刘芮辰、安楠、曹成龙 中信证券股份有限公司 关于烟台睿创微纳技术股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有 关法律、法规的规定，中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐 人"）作为正在对烟台睿创微纳技术股份有限公司（以下简称"睿创微纳"、"公 司"或"上市公司"）进行持续督导工作的保荐人，对 2023 年度（以下简称"本 持续督导期间"）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报 告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐人 中信证券股份有限公司 （二）保荐代表人 刘芮辰、安楠 （三）现场检查人员 （四）现场检查时间 2024 年 4 月 10 日至 2024 年 4 月 11 日、2024 年 4 月 29 日至 2024 年 4 月 30 日 （五）现场检查内容 现场检查人员对本持续督导期内发行人公司治理和内部控制情况、信息披露 情况、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、 募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况、经营状况等方面 1 进行了现场检查，具体检 ...

中信证券股份有限公司 关于烟台睿创微纳技术股份有限公司 基于 2023 年度现场检查，本保荐人提请贵公司关注以下事项： 1、建议公司继续严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板 股票上市规则》等法律法规的要求，不断完善公司治理结构，及时履行信息披露 义务，合规合理使用募集资金，有序推进募投项目的建设及实施，确保募投项目 完成并实现预期收益。 2、公司于 2024 年 4 月 4 日收到国家监察委员会签发的《留置通知书》和《立 案通知书》，对公司实际控制人、董事长兼总经理马宏先生实施留置。建议公司 持续完善治理结构及内部控制机制，对相关事项进行妥善安排，按照相关法律法 规和相关制度规范运作。请公司持续关注上述事项的后续情况，并严格按照有关 法律、法规的规定和要求，及时履行信息披露义务并提示相关风险。 3、美国东部时间 2024 年 5 月 1 日，美国财政部 OFAC（美国财政部海外资 产控制办公室）将包括公司全资子公司烟台艾睿光电科技有限公司（以下简称"艾 睿光电"）在内的 22 家中国企业列入 SDN 清单（特别指定国民清单）。艾睿光电 为公司募投项目之"艾睿光电红外热成像整机项目"的实施主体 ...

中信证券股份有限公司 关于烟台睿创微纳技术股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为烟台睿 创微纳技术股份有限公司（以下简称"睿创微纳"、"公司"或"上市公司"） 的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所 科创板股票上市规则》等相关规定，履行持续督导职责，并出具 2023 年度（以 下简称"本持续督导期间"）持续督导跟踪报告。 一、持续督导工作概述 1、保荐人制定了持续督导工作制度，制定了相应的工作计划，明确了现场 检查的工作要求。 2、保荐人已与公司签订保荐协议，该协议已明确了双方在持续督导期间的 权利义务，并报上海证券交易所备案。 3、本持续督导期间，保荐人通过与公司的日常沟通、现场回访等方式开展 持续督导工作，并于 2024 年 4 月 10 日至 2024 年 4 月 11 日、2024 年 4 月 29 日 至 2024 年 4 月 30 日对公司进行了现场检查。 4、本持续督导期间，保荐人根据相关法规和规范性文件的要求履行持续督 导职责，具体内容包括： （1）查阅公司章程、三会议事规则等公司治理制度、三会 ...

红外、微波、激光多维感知全面突破 睿创微纳形成红外业务为主，微波、激光等多维感知领域逐步突破的 新格局。赋能工业制造、应急安全、智能汽车、户外消费、低空经济、 卫星通信等诸多领域。 2023 年营收及利润同比出现大幅增长。2023 年全年营收 35.58 亿， 同比增长 34.5%，2024 年一季度营收 10.06 亿，同比增长 27.47%。2023 年全年归母净利润 4.95 亿，同比增长 58.21%，2024 年一季度归母净 利润 1.28 亿，同比增长 57.56%。2023 年全年扣非归母净利润 4.36 亿，同比增长 75.22%，2024 年一季度扣非归母净利润 1.14 亿，同比 增长 51.72%。 2023 年毛利略持续提升费用率改善明显：2023 年公司毛利率为 50.02%，同比变化+3.44pct,销售费用率、管理费用率、财务费用率、 研发费用率分别为 6.04%、30.18%、1.02%、19.2%，同比变化为 +0.31pct、+1.13pct、+1.33pct、-1.07pct。 多产品线技术研发不断突破。光子器件方面，完成了线列探测器的小 批量阶段验证。视觉产品线，发布了 ...

证券代码：688002 证券简称：睿创微纳 烟台睿创微纳技术股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 2023 年年度股东大会 目录 | 2023 年年度股东大会会议须知 2 | | --- | | 2023 年年度股东大会会议议程 4 | | 2023 年年度股东大会会议议案 6 | | 议案一、关于修订公司章程的议案 6 | | 议案二、关于制定公司《独立董事工作制度》的议案 7 | | 议案三、关于修订公司《董事会议事规则》的议案 8 | | 议案四、关于修订公司《股东大会议事规则》的议案 9 | | 议案五、关于公司 2023 年年度报告及其摘要的议案 10 | | 议案六、关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案 11 | | 议案七、关于公司 2023 年度财务决算报告的议案 21 | | 议案八、关于公司 2023 年度利润分配预案的议案 27 | | 议案九、关于公司独立董事 2023 年度述职报告的议案 29 | | 议案十、关于聘请公司 2024 年度财务报告审计机构和内部控制审计机构的议案 . 30 | | 议案十一、关于修订公司《对外投资管理制度》的议案 31 | | 议案十 ...

证券代码：688002 证券简称：睿创微纳 公告编号：2024-039 烟台睿创微纳技术股份有限公司 关于 2023 年年度股东大会增加临时提案暨延期召开 的公告 本公司董事会及除马宏先生以外全体董事保证公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担 法律责任。 一、股东大会有关情况 1. 原股东大会的类型和届次： 2023 年年度股东大会 （二）增加临时提案并延期召开的情况说明 1、提案人：李维诚 2、提案程序说明 公司已于 2024 年 4 月 23 日公告了股东大会召开通知，单独或者合计持有 9.49%股份的股东李维诚，在 2024 年 5 月 5 日提出临时提案并书面提交股东大会 召集人。股东大会召集人按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》有关规定，现予以公告。 3、临时提案的具体内容 2024 年 5 月 5 日，公司董事会收到股东李维诚先生提交的《关于增加 2023 年年度股东大会待审议案的提案函》，提请公司董事会将公司注册地址由当前的 "烟台开发区贵阳大街 11 号"变更至"中国（山东）自由贸易试验区烟台片区 南昌大 ...

| 证券代码：688002 | 证券简称：睿创微纳 | 公告编号：2024-040 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118030 | 转债简称：睿创转债 | | 烟台睿创微纳技术股份有限公司 关于变更注册地址 及修订《公司章程》对应内容的公告 本公司董事会及除马宏先生以外全体董事保证本公告内容不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担法律责任。 烟台睿创微纳技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2024 年 5 月 5 日收到股东李维诚先生提交的《关于增加 2023 年年度股东大会待审议 案的提案函》，提请公司董事会将公司注册地址由当前的"烟台开发区贵阳 大街 11 号"变更至"中国（山东）自由贸易试验区烟台片区南昌大街 3 号八 角湾中央创新区国际科创中心 C 楼"，并相应变更公司当前章程第五条中对 应的记载内容。同时，股东李维诚先生提请董事会将上述建议作为临时提案 一并提交 2023 年年度股东大会审议，并将涉及的章程修订内容与董事会已公 告的章程拟修订内容统一审议。 《公司章程》具体修订内容如下： | | 本次修订前的公司章程 ...

烟台睿创微纳技术股份有限公司 章 程 2024 年 5 月 | 第一章 | 总则 1 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | | 第三章 | 股份 2 | | | 第一节 | 股份发行 2 | | | 第二节 | 股份增减和回购 6 | | | 第三节 | 股份转让 7 | | | 第四章 | 股东和股东大会 8 | | | 第一节 | 股东 8 | | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 10 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 12 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 13 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 15 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 18 | | 第五章 | 董事会 | 22 | | 第一节 | 董事 | 22 | | 第二节 | 董事会 | 24 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 29 | | 第七章 | 监事及监事会 | 31 | | 第一节 | 监事 | 31 | | 第二节 | 监事会 | 32 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 33 | | 第一节 | 财务会 ...

证券代码：688002 证券简称：睿创微纳 公告编号：2024-038 烟台睿创微纳技术股份有限公司 关于以集中竞价交易方式首次回购股份 暨回购进展公告 本公司董事会及除马宏先生以外全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律 责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/4/23 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 待董事会审议通过后 个月 12 | | 预计回购金额 | 10,000 万元~20,000 万元 | | 回购用途 | □减少注册资本 √用于员工持股计划或股权激励 □用于转换公司可转债 | | | □为维护公司价值及股东权益 | | 累计已回购股数 | 万股 15 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 0.03% | | 累计已回购金额 | 万元 482.3783 | | 实际回购价格区间 | 32.09 元/股~32.24 元/股 | 二、 回购股份的进展情况 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，公司在回购股份期间，应当在首 ...

| 证券代码：688002 | 证券简称：睿创微纳 | 公告编号：2024-037 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118030 | 转债简称：睿创转债 | | 烟台睿创微纳技术股份有限公司 关于全资子公司被美国 OFAC 列入 SDN 清单的公告 本公司董事会及除马宏先生以外全体董事保证本公告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承 担法律责任。 此次子公司艾睿光电被列入 SDN 清单不会影响公司及其他子公司业务开展， 对公司整体影响可控。当前，公司经营及财务情况一切正常，在手订单充足，市 场开拓工作有序推进。公司将持续践行"责任、进取、敏行、合作"的核心价值 观，坚持客户需求先导，技术创新领先，服务并成就客户，为社会创造增量价值。 三、风险提示 公司将持续关注和跟进后续事件的发展情况，进一步分析和评估对公司的潜 在影响，并持续与各相关方进行沟通，做好各项应对工作。同时，公司将严格遵 守相关规则，并及时履行信息披露义务。公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、 《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》，公司所有信息均以上述指定媒体 ...