江苏龙蟠科技股份有限公司 募集资金管理办法 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和运用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下称"《上市规则》"）、《上 市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《香港联合交易所有限公司 证券上市公司规则》(以下称"《香港上市规则》")等法律、法规、规范性文件的 规定和《江苏龙蟠科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公 司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指：公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、 发行权证等）方式向社会公开募集用于特定用途的资金以及非公开发行证券向投 资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金应按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划和股东会、 董事会决议及审批程序使用募集资金，并按要求披露募集资 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（康锦里） 作为江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"或"龙蟠科技"）的独 立董事，2024 年度，本人严格按照《证券法》《公司法》《上市公司独立董事管理 办法》《公司章程》等法律法规的有关规定，充分发挥专业优势，勤勉尽责、积 极地履行了独立董事的职责，认真审慎地行使公司和股东所赋予的权利，积极参 加公司股东会、董事会及专门委员会，公正、客观地发表了独立意见，维护了公 司及广大股东的合法权益。现将本人在 2024 年度履行独立董事职责的情况报告 如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人康锦里，男，1979 年出生，中国香港国籍，拥有中国香港和澳大利亚长 期居留权，大学本科学历，现任德恒律师事务所（香港）有限法律责任合伙律师。 曾任李伟斌律师行律师。2024 年至今，任江苏龙蟠科技股份有限公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的说明 作为公司的独立董事，本人具备独立董事任职资格，未在公司担任除独立董 事以外的任何职务，也未在公司实际控制人控制的其他单位担任职务，未持有公 司股份，与公司控股股东、实际控制人及持有公 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（李庆文） 作为江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"或"龙蟠科技"）的独 立董事，2024 年度，本人严格按照《证券法》《公司法》《上市公司独立董事管理 办法》《公司章程》等法律法规的有关规定，充分发挥专业优势，勤勉尽责、积 极地履行了独立董事的职责，认真审慎地行使公司和股东所赋予的权利，积极参 加公司股东会、董事会及专门委员会，公正、客观地发表了独立意见，维护了公 司及广大股东的合法权益。现将本人在 2024 年度履行独立董事职责的情况报告 如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人李庆文，男，1956 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。现任汽车评 价研究院院长，中国汽车人才研究会副理事长。曾任中国能源汽车传播集团董事 长、中国汽车报社社长、中国能源报社社长、黑龙江省人民政府办公厅处长、副 主任；2020 年至今，任江苏龙蟠科技股份有限公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的说明 报告期内，本人持续保持与公司内部审计部门及会计师事务所进行沟通，切 实有效地监督、评估公司内外部审计工作。在年报审计及编制过程中 ...

Financial Performance - The company reported a net profit attributable to shareholders of -635,668,136.55 RMB for the year ending December 31, 2024, indicating a significant loss [5]. - The company's retained earnings at the end of the reporting period were 392,087,014.72 RMB, reflecting the impact of the negative net profit on shareholder equity [5]. - The company's operating revenue for 2024 was CNY 7,673,051,137.54, a decrease of 12.10% compared to CNY 8,729,478,556.11 in 2023 [22]. - The net profit attributable to shareholders for 2024 was CNY -635,668,136.55, an improvement from CNY -1,233,323,456.08 in 2023 [22]. - The cash flow from operating activities for 2024 was CNY 819,463,771.60, down 7.47% from CNY 885,625,773.54 in 2023 [22]. - The total assets at the end of 2024 were CNY 15,808,967,540.61, a decrease of 8.23% from CNY 17,226,826,558.48 at the end of 2023 [23]. - The basic earnings per share for 2024 was CNY -1.10, an improvement from CNY -2.18 in 2023 [24]. - The weighted average return on equity for 2024 was -21.52%, an increase of 8.72 percentage points from -30.24% in 2023 [24]. - The company reported a net profit of CNY -332,881,883.49 in Q4 2024, with total revenue of CNY 2,012,360,595.75 for the quarter [27]. - Non-recurring gains and losses for 2024 totaled CNY 52,267,161.95, compared to CNY 6,549,093.46 in 2023 [27]. - The company's net assets attributable to shareholders at the end of 2024 were CNY 3,080,249,444.73, down 10.77% from CNY 3,452,174,101.30 at the end of 2023 [22]. - The company achieved total revenue of 767,305.11 million RMB, a decrease of 12.10% compared to the same period last year [64]. - The net profit attributable to shareholders was -63,566.81 million RMB, a reduction in losses by 48.46% year-on-year [64]. Corporate Governance - The board of directors decided not to distribute profits or increase capital reserves for the year 2024 due to the negative net profit, aiming to ensure stable operations and long-term shareholder interests [5]. - The company received standard unqualified audit reports from both domestic and international accounting firms for its 2024 financial statements, ensuring compliance with accounting standards [4]. - The company has not violated decision-making procedures regarding external guarantees, ensuring adherence to regulatory requirements [7]. - The company has established a robust performance evaluation and incentive mechanism, incorporating key financial metrics into its assessment criteria [158]. - The company has implemented a transparent and independent governance structure, ensuring proper functioning of its board and committees [160]. - The company has held 6 extraordinary and 1 annual shareholder meetings, ensuring compliance with legal requirements and promoting shareholder engagement [156]. - The company has adhered to information disclosure regulations, ensuring timely and accurate reporting through designated platforms [157]. - The company has not faced any penalties from securities regulatory authorities in the past three years [172]. Risk Management - The company has outlined potential risks in its management discussion and analysis section, emphasizing the uncertainties surrounding future plans and strategies [8]. - The company is focusing on maintaining operational stability and is considering future development strategies in light of current industry conditions [5]. - The company is actively developing overseas markets, targeting over ten international clients, including those in Japan, South Korea, and the United States [33]. - The company has implemented strategic procurement to enhance supply chain management, aiming for cost savings and technological innovation through long-term partnerships with key suppliers [38]. - The company is sensitive to fluctuations in raw material prices, particularly lithium carbonate and base oils, and is implementing flexible procurement strategies [151]. - The company has established a risk management system for futures and derivatives hedging, ensuring compliance with operational procedures and risk management protocols [130]. Product Development and Innovation - The company has developed various differentiated products, including the "Lithium Energy No. 1" for high-end energy storage markets, showcasing its strong capabilities in technology innovation and product development [35]. - The company has achieved a patent portfolio of 412, including 125 invention patents, focusing on innovations in lithium iron phosphate cathode materials and sodium-ion battery technologies [34]. - The company has launched differentiated products such as "Manganese Lithium No. 1" and "Iron Lithium No. 1," enhancing its market competitiveness in various segments [55]. - The company has completed the construction of a 600,000 tons/year diesel engine exhaust treatment liquid project by January 2024, indicating a slight increase in effective capacity for 2024 compared to 2023 [104]. - The company is committed to enhancing its technological innovation capabilities to meet environmental regulations and consumer demands, driving high-quality development [145]. Market Strategy - The company is expanding its overseas production capacity with the completion of a 30,000-ton lithium iron phosphate project in Indonesia, set to begin mass production in 2025 [34]. - The company is focusing on expanding its market presence and enhancing product development strategies [74]. - The company is expanding its market presence in Europe and North America, with expectations for continued growth in global market share [51]. - The company plans to accelerate overseas capacity deployment and local production management to enhance product competitiveness and market coverage [145]. - The company is committed to a green development strategy, focusing on the lithium battery industry and hydrogen energy sector, while optimizing product structures [144]. Financial Management - The company has established a financing platform after listing on the Hong Kong Stock Exchange, raising approximately HKD 495 million, which will enhance its capital structure and support business development [37]. - The company has implemented measures to manage foreign transaction risks, including compliance with international regulations and real-time market analysis [130]. - The company plans to optimize its capital structure and asset operation efficiency, focusing on quality development and cash flow improvement [148]. - The company has engaged in derivative investments to hedge against price fluctuations, aiming to stabilize production costs [129]. - The company plans to conduct futures hedging to mitigate risks associated with raw material price fluctuations, with a maximum margin balance of 800 million RMB [109]. Employee Development - The company has launched the "Tenglong Plan" for talent development, focusing on systematic training to attract and cultivate outstanding graduates, thereby supporting its globalization strategy [38]. - The company is actively engaged in training programs to enhance employee capabilities, including language and management training [185]. - The total number of employees at the parent company and major subsidiaries is 4,150, with 2,046 in production, 194 in sales, and 901 in technical roles [182]. Shareholder Relations - The company has a cash dividend policy that emphasizes reasonable returns to investors while ensuring sustainable development, with a preference for cash dividends [187]. - The company will not distribute any cash dividends for 2024 due to the negative net profit, which does not meet the cash dividend distribution conditions outlined in the company’s articles of association [192]. - The company has accumulated cash dividends of 105,104,675.96 RMB over the last three fiscal years [197]. - The average net profit over the last three fiscal years was -427,752,230.75 RMB, making the cash dividend ratio not applicable [198].

江苏龙蟠科技股份有限公司 2024 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据《上海证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章 程》等有关规定，江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计 委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行审计监督的职责，现就董事会审计委员会 2024 年度履职情况报告如下： 2024 年 10 月 30 日，经香港联交所批准，公司在香港联交所主板挂牌并上 市交易。 报告期内，在公司于香港联交所主板挂牌并上市之前，董事会审计委员会由 独立董事耿成轩、叶新、董事吕振亚 3 名成员组成，其中主任委员由具有会计专 业资格的独立董事耿成轩担任。在公司于香港联交所主板挂牌并上市之后，董事 会审计委员会由独立董事耿成轩、叶新、康锦里 3 名成员组成，其中主任委员由 具有会计专业资格的独立董事耿成轩担任。人员构成均符合《公司章程》和《董 事会审计委员会实施细则》的有关规定。 二、董事会审计委员会 2024 年度会议召开情况 2024 年度，公司董事会审计委员会共召开了 9 次会议，全体委员均亲自出 席了会议并行 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 关于 2024 年度主要经营数据的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第十八号——化工》及相 关规定要求，现将 2024 年主要经营数据披露如下： 注：上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 二、主要产品和原材料的价格变动情况 （一）主要产品价格变动情况 公司 2024 年一至四季度主要产品润滑油平均销售价格较上年同期下降 1.40%；柴油发动机尾气处理液平均销售价格较上年同期下降 7.74%；冷却液平 均销售价格较上年同期下降 4.49%；磷酸铁锂正极材料平均销售价格较上年同期 下降 49.55%。 证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2025-037 公司 2024 年一至四季度主要原材料均有不同幅度的变动，其中基础油采购 均价较上年同期减少 566.84 元/吨，下降 6.21%；乙二醇采购均价较上年同期增 主要产品 产量（吨） 销量（吨） 营业收入（万元） 润滑油 39,932.14 ...

证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2025-042 江苏龙蟠科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"或"龙蟠科技"）拟使用总 额不超过人民币 5 亿元的非公开发行股票闲置募集资金暂时补充流动资金，使用 期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。 一、非公开发行股票募集资金的基本情况 （一）募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准江苏龙蟠科技股份有限公司非 公开发行股票的批复》（证监许可[2022]621 号）核准，公司向特定对象非公开发 行人民币普通股（A 股）82,987,551 股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为 人民币 26.51 元/股，募集资金总额为人民币 2,199,999,977.01 元，扣除各项发行 费用人民币 24,468,856.18 元（不含增值税）后，本次募集资金净额为人民币 2,175,531,120.83 元。 ...

证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2025-049 江苏龙蟠科技股份有限公司 关于部分募集资金投资项目延期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 （二）募集资金投资项目及募集资金使用计划 根据公司 2022 年 6 月 14 日披露的《江苏龙蟠科技股份有限公司关于变更部 分募投项目实施主体并以募集资金向全资子公司增资暨全资子公司向全资孙公 司增资并提供借款的公告》，公司 2022 年非公开发行股票募投项目及募集资金 使用计划如下： 二、募集资金投资项目情况 截至 2024 年 12 月 31 日，公司 2022 年非公开发行股票募集资金投入项目的 金额为人民币 158,937.74 万元，募集资金投资项目的实施情况如下： | 单位：人民币万元 | | --- | 江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 28 日召开第 四届董事会第三十四次会议、第四届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于 部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司在募集资金投资项目（以下简称 " ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 关于召开 2024 年度业绩暨现金分红说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2025 年 4 月 7 日（星期一）上午 10:00-11:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2025-050 三、 参加人员 董事长、总经理：石俊峰先生 董事会秘书：张羿先生 财务总监：沈志勇先生 独立董事：叶新先生 投资者可于 2025 年 3 月 31 日（星期一）至 2025 年 4 月 6 日（星期日） 16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 lpkj@lopal.cn 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2025 年 3 月 29 日 ...