证券分析师声明 本报告署名分析师在此声明，本人具有中国证券业协会授予的证券投资咨询执业资格并注册为证券分析师，本报告表述的所有观 点均准确反映了本人对标的证券和发行人的个人看法。本人以勤勉的职业态度，专业审慎的研究方法，使用合法合规的信息，独 立、客观的出具此报告，本人所得报酬的任何部分不曾与、不与，也不将会与本报告中的具体投资意见或观点有直接或间接联系。 一般声明 本报告是机密文件，仅供华源证券股份有限公司（以下简称"本公司"）的签约客户使用。本公司不会因接收人收到本报告而视 其为本公司客户。本报告是基于已公开信息撰写，但本公司不保证该等信息的准确性或完整性。本报告所载的资料、工具、意见 及推测只提供给客户作参考之用，并非作为或被视为出售或购买证券或其他投资标的的邀请或向人作出邀请。客户应对本报告中 的信息和意见进行独立评估，并应同时考量各自的投资目的、财务状况和特殊需求，必要时就法律、商业、财务、税收等方面咨 询专家的意见。对依据或使用本报告所造成的一切后果，本公司均不承担任何法律责任。 本报告所载的资料、意见及推测仅反映本公司于发布本报告当日的判断，本报告所指的证券或投资标的的价格、价值及投资收入 可能 ...

证券代码：605598 证券简称：上海港湾 公告编号：2024-022 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 关于 2023 年员工持股计划第一个锁定期届满暨解锁条件成 就的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司（以下简称"公司"、"上海港湾"） 于 2024 年 7 月 5 日召开第三届董事会第五次临时会议，审议通过了《关于 2023 年员工持股计划第一个锁定期届满暨解锁条件成就的议案》，具体情况如下： 一、2023 年员工持股计划实施进展 4、2024 年 7 月 5 日，公司召开了第三届董事会第五次临时会议，审议通过 了《关于 2023 年员工持股计划第一个锁定期届满暨解锁条件成就的议案》。 注：因公司于 2023 年 8 月 17 日实施完成 2022 年年度权益分派，以 2022 年度实施权 益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回购专用证券账户中的股份，向全体股东每 10 股 派发现金红利 0.8938 元（含税），每 10 股以资本公积转增 4 股，公司总股本由 ...

证券代码：605598 证券简称：上海港湾 公告编号：2024-019 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事 会第五次临时会议于 2024 年 7 月 5 日以现场结合通讯表决的方式在公司会议室 召开，本次会议通知已于 2024 年 7 月 1 日以电子邮件形式发出。会议应出席董 事 5 名，实际出席董事 5 名，公司监事、高级管理人员列席本次会议。本次会议 的召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》等的相关规定。董事长徐士龙 先生主持本次会议。 二、 董事会会议审议情况 （一） 审议并通过《关于 2023 年限制性股票激励计划第一个解除限售期解 除限售条件成就的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》和公司《2023 年限制性股票激励计划》 等相关规定，董事会认为公司 2023 年限制性股票激励计划第一个解除限售期解 除限售条件已经成就，本次符合解除限售条件的激励对象 18 名，解除限售资格 合法、有效，可申请解除限售并上市流通的限制性股票数量 1,176,000 股，占公 司总股本的 0.4785%。 董事刘剑先生、董事兰瑞学先生为本次限制性股票激励计划的激励对象，属 于关 ...

证券代码：605598 证券简称：上海港湾 公告编号：2024-021 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 关于 2023 年限制性股票激励计划第一个解除限售期 解除限售条件成就的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年限 制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）第一个解除限售期解除限售条 件成就，符合解除限售条件成就的激励对象共 18 名，可解除限售的限制性股票 数量为 1,176,000 股，约占目前公司总股本的 0.4785%。 本次限制性股票在相关部门办理完解除限售手续后、上市流通前，公司 将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。 公司于 2024 年 7 月 5 日召开第三届董事会第五次临时会议，关联董事兰瑞 学先生、刘剑先生回避表决，以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权的审议结果通过 了《关于 2023 年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议 案》。同日，召开第三届监事会第五次临时会议，以 3 ...

北京市中伦律师事务所 关于上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 第一个解除限售期解除限售条件成就的 法律意见书 二〇二四年七月 | 一、本次解除限售的批准与授权 3 | | --- | | 二、本次解除限售的相关事宜 5 | | 三、结论意见 7 | 北京市中伦律师事务所 关于上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 第一个解除限售期解除限售条件成就的 法律意见书 致：上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 根据上海港湾基础建设（集团）股份有限公司（以下简称"上海港湾"或"公 司"）与北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）签订的《专项法律服务合 同》的约定及受本所指派，本所律师作为公司 2023 年限制性股票激励计划（以 下简称"激励计划"或"本次激励计划"）相关事宜的专项法律顾问，出具本法 律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审阅了《上海港湾基础建设（集团）股份有 限公司 2023 年限制性股票激励计划》（以下简称"《激励计划》"）、《上海 港湾基础建设（集团）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理 办法》、公司相关董事会会议 ...

证券代码：605598 证券简称：上海港湾 公告编号：2024-020 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 第三届监事会第五次临时会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事 会第五次临时会议于 2024 年 7 月 5 日以现场结合通讯表决的形式召开。本次会 议通知已于 2024 年 7 月 1 日以电子邮件等形式发出。会议应出席监事 3 名，实 际出席监事 3 名，公司高级管理人员列席本次会议。本次会议的召集、召开程序 符合《公司法》和《公司章程》等的相关规定。监事会主席刘亮亮先生主持本次 会议。 (一) 审议并通过《关于 2023 年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除 限售条件成就的议案》 监事会对公司 2023 年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件 和符合解除限售条件的激励对象名单进行了审核，审核后认为：本次解除限售条 件已经满足，18 名激励对象主体资格合法、有效，公司 2023 年限制性股 ...

证券代码：605598 证券简称：上海港湾 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 投资者关系活动记录表 （2024 年 6 月） 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司于近期以线上和线下的方式与投 资者、机构分析师、研究员等就公司生产经营相关情况进行交流，现将投资者 关系活动的主要情况汇总发布如下：  特定对象调研  分析师会议 投资者关系 媒体采访 业绩说明会 活动类别 新闻发布会  路演活动 现场参观  其他 富兰克林华美投信、贝莱德基金管理、路博迈基金管理、 Pleiad Investment Advisors Limited、Morgan Stanley、 J.P.Morgan、易方达基金、博时基金、南方基金、嘉实基 金、新华基金、华夏基金、招商基金、广发基金、国泰基 金、华宝基金、景顺长城基金、泉果基金、长信基金、泰康 资管、中信资管、太平洋资管、前海人寿资管、海港人寿、 参与机构 国海证券、华泰证券、东吴证券、西南证券、华创证券、华 西证券、中信证券、中金公司、华源证券、开源证券、中邮 证券、盘京投资、润晖投资管理香港、美的-盈峰资本、原 点资产、于翼资产、上海盘京投资、深圳市加德信 ...

证券代码：605598 证券简称：上海港湾 公告编号：2024-018 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 2023 年年度权益分派实施 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例 2024 年 6 月 7 日，公司召开 2023 年年度股东大会，审议通过了《关于 2023 年年度利润 分配方案的议案》。根据股东大会决议，公司以 2023 年度实施权益分派股权登记日登记的总股 本扣除公司回购专用证券账户的股份数量为基数分配利润，向全体股东每 10 股派发现金红利 一、 通过分配方案的股东大会届次和日期 本次利润分配方案经公司 2024 年 6 月 7 日的 2023 年年度股东大会审议通过。 A 股每股现金红利 0.213 元 二、 分配方案 截至股权登记日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分 公司（以下简称"中国结算上海分公司"）登记在册的本公司全体股东。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等有关规定，公司存 放于回购专用证券账 ...

北京市中伦律师事务所 北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020 22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing l00020, P.R. China 电话/Tel : +86 10 5957 2288 传真/Fax : +86 10 6568 1022/1838 www.zhonglun.com 北京市中伦律师事务所 关于上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 差异化权益分派事项的 法律意见书 关于上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 差异化权益分派事项的 法律意见书 二〇二四年六月 致：上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受上海港湾基础建设（集团） 股份有限公司（以下简称"上海港湾"或"公司"）委托，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司股份回购规则》（以下简称"《股份回购规则》"）、 《上海证券交易所上市公司自律监 ...

上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 对外担保管理制度 （2024 年 4 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了维护投资者的利益，规范上海港湾基础建设（集团）股份有限 公司（以下简称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保 公司资产安全，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国民法典》、《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上市公司监管指引第 8 号—上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、法规、规范性文件以及《上海港 湾基础建设（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》" ）的有关规 定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保包括是指公司以第三人身份为他人提供的保 证、抵押或担保，包括公司对控股子公司的担保，具体种类包括但不限于借款担 保、银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 第三条 本制度所称控股子公司是指公司出资设立的全资子公司、公司的股 权比例超过 50%的子公司和公司持有股权比例虽未超过 50%，但公司拥有实际控 制权的子公司。公司控股子公司的 ...