国泰君安证券股份有限公司 关于江苏龙蟠科技股份有限公司 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"龙蟠科技"或"公司"）的持续督导机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对 龙蟠科技使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项进行了核查，具体情况如 下： 一、非公开发行股票募集资金基本情况 （一）募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准江苏龙蟠科技股份有限公司非 公开发行股票的批复》（证监许可[2022]621 号）核准，公司向特定对象非公开发 行人民币普通股（A 股）82,987,551 股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为 人民币 26.51 元/股，募集资金总额为人民币 2,199,999,977.01 元，扣除各项发行 费用人民币 24,468,856.18 元（不含增值税）后，本次募集资金净额为人民币 2,175,531,120.83 元。上述募集资金已于 ...

江苏龙婚科技股份有限公司 审计报告 苏公 W[2025]A172 号 公证天业会计师事务所 (特殊普通合伙) Gongzheng Tianye Certified Public Accountants,SGP 公证天业会计师事务所 E | 1、 审计报告 ………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 1 | | --- | | 2、 合并资产负债表 | | 3、 母公司资产负债表. | | 4、合并利润表 | | 5、 母公司利润表. | | 6、 合并现金流量表 | | 7、 母公司现金流量表 …………………………………………………………………………………………………14 | | 8、合并所有者权益变动表 . | | 9、 母公司所有者权益变动表 . | | 10、财务报表附注 | | 11、事务所营业执照复印件 | | 12、事务所执业证书复印件 | | 13、签字注册会计师资质证明复印件 | 公证天业会计师事务所(特殊普通合伙) Gongzheng Tianye ...

2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"龙蟠科技"或"公司"）持续督导机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对龙蟠 科技 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下： 国泰君安证券股份有限公司 关于江苏龙蟠科技股份有限公司 一、募集资金基本情况 1、公开发行可转换公司债券募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏龙蟠科技股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]297 号）核准，公司向社会公开发行面 值总额 400,000,000 元可转换公司债券，扣除已支付的保荐及承销费（含税）人 民币 5,000,000.00 元后，公司收到的募集资金金额为 395,000,000.00 元。上述资 金已于 2020 年 4 月 29 日到位，已经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）审验， 并出具中天运[2020]验字第 90023 号《验资报告 ...

公证天业会计师事务所 江苏龙婚科技股份有限公司 内部控制审计报告 苏公 W[2025]E1066 号 公证天业会计师事务所 (特殊普通合伙) Gongzheng Tianye Certified Public Accountants,SGP 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.eov.co）"进行查验 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.qov.co）"进行查 公证天业会计师事务所 录 m Wuxi. Jiangsu. China Tel: 86 (510) 68798988 Fax: 86 (510) 68567788 E-mail: mail@gztycpa.cn 内部控制审计报告 江苏龙蟠科技股份有限公司全体股东: | 1、内部控制审计报告 … | | --- | | 2、内部控制评价报告 … | | 3、事务所营业执照复印件 | | 4、事务所执业证书复印件 | | 5、签字注册会计师资质证明复印件 | 公证天业会计师事务所(特殊普通合伙) Gongzheng Tianye Certified Publ ...

（一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏龙蟠科技股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可[2022]621 号）核准，公司非公开发行人民币普通股（A 股）82,978,551 股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为人民币 26.51 元/股， 募集资金总额为人民币 2,199,999,977.01 元，保荐机构国泰君安证券股份有限公 司将扣除尚未支付的承销保荐费后的余额 2,177,803,577.01 元汇入公司募集资金 监管账户，上述资金于 2022 年 5 月 18 日全部到位，经中天运会计师事务所（特 殊普通合伙）审验，并出具中天运[2022]验字第 90024 号《验资报告》，且已全 部存放于募集资金专户管理。扣除发行费用人民币 24,468,856.18 元后，本次募 集资金净额为人民币 2,175,531,120.83 元。 公司对募集资金采取了专户存储制度，募集资金到账后，已全部存放于募集 资金专项账户内，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管 协议。 国泰君安证券股份有限公司 关于江苏龙蟠科技股份有限公司 部分募集资金投资项目 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于江苏龙蟠科技股份有限公司使用部分闲置募集资金 进行现金管理的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"龙蟠科技"或"公司"）的持续督导机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》 等相关法律、法规和规范性文件的规定，对龙蟠科技使用部分闲置募集资金进行 现金管理的相关事项进行了核查，具体情况如下： 一、现金管理的概况 （一）现金管理的目的 为提高资金使用效率，公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金 使用的情况下，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司监管指引第 2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规、规范性文件以及《公 司章程》等规定，使用部分闲置募集资金投资保本型现金管理产品，有利于提高 募集资金的使用效率，增加公司收益，保证股东利益最大化。 （二）现金管理的金额 公司（含下属公司）拟使用闲置非公开发行股票募集资金不超过人民币 6 亿元进行现金管理，上述额度在决议有效期内可循环滚动使用，但任一时点现金 管理余额不得超出上述投资额度。 （三）资金 ...

国浩律师（上海）事务所 关于 江苏龙蟠科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划注销部分已获授但尚未行 权的股票期权 之 法律意见书 上海市静安区山西北路 99 号苏河湾中心 MT 25-28 层 邮编：200085 25-28/F, Suhe Centre, 99 North Shanxi Road, Jing'an District, Shanghai, China 电话/Tel: (+86)(21) 5234 1668 传真/Fax: (+86)(21) 5234 1670 网址/Website:http://www.grandall.com.cn 二〇二五年三月 | 第一节 | 引言 3 | | | --- | --- | --- | | 一、 | 释义 | 3 | | 二、 | 律师声明事项 | 4 | | 第二节 | 正文 6 | | | 一、 | 本次注销股票期权的批准与授权 | 6 | | 二、 | 本次注销股票期权的原因、数量 | 8 | | 三、 | 结论意见 | 8 | 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 2023 年股票期权激励计划注销部分已获授但尚未行权的股票 期权 之 法律意见 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于江苏龙蟠科技股份有限公司使用银行承兑汇票支付 募投项目资金并以募集资金等额置换的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"龙蟠科技"或"公司"）的持续督导机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法 规和规范性文件的规定，对龙蟠科技使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目资 金并以募集资金等额置换事项进行了核查，具体情况如下： 一、非公开发行股票募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准江苏龙蟠科技股份有限公司非 公开发行股票的批复》（证监许可[2022]621号）核准，公司向特定对象非公开 发行人民币普通股（A股）82,987,551股，每股面值为人民币1.00元，发行价格为 人民币26.51元/股，募集资金总额为人民币2,199,999,977.01元，扣除各项发行费 用人民币24,468,856.18元（不含增值税）后，本次募集资金净额为人民币 2,175,531,120.83元。上 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（叶新） 作为江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"或"龙蟠科技"）的独 立董事，2024 年度，本人严格按照《证券法》《公司法》《上市公司独立董事管理 办法》《公司章程》等法律法规的有关规定，充分发挥专业优势，勤勉尽责、积 极地履行了独立董事的职责，认真审慎地行使公司和股东所赋予的权利，积极参 加公司股东会、董事会及专门委员会，公正、客观地发表了独立意见，维护了公 司及广大股东的合法权益。现将本人在 2024 年度履行独立董事职责的情况报告 如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人叶新，男，1983 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。现为北京市京 师（南京）律师事务所合伙人，目前为南京市六合区人民政府法律顾问委员会委 员，并获得南京市浦口区首届"十佳律师"称号等荣誉，曾兼任泰州学院客座教 授；2020 年至今，任江苏龙蟠科技股份有限公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的说明 作为公司的独立董事，本人具备独立董事任职资格，未在公司担任除独立董 事以外的任何职务，也未在公司实际控制人控制的其他单位担任职务，未 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（耿成轩） 作为江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"或"龙蟠科技"）的独 立董事，2024 年度，本人严格按照《证券法》《公司法》《上市公司独立董事管理 办法》《公司章程》等法律法规的有关规定，充分发挥专业优势，勤勉尽责、积 极地履行了独立董事的职责，认真审慎地行使公司和股东所赋予的权利，积极参 加公司股东会、董事会及专门委员会，公正、客观地发表了独立意见，维护了公 司及广大股东的合法权益。现将本人在 2024 年度履行独立董事职责的情况报告 如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人耿成轩，女，1965 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，管理学博士。 现任南京航空航天大学经济与管理学院教授，博士生导师，财务与会计研究所所 长，会计学科带头人，校会计专业学位研究生培养指导委员会主任，航空工业产 学研用管理创新联盟专家委员会委员，江苏省上市公司协会独立董事专业委员会 委员，南京市人民政府政策咨询专家。曾任兰州财经大学（原兰州商学院）会计 学系副教授，南京航空航天大学会计学系主任。2021 年至今，任江苏龙蟠科技股 ...