上海建科集团股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所履行监督职责的情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法 律法规的要求，上海建科集团股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天 健会计师事务所"）履行监督职责情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 机构名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2011 年 7 月 18 日 注册地址：浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号 首席合伙人：王国海 2024 年 4 月 24 日，董事会审计委员会召开 2024 年第三次会议， 审议了公司 2023 年度财务决算及 2024 年度财务预算报告、内部控制 审计报告等议案。 公司于 2023 年 4 月 26 日召开第一届董事会审计委员会 2023 年 第三次会议，审议通过《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙） 为公司 2023 年度审计机构的议 ...

上海建科集团股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司 章程》《公司董事会审计委员会实施细则》等规定，上海建科集团股 份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会勤勉尽责，认真履 职，现将 2023 年度履职情况汇报如下： 一、审计委员会基本情况 1、监督及评估财务报告审计工作 公司第一届董事会审计委员会由独立董事梁永明先生、独立董事 朱洪超先生、董事朱雷先生组成，主任委员由梁永明先生担任。 审计委员会全部成员均具有能够胜任审计委员会工作职责的专 业知识和商业经验，符合上海证券交易所相关制度和规定的要求。 二、审计委员会 2023 年度会议召开情况 2023 年度，公司董事会审计委员会共召开 5 次会议。具体如下： 1、2023 年 1 月 4 日，审计委员会召开 2023 年第 1 次会议，审 议通过了《天健会计师事务所（特殊普通合伙）关于公司 2022 年年 报审计工作沟通的议案》。 2、2023 年 3 月 3 日，审计委员会召开 2023 年第 2 次会议，审 ...

公司代码：603153 公司简称：上海建科 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 上海建科集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海建科集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性， ...

上海建科集团股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况 鉴证报告 目 录 | | | | | | 三、本所营业执照复印件………………………………………………第 10 页 四、本所执业证书复印件………………………………………………第 11 页 五、签字注册会计师执业证书复印件……………………………第 12-13 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕6-213 号 上海建科集团股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的上海建科集团股份有限公司（以下简称上海建科公司）管 理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供上海建科公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为上海建科公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 上海建科公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范 ...

证券代码：603153 证券简称：上海建科 公告编号：2024-014 上海建科集团股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和 完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 30 日 13 点 30 分 股东大会召开日期：2024年5月30日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开地点：上海市闵行区申旺路 519 号公司莘庄科技园区 10 号楼三楼报告 厅 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 30 日 至 2024 年 5 月 30 日 本次股东大会审议议案及投票股东类型 | 序号 | | ...

上海建科集团股份有限公司 内部控制审计报告 目 录 | 一、内部控制审计报告………………………………………………第 | 1—2 | | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、本所营业执照复印件……………………………………………… | 第 | 3 | 页 | | 三、本所执业证书复印件……………………………………………… | 第 | 4 | 页 | | 四、签字注册会计师执业证书复印件……………………………… | 第 5-6 | | 页 | 内部控制审计报告 天健审〔2024〕6-212 号 上海建科集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了上海建科集团股份有限公司（以下简称上海建科公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是上海 建科公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发 ...

证券代码：603153 证券简称：上海建科 公告编号：2024-011 上海建科集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——规范运作》和公司《募集资金管理制度》 的规定，现将上海建科集团股份有限公司（以下简称"公司"） 2023年度募集资金存放与使用情况专项报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于核准上海建科集团股份有 限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2023]40号）核准并 经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股） 股票5,500万股，发行价格为每股人民币11.47元，募集资金总额为人 民币63,085.00万元，扣除本次发行费用人民币3,194.42万元后，募集 资金净额为人民币59,890.58万元。上述募集资金到 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司、海通证券股份有限公司 关于上海建科集团股份有限公司 2023 年度持续督导年度报告书 | 保荐机构名称：申万宏源证券承销保荐有 限责任公司、海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：上海建科 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：苏晓琳、王佳伟、刘涛、 朱玉峰 | 被保荐公司代码：603153 | 经中国证券监督管理委员会《关于核准上海建科集团股份有限公司首次公 开发行股票的批复》（证监许可〔2023〕40 号）批复，上海建科集团股份有限公 司（以下简称"上市公司"、"公司"）首次公开发行股票 5,500 万股，每股面值人 民币 1 元，每股发行价格人民币 11.47 元，募集资金总额为人民币 63,085.00 万 元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 59,890.58 万元。本次发行证 券已于 2023 年 3 月 13 日在上海证券交易所上市。申万宏源证券承销保荐有限责 任公司、海通证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）担任其持续督导保荐 机构，持续督导期间为 2023 年 3 月 13 日至 2025 年 12 月 31 日。 在 2023 ...

证券代码：603153 证券简称：上海建科 公告编号：2024-010 上海建科集团股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 是否需要提交股东大会审议：否 日常关联交易遵循公平、公正、公开的原则，未导致上海建科 集团股份有限公司（以下简称"公司"或"上海建科"）对关联方形 成依赖，不存在损害公司和股东利益的情形，不会对公司持续经营能 力、未来财务状况、经营成果造成影响 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司于 2024 年 4 月 24 日召开了第一届董事会独立董事专门会议 2024 年第一次会议，全票审议通过了《关于公司 2024 年度日常关联 交易预计的议案》，认为：公司预计的 2024 年度日常关联交易是公司 日常业务发展的需要，预计情况合理，遵循了自愿、公平合理、协商 1 一致的原则，未发现损害公司和股东特别是中小股东利益的情形，符 合相关法律法规和《公司章程》的规定，同意该议案所述事项，并同 意将该议案提交公司第一届 ...

企业使命 以最新的建筑科学成果为上海和全国城乡建设服务 发展愿景 国内领先的城市建设、管理和运行科技服务集团 建科精神 盈科而进，追求卓越 品牌价值 为城市，为未来 关于本报告 本报告是上海建科集团股份有限公司（以下简称"集团"）发布的 2023 年度《环境、社会及治理报告》。 本报告根据集团本年度环境（E）、社会（S）和治理（G）的披露需求，考虑环境、社会、治理 不同议题的披露要求，对报告章节和对应披露议题进行了梳理： 集团承诺将持续、准确、及时地向利益相关方更新集团 ESG 管理、议题实践及绩效情况，努力提 供一份公正、透明、平衡的报告以满足利益相关方需求。 环境（E）相关议题主要体现在本报告"02 年度专题"以及"06 躬身笃行，低碳发展"章节； 社会（S）相关议题主要体现在本报告"05 科技创新，产业赋能"、"07 员工发展，守护安全" 以及"08 服务民生，践行公益"章节； 治理（G）相关议题主要体现在本报告"03 党建引领，共治共创"以及"04 依法合规，坚守品质" 章节。 报告范围 本报告中的数据和案例均源自上海建科集团股份有限公司及其子公司。除特别说明外，与上海建 科（股票代码：603153. ...