《会计师事务所选聘制度》《股份回购管理制度》等制度尚需提交公司 2023 年年 度股东大会审议。 广州白云电器设备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 20 日召 开第七届董事会第八次会议和第七届监事会第八次会议，审议通过了《关于修订、 制定公司部分治理制度的议案》，为进一步完善公司治理制度，公司根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立 董事管理办法》等相关法律法规的规定，并结合公司实际情况，拟修订、制定公 司部分治理制度，具体如下： 二、相关说明 序号 公司制度名称 类型 1 《董事会议事规则》 修订 2 《独立董事制度》 修订 3 《审计委员会工作细则》 修订 4 《战略发展委员会工作细则》 修订 5 《提名委员会工作细则》 修订 6 《薪酬与考核委员会工作细则》 修订 7 《独立董事专门会议工作细则》 制定 8 《会计师事务所选聘制度》 制定 9 《股份回购管理制度》 制定 10 《年报信息披露重大差错责任追究制度》 修订 11 《资产核销管理制度》 修订 12 《 ...

证券代码:603861 证券简称:白云电器 公告编号:2024-021 转债代码:113549 转债简称:白电转债 广州白云电器设备股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 拟续聘的会计师事务所名称：华兴会计师事务所（特殊普通合伙） 华兴会计师事务所（特殊普通合伙）为特殊普通合伙企业，注册地址为福建 省福州市鼓楼区湖东路 152 号中山大厦 B 座 7-9 楼，首席合伙人为童益恭先生。 截至 2023 年 12 月 31 日，华兴会计师事务所（特殊普通合伙）拥有合伙人 66 名、注册会计师 337 名，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 173 人。 华兴会计师事务所（特殊普通合伙）2023 年度经审计的收入总额为 44,676.50 万元，其中审计业务收入 42,951.70 万元，证券业务收入 24,547.76 万元。2023 年度为 82 家上市公司提供年报审计服务，上市公司主要行业为制造业、信息传 输、软件和信息技术服务业、批发和零售业、水 ...

广州白云电器设备股份有限公司 反舞弊与举报管理制度 广州白云电器设备股份有限公司 反舞弊与举报管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强广州白云电器设备股份有限公司（以下简称"公司"）治理 和内部控制，巩固廉洁从业的公司经营理念，防范舞弊行为，规范反舞弊工作， 维护公司和股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本 规范》等国家相关法律法规、及《广州白云电器设备股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等相关规定和要求，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 反舞弊工作的宗旨是严格按照相关法律、行业规范和准则、职业道 德及公司规章制度，规范公司全体员工的廉洁行为，树立廉洁和勤勉敬业的良好 风气，防止损害公司及股东利益的行为发生。 第三条 本制度适用于公司及各子公司。子公司包括全资子公司、控股子公 司。法律法规有特殊规定的，从其规定。 第二章 舞弊的概念及形式 第四条 本制度所称舞弊，是指公司内、外部人员采用欺骗、隐瞒等违法违 规手段，为谋取个人不正当利益而损害公司和股东正当经济利益的行为；或为公 司谋取不正当经济利益，同时可能为个人带来不正当利益的行为。 （七）泄露公司的商业或技术秘密 ...

| 证券代码:603861 | 证券简称:白云电器 | 公告编号:2024-027 | | --- | --- | --- | | 转债代码:113549 | 转债简称:白电转债 | | 广州白云电器设备股份有限公司 关于 2023 年度日常关联交易执行情况及 2024 年度 日常关联交易预计情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 是否需要提交股东大会审议：是 日常关联交易对上市公司的影响：日常关联交易为满足公司正常生产经 营所需，不会对公司的独立性产生影响，不会对关联方形成依赖。 一、日常关联交易履行的审批程序 经广州白云电器设备股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事专门会议 2024 年第一次会议审议通过，公司于 2024 年 4 月 20 日召开第七届董事会第八 次会议，审议通过了《关于公司<2023 年度日常关联交易执行情况及 2024 年度 日常关联交易预计情况>的议案》，关联董事胡德兆、胡明聪、胡德宏回避表决， 本次关联交易相关议案尚需提交公司 2023 年度股东大会审议 ...

广州白云电器设备股份有限公司 提名委员会工作细则 广州白云电器设备股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范广州白云电器设备股份有限公司（以下简称"公司"）董事 及高级管理人员的产生，优化董事会和高级管理层的组成，完善公司治理结 构，充分发挥提名委员会的职能与作用，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》《上市公司独立董事管理办法》及《广州白云电器设备股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，公司在董事会中设立提名委员会， 并制订本工作细则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司董事 及高级管理人员的人选、选择标准和程序进行研究、审核并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由三名或以上董事组成，其中独立董事应当过半数并 担任召集人。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持委员会工作， 由董事会在委员会委员内选举产生。 当主任委员不能或无法履行 ...

广州白云电器设备股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（吴俊勇） 作为广州白云电器设备股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办 法》等有关规定和要求，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，并就其 中部分事项发表了公正、客观的独立意见，切实的维护了公司和全体股东的利益， 忠实的履行了独立董事的职责，现就 2023 年度工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景 本人吴俊勇，中国国籍，无境外居留权，男，1966 年 7 月出生，电力系统自 动化专业博士。1993 年 5 月至 1998 年 9 月担任华中科技大学副教授、2000 年 10 月至 2004 年 5 月担任日本东京大学博士后研究员、2004 年 6 月至今历任北 京交通大学副教授、教授、系主任、副院长，现任北京交通大学教授、博士生导 师、苏州海德蓝电气科技有限公司执行董事。2022 年 1 月至今担任公司独立董 事。 （二）在其他单位任职情况 | 任职 ...

广州白云电器设备股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 经核查公司独立董事周林彬先生、吴俊勇先生、张国清先生、黄嫚丽女士的 任职经历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任 何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存 在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。因此，公司独立董事符 合 上市公司独立董事管理办法》 上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 广州白云电器设备股份有限公司董事会 二〇二四年四月二十日 根据证监会《 上市公司独立董事管理办法》《 上海证券交易所股票上市规则》 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件的要求， 广州白云电器设备股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董 事周林彬先生、吴俊勇先生、张国清先生、黄嫚丽女士的独立性情况进行评估并 出具如下专项意见： ...

广州白云电器设备股份有限公司 会计师事务所选聘制度 广州白云电器设备股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范广州白云电器设备股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘）会计师事务所的行为，提高审计工作和财务信息的质量，切实维护 股东利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《广州白云电器设备股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的法人资格，具备中国证券监督委员会、国家行业主管部门 规定的开展证券期货相关业务所需的执业资格和条件； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； （四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 公司聘任会计师 ...

广州白云电器设备股份有限公司 审计委员会工作细则 广州白云电器设备股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步强化广州白云电器设备股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会决策的科学性，充分发挥审计委员会事前审计、专业审计的监督 功能，提高公司财务会计工作的水平和资产质量，确保董事会对经理层的有效 监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公 司独立董事管理办法》及《广州白云电器设备股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等有关规定，公司在董事会中设立审计委员会，并制定本 工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责审核公司财务 信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名或以上董事组成，其中独立董事应当过半数并担 任召集人，且委员中至少有一名为会计专业人士。 应具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一： （一）具有注册会计师执业资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授及以 ...

广州白云电器设备股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 证券代码:603861 证券简称:白云电器 公告编号:2024-010 转债代码:113549 转债简称:白电转债 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 转股情况：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日期间，共有 18,000 元公 司可转换债券"白电转债"转换为公司股票，转股股数为 1,999 股，占可转债转 股前公司已发行股份总额的 0.0004%。自"白电转债"进入转股期至 2024 年 3 月 31 日期间，累计共有人民币 76,093,000 元"白电转债"已转换为公司股票， 转股数量为 8,612,380 股，占可转债转股前公司已发行股份总额的 1.9057%。 2021 年 8 月 25 日，因公司回购注销 2,757,000 股已获授尚未解除限售的股 权激励限制性股票，"白电转债"的转股价格由 8.81 元/股调整为 8.83 元/股。具 体情况详见公司于 2021 年 8 月 20 日及 202 ...