一、董事会会议召开情况 上海北特科技股份有限公司（以下简称"北特科技"或"公司"）第五届董 事会第十次会议于 2024 年 2 月 22 日下午 16 点在公司会议室以现场结合通讯表 决方式举行。本次董事会会议通知于 2024 年 2 月 16 日以书面形式发出。全体与 会董事一致推举靳坤先生董事主持本次会议，会议应出席董事 5 人，实际出席董 事 5 人，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。会议符合《中华人民共和国 公司法》和《上海北特科技股份有限公司章程》的有关规定，合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于选举专门委员会成员的议案》 证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2024-007 上海北特科技股份有限公司 第五届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 公司原独立董事贾建军先生已不担任公司董事会独立董事及董事会专门委 员会相关职务，公司 2024 年第一次临时股东大会已选举包维义先生为公司独立 董事。现选举独立董事包维义为公司董事会审计委员会主任委 ...

上海北特科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 一、会议时间：2024 年 2 月 22 日(周四)下午 14：30 分 1 二、会议方式：以现场投票和网络投票相结合，建议优先网络方式参会 三、会议地点：上海市长宁路 1018 号，上海龙之梦万丽酒店，10 楼会议 室 四、与会人员签到：2024 年 2 月 22 日（周四）下午 14：10 分 五、会议议题 （一）审议《关于独立董事任期即将届满暨补选独立董事的议案》； （二）审议《关于修订<公司章程>的议案》； （三）审议《关于修订部分管理制度的议案》。 第一项：董事长靳坤先生宣布会议开始； 第二项：董事长靳坤先生统计并介绍参加本次会议的人员； 第三项：推选计票人、监票人各一名； 第四项：董事长靳坤先生宣读并介绍有关议案； 第五项：股东对议案予以审议并进行表决； 第六项：计票人统计表决票； 第七项：监票人宣读表决结果； 第八项：董事长靳坤先生宣读股东大会现场决议； 第九项：与会董事及董事会秘书签署董事会会议决议与会议记录； 第十项：董事长靳坤先生宣布会议结束。 议案一 上海北特科技股份有限公司 关于独立董事任期即将届满暨补选独立董事的议案 ...

上海北特科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为建立健全上海北特科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员的薪酬和考核管理制度，完善公司法人治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《上海北特科 技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，公司特设立董事 会薪酬与考核委员会，并制定本规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公 司董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，负责制定、审查公司董事、高级 管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本规则所称董事是指经公司股东大会选举产生的现任董事，高管人 员是指经董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及由总经理 提请董事会认定的其他高级管理人员。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担 任，负责主持薪酬与考核委员会工作。主任委员（召集人）由董事 ...

证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2024-005 上海北特科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开的日期时间：2024 年 2 月 22 日 14 点 30 分 召开地点：上海市长宁路 1018 号，上海龙之梦万丽酒店，10 楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年2月22日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 2 月 22 日 至 2024 年 2 月 22 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台 ...

上海北特科技股份有限公司 章 程 | 第一章 总 则 4 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 5 | | 第三章 股 份 5 | | 第一节 股份发行 5 | | 第二节 股份增减和回购 6 | | 第三节 股份转让 8 | | 第四章 股东和股东大会 9 | | 第一节 股 东 9 | | 第二节 股东大会的一般规定 11 | | 第三节 股东大会的召集 13 | | 第四节 股东大会的提案与通知 15 | | 第五节 股东大会的召开 17 | | 第六节 股东大会表决和决议 20 | | 第五章 董事会 25 | | 第一节 董事 25 | | 第二节 董事会 28 | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 32 | | 第七章 监事会 34 | | 第一节 监事 34 | | 第二节 监事会 35 | | 第八章 财务会议制度、利润分配和审计 36 | | 第一节 财务会计制度 37 | | 第二节 利润分配 37 | | 第三节 内部审计 41 | | 第四节 会计师事务所的聘任 41 | | --- | | 第九章 通知和公告 42 | | 第一节 通知 42 | | 第二节 公告 42 ...

上海北特科技股份有限公司 （四）提供担保（含对控股子公司担保等）； 第一条 为进一步加强上海北特科技股份有限公司（以下简称"公司"）关 联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益，特别是 中小投资者的合法权益，保证公司与关联人之间订立的关联交易合同符合公平、 公开、公允的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司治理准则》《上海证 券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件以及 《上海北特科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，特 制订本制度。 第二条 公司应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持 公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易各方不得 隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。 第二章 关联交易和关联人 第三条 公司的关联交易，是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发 生的转移资源或者义务的事项，包括但不限于下列交易： （一）购 ...

上海北特科技股份有限公司独立董事 经审议《关于独立董事任期即将届满暨补选独立董事的议案》，我们认为： 独立董事候选人包维义先生的教育背景、工作经历、专业能力符合相关规定，未 发现其有《公司法》《公司章程》等规定的不得担任上市公司独立董事的情形， 提名程序、董事会表决程序合法有效。同意提名包维义先生为公司第五届董事会 独立董事候选人，同意将本议案提交公司股东大会审议。 特此意见。 独立董事：贾建军 倪宇泰 关于第五届董事会第九次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《国务院办公厅关 于上市公司独立董事制度改革的意见》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所股票上市规则》和《上海北特科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等有关规定和要求，作为上海北特科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，我们已认真审阅了公司董事会提交的相关材料，本着客观、公正的 原则，对公司第五届董事会第九次会议有关内容发表独立意见如下： 二○二四年二月五日 ...

上海北特科技股份有限公司董事会提名委员会 关于第五届董事会第九次会议相关事项的审查意见 根据《中华人民共和国公司法》《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度 改革的意见》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》和 《上海北特科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定和要 求，上海北特科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会提名委员会 对独立董事候选人包维义先生的任职资格进行了审查，发表意见如下： 董事会提名委员会委员：贾建军、倪宇泰、靳晓堂 二〇二四年二月五日 独立董事候选人包维义先生符合法律法规及上海证券交易所规定的独立董 事任职条件和任职资格，具有会计领域专业知识，具备相应的履职能力，未发现 影响其独立性的情形。我们同意提名包维义先生为公司第五届董事会独立董事候 选人，提请公司董事会审议。 上海北特科技股份有限公司 ...

上海北特科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为明确上海北特科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 职责权限，规范董事会组织、董事行为及操作规则，充分发挥董事会的作用，督 促董事正确履行其权利和义务，完善公司的法人治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所 股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称《管理办法》）等法律法规、规范性文件，以及《上海北特科技股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制订本规则，作为董事 及董事会运作的行为准则。 董事可以由高级管理人员兼任，但兼任高级管理人员职务的董事以及由职工 代表担任的董事人数总计不得超过公司董事总数的 1/2。 公司独立董事必须保持独立性。独立董事应当每年对独立性情况进行自查， 并将自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估 并出具专项意见，与年度报告同时披露。 第四条 董事会下设董事会办公室，负责处理董事会日常事务。董事会秘书 兼任董事会办公室负责人。 1 第五条 公司董事会设立战略、审计、提名、 ...

上海北特科技股份有限公司 第二章 人员组成 第六条 审计委员会成员由董事会从董事会成员中任命，审计委员会成员 由三名董事组成，其中独立董事二名，而且至少应有一名独立董事为会计专 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为强化和规范上海北特科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监 督，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—— 规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《上海北特科技股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，公司特设立董事会审计委员会， 并制定本规则。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司内、外 部审计的沟通、监督和核查工作，对董事会负责，向董事会报告工作。 第三条 审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职 责，勤勉尽责，切实有效地监督公司的外部审计，指导公司内部审计工作， 促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整 ...