| 证券代码：605228 | 证券简称：神通科技 公告编号：2024-099 | | --- | --- | | 债券代码：111016 | 债券简称：神通转债 | 神通科技集团股份有限公司 关于向 2023 年限制性股票与股票期权激励计划暂缓 授予的激励对象授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《2023 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）及其摘要》（以下简称"《激励计划 （草案）》"或"本激励计划"）的相关规定以及公司2023年第四次临时股东大 会的授权，神通科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年8月27日 召开第二届董事会第四十一次会议、第二届监事会第三十二次会议，审议通过《关 于向2023年限制性股票与股票期权激励计划暂缓授予的激励对象授予限制性股 票的议案》，同意确定以2024年8月27日为授予日，以5.15元/股的授予价格向激 励对象王欢先生、周宝聪先生授予限制性股票各25.00万股，具 ...

| | | 神通科技集团股份有限公司 关于注销部分股票期权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次注销数量：730,000份 神通科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 27 日召开 第二届董事会第四十一次会议和第二届监事会第三十二次会议，审议通过了《关 于注销部分股票期权的议案》。鉴于公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划 （以下简称"本激励计划"）首次授予股票期权部分共计 12 名激励对象因个人原 因已离职，根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2023 年限制性股票与股 票期权激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）的有关规定，公司 对其已获授但尚未行权的部分股票期权合计 730,000 份进行注销。经公司 2023 年第四次临时股东大会授权，本次注销事项无需提交股东大会审议。现将相关事 项说明如下： 一、本激励计划已履行的相关审批程序 1、2023 年 9 月 20 日，公司召开第二届董事会第二十四次会议，审议通过 了《关于公司<20 ...

神通科技集团股份有限公司 监事会关于 2023 年限制性股票与股票期权激励计划 暂缓授予部分、预留部分激励对象名单的核查意见 二、截至本次激励计划暂缓授予部分、预留部分授予日，激励对象不存在 《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形： 1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； 4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； 5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 6、中国证监会认定的其他情形。 三、本次激励计划暂缓授予部分、预留部分的激励对象不包括独立董事、 监事。 （截至授予日） 神通科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）和《神通科 技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《神通科技集团股份有限 公司 2023 年限制性 ...

神通科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年8月27日召开第二 届董事会第四十一次会议以及第二届监事会第三十二次会议，审议通过了《关于 调整股票期权行权价格、限制性股票授予价格及回购价格的议案》，现将相关调 整内容公告如下： 一、已履行的决策程序和信息披露情况 证券代码：605228 证券简称：神通科技 公告编号：2024-097 债券代码：111016 债券简称：神通转债 神通科技集团股份有限公司 关于调整股票期权行权价格、限制性股票授予价格 及回购价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 （一）2021年限制性股票激励计划 1、2021年12月24日，公司召开第二届董事会第三次会议，审议通过《关于 公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权 董事会办理公司2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案。公司 独立董事对2021年限制性股票激励计划相关议案发表了同意的独立意见。 ...

（截至授予日） 神通科技集团股份有限公司 2023年限制性股票与股票期权激励计划预留部分激励对象名单 2.本激励计划预留部分激励对象不包括独立董事、监事。 3.上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 4.本激励计划预留部分剩余168.00万份股票期权不再授子并作废失效。 | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | | 1 | 毛*淳 | 核心管理人员、核心技术（业务）人员 | | 2 | 刘*瑞 | 核心管理人员、核心技术（业务）人员 | | 3 | 陈* | 核心管理人员、核心技术（业务）人员 | | 4 | 李* | 核心管理人员、核心技术（业务）人员 | | 5 | 谢*淼 | 核心管理人员、核心技术（业务）人员 | | 6 | 倪* | 核心管理人员、核心技术（业务）人员 | | 7 | 吴*辉 | 核心管理人员、核心技术（业务）人员 | | 8 | 张*平 | 核心管理人员、核心技术（业务）人员 | | 9 | 饶*超 | 核心管理人员、核心技术（业务）人员 | | 10 | 俞*道 | 核心管理人员、核心技术（业务）人员 | | 11 | ...

神通科技集团股份有限公司 2023年限制性股票与股票期权激励计划暂缓授予部分激励对象 名单（截至授予日） 神通科技集团股份有限公司2023年限制性股票与股票期权激励计划暂缓授 予的激励对象名单及获授限制性股票分配情况如下： | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的限制性股 票数量（万股） | 占授予总数的 比例 | 占激励计划公告日 公司股本总额比例 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 周宝聪 | 中国 | 董事 | 25.00 | 1.28% | 0.06% | | 王欢 | 中国 | 董事 | 25.00 | 1.28% | 0.06% | | | 合计 | | 50.00 | 2.56% | 0.12% | 1.上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本 的1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划草案公告时公司股 本总额的10%。 2.上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 神通科技集团股份有限公司董事会 2024年8月28日 注： ...

| 证券代码：605228 | 证券简称：神通科技 公告编号：2024-092 | | --- | --- | | 债券代码：111016 | 债券简称：神通转债 | 神通科技集团股份有限公司 关于新增募集资金专户并签署募集资金专户存储 三方监管协议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、募集资金基本情况 乙方：宁波银行股份有限公司余姚支行 丙方：浙商证券股份有限公司（保荐人） 为规范甲方募集资金管理，保护投资者的权益，根据有关法律法规及《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》，甲、乙、丙三方经协商， 达成如下协议： 一、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称"专户"），账号为 86011110000796584，截至 2024 年 8 月 21 日，专户余额为 0 元。该专户仅用于 甲方光学镜片生产基地建设项目等募集资金投向项目募集资金的存储和使用，不 得用作其他用途。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同 意神通科技集团股份有限公司向不特定对象发行可 ...

| 证券代码：605228 | 证券简称：神通科技 公告编号：2024-093 | | --- | --- | | 债券代码：111016 | 债券简称：神通转债 | 神通科技集团股份有限公司 关于开立募集资金现金管理专用结算账户的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》等相关规定，公司将在现金管理产品到期且无下一步购买计划时及时注销该 账户。该账户将专用于闲置募集资金现金管理投资产品的结算，不会存放非募集 资金或用作其他用途。 特此公告。 神通科技集团股份有限公司董事会 2024 年 8 月 24 日 神通科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 11 日召开 了第二届董事会第三十七次会议、第二届监事会第三十次会议，审议通过了《关 于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保募集资金安全、 不影响募集资金投资项目的正常运转及公司主营业务正常发展的前提下，使用不 超过人民币 3.8 亿元（含 3.8 ...

重要内容提示： 2024年7月19日至2024年8月8日，神通科技集团股份有限公司（以下简称 "公司"）股票在连续三十个交易日中已有十五个交易日的收盘价低于当期转股 价格的85%（9.79元/股），已触发"神通转债"的转股价格向下修正条款。 经公司第二届董事会第四十次会议审议通过，公司本次暂不向下修正"神 通转债"的转股价格。同时在本次董事会审议通过之日起未来6个月（2024年8月 9日至2025年2月8日）内，若再次触发"神通转债"的向下修正条款，亦不提出 向下修正方案。下一触发转股价格修正条件的期间，自上述期间之后的第一个交 易日（即2025年2月10日）开始重新起算，若再次触发"神通转债"的向下修正 条款，届时公司将再次召开董事会会议决定是否行使"神通转债"的向下修正权 利。 一、可转债发行上市概况 | 证券代码：605228 | 证券简称：神通科技 公告编号：2024-091 | | --- | --- | | 债券代码：111016 | 债券简称：神通转债 | 神通科技集团股份有限公司 关于暂不向下修正"神通转债"转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或 ...