中信证券股份有限公司 关于烟台睿创微纳技术股份有限公司 为控股子公司申请授信提供担保 暨关联交易的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为烟台睿 创微纳技术股份有限公司（以下简称"睿创微纳"或"公司"）向不特定对象发 行可转换公司债券并在科创板上市项目的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管 办法（试行）》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等有关规定，对公司为控股子公司申请授信提供担保暨关联交易的事 项进行了核查，具体情况如下： 一、授信担保概述 为满足公司控股子公司睿创光子（无锡）技术有限公司（以下简称"睿创光 子"）、睿思微系统（烟台）有限公司（以下简称"睿思微系统"）的经营和发 展需求，睿创光子、睿思微系统 2024 年度拟各向银行等金融机构申请不超过 1,000 万元人民币的综合授信额度，授信期限不超过 12 个月，该授信额度在有效 期内可循环使用。授信品种包括但不限于金融机构贷款、信用证及其项下融资、 承兑汇票、保函、保理、再保理、委托贷款、融资租赁、履约担保、并购 ...

烟台睿创微纳技术股份有限公司 关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告 本公司董事会及除马宏先生以外全体董事保证本公告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 依法承担法律责任。 烟台睿创微纳技术股份有限公司（以下简称"公司"或"睿创微纳"）于 2024 年 4 月 22 日召开薪酬与考核委员会 2024 年第一次会议、第三届董事会 第十五次会议和第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于作废部分已授 予尚未归属的限制性股票的议案》。现将有关情况公告如下： 一、公司 2020 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 （一）2020 年 7 月 2 日，公司召开第二届董事会第九次会议，审议通过 了《关于<烟台睿创微纳技术股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》、《关于<烟台睿创微纳技术股份有限公司 2020 年限制性股 票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办 理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就公司 2020 年 限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）是否有利于公司 ...

| 证券代码：688002 | 证券简称：睿创微纳 | 公告编号：2024-023 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118030 | 转债简称：睿创转债 | | 烟台睿创微纳技术股份有限公司 关于调整2020年限制性股票激励计划授予价格的公告 本公司董事会及除马宏先生以外全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担 法律责任。 烟台睿创微纳技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月22日召开了 薪酬与考核委员会2024年第一次会议、第三届董事会第十五次会议和第三届监事会 第十二次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划授予价格的议 案》，同意董事会根据《公司2020年限制性股票激励计划》（以下简称"《激励计 划》"、"本激励计划"）的有关规定，对本激励计划授予价格（含预留授予部分） 进行调整，由19.75元/股调整为19.64元/股。现将有关事项说明如下： 一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序和信息披露情况 （一）2020年7月2日，公司召开第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于< 烟台睿 ...

Annual Social Responsibility Report 烟台睿创微纳技术股份有限公司 Raytron Technology Co.,Ltd. 二〇二四年四月二十三日 | A | . 2 | | --- | --- | | 1 | 2 | 录 aytron 睿创微纳 2023 年度社会责任报告 | 一、走进睿创微纳 | | --- | | 1.公司概况 . | | 2.企业文化 … | | 3. 社会责任绩效 | | i í 公司治理 | | 1.规范运作 … | | 2.内部控制 … | | 3.股东权益保护 . | | 4.投资者关系 ……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 10 | | 三、生产供应 卓越服务 …………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… ...

中信证券股份有限公司 关于烟台睿创微纳技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为烟台睿创 微纳技术股份有限公司（以下简称"睿创微纳"或"公司"）的持续督导机构，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《科创板上市公司持续监 管办法（试行）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等有关法律法规和规范性文件的要求，就睿创微纳 2023 年度募集资金存放与使用 情况进行了审慎核查，发表意见如下： 一、募集资金基本情况 1 元后，实际募集资金净额为人民币 1,556,690,000.00 元。上述募集资金于 2023 年 1 月 6 日全部到位，已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具 XYZH/2023BJAA1B0001 号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制度。 （二）募集资金本年度使用金额及年末余额 1、2019 年首次公开发行股票募集资金本报告期使用金额及期末余额情况 截至 2023 年 1 ...

烟台睿创微纳技术股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强烟台睿创微纳技术股份有限公司（以下简称"公司"）对外投 资管理，规范对外投资行为，提高公司投资决策的科学性，防范投资风险，有效、 合理地使用资金，维护公司及公司股东的合法利益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法 规、规范性文件以及《烟台睿创微纳技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司为扩大生产经营规模，以获取长期 收益为目的，将公司合法持有的一定数量的货币资金、股权以及经评估后的实 物或无形资产等资源进行的各种形式的投资活动。 本制度所称对外投资不包括公司购买原材料、设备和动力以及出售产品、 商品等与日常经营相关的资产的行为、对外提供担保行为。 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。短期投资 主要指：在法律、法规允许的范围内，公司购入的能随时变现持有时间不超过 一年（含一年）的投资，包括各种股票、债券、基金、分红型保险等； 长期投资主要指：公司超过一年不能随时变 ...

| 证券代码：688002 | 证券简称：睿创微纳 | 公告编号：2024-019 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118030 | 转债简称：睿创转债 | | 烟台睿创微纳技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及除马宏先生以外全体董事保证本公告内容不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担法律责任。 一、募集资金基本情况 （二） 募集资金本报告期使用金额及期末余额 （一） 实际募集资金金额和资金到位时间 1、2019 年首次公开发行股票实际募集资金情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1055 号《关于同意烟台睿创微 纳技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，本公司向社会公开发 行人民币普通股 6,000 万股，每股发行价格为 20.00 元，募集资金总额 1,200,000,000.00 元，扣除各项发行费用人民币 66,026,918.87 元后，实际募 集资金净额为人民币 1,133,973,081.13 元。上述募集资金于 2019 年 7 月 8 日全 部到位，已经信 ...

2024 年 4 月 23 日 烟台睿创微纳技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等相关法律、法 规及规范性文件和《烟台睿创微纳技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定对公司 2020 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计 划"、"本激励计划"）首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期 归属名单进行审核，发表核查意见如下： 除 1 名首次授予部分激励对象身故、3 名预留授予部分激励对象已不在公司 任职不符合归属条件，3 名首次授予部分激励对象绩效考核评估结果为"C"不 满足归属条件外，本激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个 归属期合计 125 名激励对象（其中首次授予部分 97 名，预留授予部分 28 名）符 合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任 职资格，符合《管理办法》《上市规则》等法 ...

烟台睿创微纳技术股份有限公司监事会 关于公司2024年员工持股计划相关事项的核查意见 烟台睿创微纳技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《关于上 市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（以下简称"《自 律监管指引第1号》"）等相关法律、法规及规范性文件和《烟台睿创微纳技术股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，对公司2024年员工持股计划 （以下简称"本次员工持股计划"）相关事项进行了核查，发表核查意见如下： 2024年4月23日 一、公司不存在《指导意见》《自律监管指引第1号》等法律法规、规范性 文件所禁止实施员工持股计划的情形。 二、本次员工持股计划内容符合《公司法》《指导意见》《自律监管指引第1 号》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不存在损害公司 和全体股东利益的情形。 三、本次员工持股计划拟定的持有人符合《指导意见》等相关法律法规、 规范性文件规定的持有人条件，符合本次员工持股计划规定的持有人 ...

| 证券代码：688002 | 证券简称：睿创微纳 | 公告编号：2024-030 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118030 | 转债简称：睿创转债 | | 烟台睿创微纳技术股份有限公司 第三届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 烟台睿创微纳技术股份有限公司（简称"公司"）第三届监事会第十二次会议 通知于 2024 年 4 月 12 日以电子邮件方式送达全体监事，会议于 2024 年 4 月 22 日 在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议应出席监事3人，实际出席监事3人。 本次会议由刘岩先生召集并主持，会议的召集及召开程序符合《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律、法规、部门规章及《烟台睿 创微纳技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定。 二、监事会会议审议情况 本次会议到会监事经过审议，以记名投票表决方式通过了如下议案： （一）审议通过《关于公司 2023 年年度报告及其摘要的议案》 ...