2023 年年度报告 公司代码：603093 公司简称：南华期货 南华期货股份有限公司 2023 年年度报告 1 / 213 2023 年年度报告 重要提示 三、 天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人罗旭峰、主管会计工作负责人王力及会计机构负责人（会计主管人员）李莉声明： 保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2023年度利润分配预案为：2023年度利润分配采用现金分红方式，以总股本610,065,893 股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.66元（含税），共派发现金红利40,264,348.94元。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分 配比例，并将另行公告具体调整情况。 上述预案已经公司第四届董事会第十二次会议审议通过，将提交2023年度股东大会审议，待 股东大会审议通过后实施。 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、 ...

2023 目录 CONTENTS | 一、报告编制说明 | 01 | | --- | --- | | 二、概况 | 02 | | 三、股东权益保护 | 04 | | 四、客户权益保护 | 06 | | 五、员工权益保护 | 08 | | 六、社会责任履行情况 | 10 | | 七、信誉和品牌优势 | 16 | Nanhua Futures Corporate Social Responsibility Report 南华期货社会责任报告 2023 CSR 南华期货股份有限公司 社会责任报告 Nanhua Futures Co., Ltd. Corporate Social Responsibility Report 01 报告编制说明 01 Nanhua Futures Corporate Social Responsibility Report 南华期货社会责任报告 CSR 2023 02 概况 （一）公司简介 02 Nanhua Futures Corporate Social Responsibility Report 南华期货社会责任报告 CSR 2023 02 概况 （二）企业文化 股东权益保护 0 ...

目 录 天健审〔2024〕257 号 南华期货股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了南华期货股份有限公司（以下简称南华期货公司）财务报表，包 括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利 润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及相关财 务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制， 公允反映了南华期货公司2023年12月 31日的合并及母公司财务状况，以及2023 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注 册会计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。 按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于南华期货公司，并履行了职业道 德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审 计意见提供了基础。 三、关键审计事项 | 一、审计报告……………………………………………………… | 第 1—6 页 | | --- | --- | | 二、财务报表………………………………… ...

南华期货股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为维护南华期货股份有限公司(以下简称"公司")股东的合 法权益，保证公司股东大会规范、高效、平稳运作，确保股东平等有效 地行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所股票上市规则》及其他有关 法律、法规、规范性文件和《南华期货股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的相关规定，并结合公司的实际情况，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则 的相关规定召开股东大会,保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全 体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行 使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。 年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月 内召开。临时股东大会不定期召开，出现《公司章程》规定的应当召开 临时股东大会的情形时，公司应当在事实发生之日起 2 个月内召开临时 股东大会。 公司在上述期限内 ...

证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2024-002 南华期货股份有限公司 第四届董事会第十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十二次会议于 2024 年 3 月 7 日以现场结合通讯表决方式召开，本次会议的通知于 2024 年 2 月 26 日以电话、电子邮件等方式向全体董事发出，由董事长罗旭峰先生主持。本 次会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。公司董事会秘书出席本次会议。公 司监事、高级管理人员列席会议。 本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、 行政法规和部门规章以及《公司章程》的规定，会议决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议审议并通过如下议案： （一）审议通过《关于公司<2023 年年度报告>及摘要的议案》 具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《南 华期货股份有限公司 2023 年年度报告摘要》《南华期货股份 ...

南华期货股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为保证董事会依法行使权利、履行职责、承担义务，进一 步明确董事会的职权范围，规范董事会运作程序，健全董事会的议事和 科学决策程序，充分发挥董事会的经营决策中心作用，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券 法》《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称"《上市规则》") 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等法律、 行政法规、部门规章、规范性文件以及《南华期货股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的相关规定，并结合公司的实际情况， 制定本规则。 第二条 公司设董事会，董事会由7名成员组成，设董事长1名，董 事4名，独立董事3名。董事会在《公司法》《公司章程》和股东大会 赋予的职权范围内行使决策权。 第三条 公司董事会对股东大会负责，并依据国家有关法律、法规 和《公司章程》行使职权。 第四条 董事应当具备法律、行政法规和国家证券期货监督管理机 构规定的任职条件。 第五条 本规则对公司全体董事和其他有关人员都具有约束力。 第二章 董事会和董事长的职权 第六条 董事会行使下列职权： 1 (一) ...

目 录 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供南华期货公司向不特定对象发行可转换公司债券时使用，不 得用作任何其他目的。我们同意本鉴证报告作为南华期货公司向不特定对象发行 可转换公司债券的必备文件，随同其他申报材料一起上报。 二、管理层的责任 南华期货公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照中国 证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第 7 号》的规定编制《前次 募集资金使用情况报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 三、注册会计师的责任 | 一、前次募集资金使用情况鉴证报告………………………………第 | 1—2 页 | | --- | --- | | 二、前次募集资金使用情况报告……………………………………第 | 3—6 页 | | 三、附件…………………………………………………………… 第 | 7—11 页 | | （一）本所营业执照复印件……………………………………… | 第 7 页 | | （二）本所执业证书复印件……………………………………… | 第 8 页 | | （三）本所从事证券服务业务备案完备证明材料……………… | 第 ...

南华期货股份有限公司 第一章 总 则 章 程 | 目录 | | --- | | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股份 | 2 | | 第一节 | 股份发行 | 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 3 | | 第三节 | 股份转让 | 4 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 5 | | 第一节 | 股东 | 5 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 8 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 10 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 11 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 13 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 15 | | 第五章 | 董事会 | 20 | | 第一节 | 董事 | 20 | | 第二节 | 董事会 | 23 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 28 | | 第一节 | 一般规定 | 28 | | 第二节 | 首席风险官 | 29 | | 第三节 | 董事会秘书 | 31 | | 第七章 | 监事会 | 31 | | 第一节 | 监事 ...

证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2024-010 南华期货股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 4 月 12 日 14 点 30 分 召开地点：浙江省杭州市上城区横店大厦 9 层会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年4月12日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (七) 涉及公开征集股东投票权 不涉及 二、 会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 12 日 至 2024 年 4 月 12 ...

证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2024-008 南华期货股份有限公司 关于修订《公司章程》、制订及修订相关制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 7 日召开第四届 董事会第十二次会议及第四届监事会第十次会议，审议通过《关于修订〈公司章 程〉的议案》《关于修订〈股东大会议事规则〉的议案》《关于修订〈董事会议事 规则〉的议案》《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》《关于修订<董事会审计 委员会议事规则>的议案》《关于修订<董事会战略委员会议事规则>的议案》《关 于修订<董事会提名委员会议事规则>的议案》《关于修订<董事会风险管理委员会 议事规则>的议案》《关于修订<董事会薪酬与考核委员会议事规则>的议案》《关 于修订<独立董事工作制度>的议案》《关于修订<募集资金管理办法>的议案》《关 于修订<关联交易管理制度>的议案》《关于制定<会计师事务所选聘制度>的议案》 《关于修订<投资者关系管理制度>的议案》共 14 项议案 ...