中信证券股份有限公司 关于烟台睿创微纳技术股份有限公司 2023 年度日常关联交易实施情况 与 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为烟台睿 创微纳技术股份有限公司（以下简称"睿创微纳"或"公司"）向不特定对象发 行可转换公司债券并在科创板上市项目的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司持续 监管办法（试行）》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等有关规定，对睿创微纳 2023 年度日常关联交易实施情况与 2024 年度日常关联交易预计的情况进行了核查，具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）2023 年度日常关联交易的预计和执行情况 单位：万元 | 关联交易 | 关联人 | 年度预计 2023 | | 年度实际 2023 | 本次预计金额与实际发 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 类别 | | 发生金额 | | 发生金额 | 生金额差异较大的原因 | | 向关联方 | 烟台奇创芯源 | | ...

为践行以"投资者为本"的上市公司发展理念，维护公司全体股东利益，基 于对公司未来发展前景的信心及价值的认可，烟台睿创微纳技术股份有限公司 （以下简称"公司"）制定 2024 年度"提质增效重回报"行动方案，以进一步提 升公司经营效率，强化市场竞争力，保障投资者权益，树立良好的资本市场形象。 主要措施包括： 一、 聚焦多维感知主业 公司是领先的、专业从事专用集成电路、特种芯片设计与制造技术开发的国 家高新技术企业，深耕红外、微波、激光等多维感知领域，掌握多光谱传感研发 的核心技术与 AI 算法研发等能力，为全球客户提供性能卓越的 MEMS 芯片、ASIC 处理器芯片、红外热成像全产业链产品和激光、微波产品及光电系统。 公司 2016 年实现营业收入 6025 万元，归属于母公司所有者的净利润 969 万元，首次盈利；到 2023 年，公司实现营业收入 35.59 亿元，归属于母公司所 有者的净利润 4.96 亿元。2016 年到 2023 年 7 年时间，公司的营业收入增长了 58 倍，归属于母公司所有者的净利润增长了 49 倍。公司自 2019 年 7 月 22 日作 为首批 25 家企业登陆科创板以来，实现 ...

烟台睿创微纳技术股份有限公司 章 程 2024 年 4 月 | 第一章 | 总则 1 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | | 第三章 | 股份 2 | | | 第一节 | 股份发行 2 | | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | | 第三节 | 股份转让 7 | | | 第四章 | 股东和股东大会 8 | | | 第一节 | 股东 8 | | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 10 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 12 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 13 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 15 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 18 | | 第五章 | 董事会 | 21 | | 第一节 | 董事 | 21 | | 第二节 | 董事会 | 24 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 29 | | 第七章 | 监事及监事会 | 31 | | 第一节 | 监事 | 31 | | 第二节 | 监事会 | 32 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 33 | | 第一节 | 财务会 ...

| 证券代码：688002 | 证券简称：睿创微纳 | 公告编号： 2024-025 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118030 | 转债简称：睿创转债 | | 烟台睿创微纳技术股份有限公司 2020年限制性股票激励计划 首次授予部分第三个及预留授予部分第二个归属期 符合归属条件的公告 本公司董事会及除马宏先生以外全体董事保证本公告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 依法承担法律责任。 重要内容提示： 限制性股票拟归属数量：113.4436 万股（2020 年限制性股票激励 计划（以下简称"《激励计划》"、"本次激励计划"、"本激励计划"） 首次授予部分第三个归属期可归属 91.7686 万股，预留授予部分第二个归 属期可归属 21.6750 万股）。 归属股票来源：向激励对象定向发行的烟台睿创微纳技术股份有限 公司（以下简称"公司"）人民币 A 股普通股股票。 一、 本次股权激励计划批准及实施情况 （一）本次股权激励计划方案及履行的程序 （4）激励人数：首次授予 109 人；预留授予 34 人。 （5）具体的归属安排如下： 1、本 ...

烟台睿创微纳技术股份有限公司独立董事候选人声明 本人梅亮,已充分了解并同意由提名人烟台睿创微纳技术股 份有限公司董事会提名为烟台睿创微纳技术股份有限公司(以下 简称"该公司")第三届董事会独立董事候选人。本人公开声明, 本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任该公 司独立董事独立性的关系,具体声明如下: 本人尚未参加培训、尚未取得证券交易所认可的相关培训证 明材料。本人承诺,在本次提名后,参加上海证券交易所举办的 最近一期独立董事相关培训并取得相关培训证明。 二、本人任职资格符合下列法律法规和部门规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定: (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定(如适用): (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 l 业兼职(任职)问题的意见》的相 ...

烟台睿创微纳技术股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）摘要 证券代码：688002 证券简称：睿创微纳 转债代码：118030 转债简称：睿创转债 烟台睿创微纳技术股份有限公司 2024 年员工持股计划 （草案）摘要 二〇二四年四月 1 烟台睿创微纳技术股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）摘要 声明 本公司及除马宏先生外的董事会、监事会全体成员保证本员工持股计划及其 摘要内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。马宏董 事因无法履职，无法保证本员工持股计划及其摘要内容的真实、准确和完整，请 投资者特别关注。 2 烟台睿创微纳技术股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）摘要 风险提示 一、烟台睿创微纳技术股份有限公司（以下简称"睿创微纳"、"公司" 或"本公司"）2024 年员工持股计划（草案）（以下简称"本员工持股计划"） 须经公司股东大会批准后方可实施，本员工持股计划能否获得公司股东大会 批准，存在不确定性。 二、本员工持股计划设立后将由公司自行管理，有关本员工持股计划的 具体资金来源、出资金额、预计规模和具体实施方案等属初步结果，能否完 成实施，存在不确定性。 三 ...

烟台 睿 创 微 纳 技 术 股 份 有 限 公 司 募 集 资 金 年 度 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告 天职业字[2024]23464-3 号 目 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 - -- 募集资金使用情况对照表 --- 募集资金年度存放与实际使用情况鉴证报告 天职业字[2024]23464-3 号 烟台睿创微纳技术股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的烟台睿创微纳技术股份有限公司(以下简称"睿创微纳")《烟台睿创微 纳技术股份有限公司关于 2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。 一、管理层的责任 睿创微纳管理层的责任是按照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号 -- 上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第1 号 -- 规范运作》及相关格式指引规定编制《烟台睿创微纳技术股份有限公司关 于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》,并保证其内容的真实、准确、完整,不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是按照《中国 ...

公司代码：688002 公司简称：睿创微纳 烟台睿创微纳技术股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 烟台睿创微纳技术股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制。 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施 ...

| 证券代码：688002 | 证券简称：睿创微纳 公告编号：2024-020 | | --- | --- | | 转债代码：118030 | 转债简称：睿创转债 | 烟台睿创微纳技术股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及除马宏先生以外全体董事保证本公告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"天职国际"） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 (一)机构信息 截止2022年12月31日，天职国际合伙人85人，注册会计师1061人，签署过 证券服务业务审计报告的注册会计师347人。 3、业务规模 成立时间：1988年12月 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域 首席合伙人：邱靖之先生 2、人员信息 1、基本信息 名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 天职国际2022年度经审计的收入总额31.22亿元，审计业务收入25.18亿元, 证券业务收入12.03亿元。2022年度上市公司审计客户 ...

北京金诚同达（沈阳）律师事务所 关于 电话: 024-2334 2988 传真: 024-2334 1677 北京金诚同达律师事务所 法律意见 北京金诚同达(沈阳)律师事务所 关于烟台睿创微纳技术股份有限公司 烟台睿创微纳技术股份有限公司 2024 年员工持股计划的 法律意见书 金沈法意[2024]字 0422 第 002 号 IT& 沈阳市沈河区友好街10号新地中心1号楼61层 110031 2024 年员工持股计划的 法律意见书 金沈法意[2024]字 0422 第 002 号 致:烟台睿创微纳技术股份有限公司 北京金诚同达(沈阳)律师事务所(以下简称"本所")接受烟台睿创微纳 技术股份有限公司（以下简称"公司"）的委托,作为公司 2024 年员工持股计 划(以下简称"本次员工持股计划")的特聘专项法律顾问,为公司实施本次员工 持股计划提供法律服务。本所根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》"）、《关于上 市公司实施员工持股计划试点的指导意见》(以下简称"《指导意见》")及《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 -- 规范运 ...