规定。本次会议审议并通过以下议案： 一、审议通过《关于中银证券绩效考核情况的议案》 表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。 同意董事绩效考核及薪酬情况。 公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。 本议案已经公司董事会薪酬与提名委员会审议通过。 三、审议通过《关于高级管理人员绩效考核及薪酬情况的议案》 ...

证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2023-031 中银国际证券股份有限公司 2023 年度第二期短期融资券发行结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中银国际证券股份有限公司 2023 年度第二期短期融资券已于 2023 年 11 月 27 日发行完毕，相关发行情况如下： | 债券名称 | 中银国际证券股份有限公司 | | 2023 | 年度第二期短期融资券 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券简称 | 23 中银证券 | CP002 | 债券代码 | 072310257 | | 发行日 | 2023-11-24 | | 起息日 | 2023-11-27 | | 到期日 | 2024-11-27 | | 期限 | 1 年 | | 计划发行总额 | 10 | 亿元人民币 | 实际发行总额 | 10 亿元人民币 | | 发行利率 | 2.75% | | 发行价格 | 100 元/百元面值 | 本期发行短期融资券的相关文件已在以下网站刊登： 1、中国货币 ...

2023 年第三季度报告 单位：元 币种：人民币 1 / 11 证券代码：601696 证券简称：中银证券 中银国际证券股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 | --- | --- | --- | --- | --- | |------------------------------------------------|----------------|-----------------------------------------|-------------------|----------------------- ...

本议案具体内容详见公司于同日披露的《2023 年第三季度报告》。 证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2023-030 中银国际证券股份有限公司 第二届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十六次会议于 2023 年 10 月 26 日以视频会议、通讯表决方式召开，会议通知于 2023 年 10 月 20 日以电子邮件 方式发出。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。会议由监事会主席何涛先生主持， 公司董事会秘书刘国强先生列席会议。本次监事会会议的召集、召开符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和《中银国际证券股份有限公司章程》的规定。本次会议审议并 通过以下议案： 一、审议通过《关于公司<2023 年第三季度报告>的议案》 表决结果：同意【3】票；反对【0】票；弃权【0】票。 2023 年 10 月 26 日 1 监事会认为：公司 2023 年第三季度报告的编制和审议程序符合有关法律、法规、《 ...

证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2023-029 中银国际证券股份有限公司 第二届董事会第二十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十二次会议于 2023 年 10 月 26 日以视频会议、通讯表决方式召开，会议通知于 2023 年 10 月 20 日以电 子邮件方式发出。本次会议应参与表决董事 13 名，实际参与表决董事 13 名。会议由董事 长宁敏女士主持，公司监事和相关高级管理人员等列席会议。本次董事会会议的召集、召 开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《中银国际证券股份有限公司章程》 的规定。本次会议审议并通过以下议案： 一、审议通过《关于公司<2023 年第三季度报告>的议案》 表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。 本议案具体内容详见公司于同日披露的《2023 年第三季度报告》。 本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。 二、审议通过《关于公司财务预算的议案》 表决结果：同意【1 ...

中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十一次会议于 2023 年 9 月 25 日以通讯表决方式召开，会议通知于 2023 年 9 月 15 日以电子邮件方式发 出。本次会议应参与表决董事 13 名，实际参与表决董事 13 名。本次董事会会议的召集、 召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《中银国际证券股份有限公司章 程》的规定。本次会议审议并通过以下议案： 一、审议通过《关于拟举办"中银证券·上海交大教育帮扶专题培训班"的议案》 表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。 同意公司向上海交通大学教育发展基金会捐款，用于公司结对帮扶县的师资培训。 二、审议通过《关于审议<中银证券声誉风险管理办法（2023 年版）>的议案》 表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。 同意《中银证券声誉风险管理办法（2023 年版）》。 特此公告。 中银国际证券股份有限公司董事会 2023 年 9 月 25 日 1 证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2023-028 中银国际证券股份有限公司 第二届董事会第二十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事 ...