目 录 | | | | 二、附件…………………………………………………………第 | 3—6 | | 页 | | --- | --- | --- | --- | | （一）本所执业证书复印件……………………………………… | 第 | 3 | 页 | | （二）本所营业执照复印件……………………………………… | 第 | 4 | 页 | | （三）本所注册会计师执业证书复印件……………………… 第 | 5—6 | | 页 | 内部控制审计报告 天健审〔2025〕3-17 号 金徽矿业股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了金徽矿业股份有限公司（以下简称金徽股份公司）2024 年 12 月 31 日 的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是金徽 股份公司董事会的责任。 第 1 页 共 6 页 我们认为，金徽股份公司于 2024 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 范》和相关规定在所有重大方面保持了 ...

华龙证券股份有限公司 关于金徽矿业股份有限公司 首次公开发行股票并上市 2024 年度持续督导报告书 | 保荐机构名称 | 华龙证券股份有限公司 | | --- | --- | | 上市公司名称 | 金徽矿业股份有限公司 | | 保荐代表人 | 郭喜明、康勇 | 经中国证券监督管理委员会于 2022 年 1 月 25 日下发《关于核准金徽矿业股 份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕198 号）核准，同意 金徽矿业股份有限公司（以下简称"金徽股份"或"公司"）首次公开发行股票 的申请。公司本次获准向社会公开发行人民币普通股 9,800 万股，每股发行价格 为 10.80 元，募集资金总额为 105,840.00 万元，扣除各项发行费用（不含增值税） 10,221.17 万元后，实际募集资金净额为 95,618.83 万元。 华龙证券股份有限公司（以下简称"华龙证券"或"保荐机构"）作为金徽 股份首次公开发行股票并上市项目的保荐机构，负责对公司的持续督导工作。根 据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐办法》"）《上海证 券交易所股票上市规则（2024 年 4 月修订）》《上海证券 ...

| | | | 一、审计报告……………………………………………………… 第 | 1—6 页 | | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | 7—14 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 页 | | 三、财务报表附注……………………………………………… 第 | 15—85 页 | | 四、附件……………………………………………………………第 | 86—89 页 | | ...

关于金徽矿业股份有限公司调整募投项目投资主体 内部资金分配的核查意见 华龙证券股份有限公司 华龙证券股份有限公司（以下简称"华龙证券"或"保荐机构"）作为金 徽矿业股份有限公司（以下简称"金徽股份"或"公司"）首次公开发行股票 并上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司 监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易 所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》 等有关法律、法规和规范性文件的要求，履行持续督导职责，对金徽股份调整 募投项目投资主体内部资金分配的事项发表核查意见如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于核准金徽矿业股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可[2022]198 号），实际发行人民币普通股（A 股） 股票 9,800 万股，每股人民币 10.80 元，共计募集资金 105,840.00 万元，坐扣承 销和保荐费用 6,150.40 万元后（实际不含税承销和保荐费用 6,350.40 万元，前 期已预付不含税保荐费用 200.00 万元）的募集资金为 99,689.60 万元， ...

华龙证券股份有限公司 关于金徽矿业股份有限公司确认 2024 年度日常关联交易及 预计 2025 年度日常关联交易的核查意见 华龙证券股份有限公司（以下简称"华龙证券"或"保荐机构"）作为金 徽矿业股份有限公司（以下简称"金徽股份"或"公司"）首次公开发行股票 并上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所股票上 市规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求，履行持续督导职责，对金徽 矿业股份有限公司关于确认 2024 年度日常关联交易及预计 2025 年度日常关联 交易的事项发表核查意见如下： 一、日常关联交易基本情况 金徽股份因生产经营需要，与甘肃懋达实业集团有限公司及下属公司（以 下简称"懋达实业"）、甘肃亚特投资集团有限公司及下属公司（以下简称"亚 特投资"）、徽县奥亚实业有限公司及下属公司（以下简称"奥亚实业"）等关联 人之间存在接受劳务及购买商品等生产经营相关的日常关联交易。 （一）预计 2025 年度日常关联交易履行的审议程序 2025 年 3 月 9 日，公司召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第 ...

金徽矿业股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 作为金徽矿业股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会独立董事， 我（甘培忠）依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海 证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规和规范 性文件的规定，按照《公司章程》《公司独立董事工作制度》的规定和要求，始 终站在独立、公正的立场参与决策，详细了解公司运作情况，勤勉、尽责、忠 实地履行职务，认真审阅董事会各项议案，充分发挥独立董事作用。现将 2024 年度工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 甘培忠，男，1956 年 5 月出生，中国国籍，博士研究生学历。现任最高人 民法院特邀咨询员；最高人民法院案例指导专家委员会委员；最高人民法院执 行局咨询委员；中国商业法研究会会长；中国法学会证券法学研究会副会长； 中国法学会经济法学研究会常务理事；上市公司北京北辰实业股份有限公司独 立董事。 （二）独立性情况说明 二、2024 年度履职概况 作为公司第二届董事会独立董事，我未持有公司股份，不在公司担任除独 立董事以外的其他职务，没有为公司及其附属企业提供财务、法律、咨询等服 务，与公司 ...

金徽矿业股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 作为金徽矿业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会独立董事，我 （张延庆）依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证 券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规和规范性 文件的规定，按照《公司章程》《公司独立董事工作制度》的规定和要求，始终 站在独立、公正的立场参与公司决策，详细了解公司运作情况，勤勉、尽责、 忠实地履行职务，认真审阅董事会各项议案，充分发挥独立董事作用。现将 2024 年度工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 报告期内，我担任公司第二届董事会独立董事，并担任薪酬与考核委员会 主任委员及战略与可持续发展（ESG）委员会委员。 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 张延庆，男，1961 年 3 月出生，本科学历，曾任东北煤田地质局 108 地质 勘探队助理工程师，煤炭部地质总局地质处工程师，中国煤田地质总局北京中 煤大地技术开发公司副总经理，中联煤层气有限责任公司研究中心主任（法人 代表）、党支部书记，山西煤层气有限公司董事，国土资源部油气资源战略研究 中心储量研究室处长，国土资源部储量司储量处处长 ...

金徽矿业股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 作为金徽矿业股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会独立董事， 我（易廷斌）依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海 证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规和规范 性文件的规定，按照《公司章程》《公司独立董事工作制度》的规定和要求，始 终站在独立、公正的立场参与公司决策，详细了解公司运作情况，勤勉、尽责、 忠实地履行职务，认真审阅董事会各项议案，充分发挥独立董事作用。现将 2024 年度工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 报告期内，我担任公司第二届董事会独立董事，并担任公司提名委员会主 任委员，审计委员会委员。 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 易廷斌，男，1957 年 7 月出生，中国国籍，本科学历，律师、注册矿业权 评估师。现任北京海地人资源咨询有限责任公司及北京海地人咨询有限公司监 事、北京国科资环科技有限公司执行董事、北京市东元律师事务所律师；公司 独立董事。 （二）独立性情况说明 作为公司第二届董事会独立董事，我未持有公司股份，不在公司担任除独 立董事以外的其他职务，没有为公司及其附属企 ...

金徽矿业股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 作为金徽矿业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会独立董事，我 （丁振举）依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证 券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规和规范性 文件的规定，按照《公司章程》《公司独立董事工作制度》的规定和要求，始终 站在独立、公正的立场参与公司决策，详细了解公司运作情况，勤勉、尽责、 忠实地履行职务，认真审阅董事会各项议案，充分发挥独立董事作用。现将 2024 年度工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 报告期内，我担任公司第二届董事会独立董事，为薪酬与考核委员会、战 略与可持续发展（ESG）委员会委员。 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 丁振举，男，1964 年 10 月出生，中国国籍，博士研究生学历，矿床学专 业。曾任职于中国煤田地质总局航测遥感局科员。现任中国地质大学（武汉） 资源学院教授；公司独立董事。 （二）独立性情况说明 作为公司独立董事，我未持有公司股份，不在公司担任除独立董事以外的 其他职务，没有为公司及其附属企业提供财务、法律、咨询等服务，与公司实 际控制人及主要股东 ...

金徽矿业股份有限公司独立董事关于 第二届董事会第十三次会议相关事项的独立意见 2025 年 3 月 9 日 公司根据业务发展需要，与关联方之间的日常关联交易，属于正常交易行为。 2024 年度日常关联交易遵守了公平、公正的市场原则。合理预计 2025 年度与关 联方的日常关联交易额度，有利于规范公司与关联方之间的日常交易行为，定价 公允合理，符合公平、公正的原则，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东 利益的情形，不会对公司的独立性产生不利影响。董事会在审议此关联交易事项 时，关联董事进行了回避表决，表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的 规定。 综上，我们一致同意确认公司 2024 年度日常关联交易及预计 2025 年度日常 关联交易事项。 独立董事：丁振举、李银香、张延庆、易廷斌 作为金徽矿业股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》《公司章程》等有关规定，本着对公司及全体股东 认真负责的态度，对公司第二届董事会第十三次会议审议的相关议案，发表意见 如下: 一、关于确认公司 2024 年 ...