江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 2024 年第三季度报告 单位：元 币种：人民币 证券代码：688076 证券简称：诺泰生物 转债代码：118046 转债简称：诺泰转债 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 2024 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 | --- | --- | --- | --- | --- | |------------------------------------------------|----------------|---------------------------------------|---- ...

（一） 股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 11 月 7 日 14 点 30 分 召开地点：浙江省杭州市余杭区文一西路 1378 号杭州师范大学科技园 E 座 12 楼会议室 | | | 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 11 月 7 日 股东大会召开日期：2024年11月7日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 至 2024 年 11 月 7 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日 ...

| 证券代码：688076 | 证券简称：诺泰生物 公告编号：2024-090 | | --- | --- | | 转债代码：118046 | 转债简称：诺泰转债 | 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 为维护江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）、股东 和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》等相关规定，公司于 2024 年 10 月 22 日召开了第三届董事会第二十 三次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>及其附件的议案》。《公司章程》 具体修订内容如下： | 条款 | | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | --- | | 第二条 | | 公司系依照《公司法》、《中华人民共 | | | | 和国公司登记管理条例》和其他有关规 | | 公司系依照《公司法》和其他有关规定 | | | 定成立的 ...

江苏诺泰澳赛诺生物制药 股份有限公司 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）、 股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》和其他有关规定，制订本 章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。经江苏 诺泰制药有限公司股东会同意以整体变更方式设立，在连云港市市场监督管理局注 册登记，取得企业法人营业执照（统一社会信用代码为 913207006871974358）。 第三条 公司于 2020 年 11 月 20 日经上海证券交易所审核同意、于 2021 年 4 月 13 日经中国证券监督管理委员会（下称"中国证监会"）注册，首次向社会公众 发行人民币普通股 5,329.595 万股，于 2021 年 5 月 20 日在上海证券交易所科创板上 市。 第四条 公司注册名称：江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司；Jiangsu Sinopep-Allsino Biopharmaceutical CO.,LTD 第五条 公司住所：连 ...

（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； 董事会议事规则 第一条 为规范江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、及《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会职权 董事会行使下列职权： 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 （三）决定公司的经营计划和投资方案； 6、交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一 个会计年度经审计净利润的 10%以上，且超过 100 万元。 （九）公司下列担保事项应当在董事会审议通过后提交股东大会审议： （七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； （八）公司发生的交易（提供担保除外）达到下列标准之一的，应当提交董 事会审议： 1、交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的 ...

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"） 行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和《江苏诺 泰澳赛诺生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第二章 股东大会的一般规定 第三条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的 报酬事项； （八）对发行股票，因减少公司注册资本、与持有公司股份的其他公司合并 的情形收购本公司股份等情形，对发行公司债券作出决议； （三）审议批准董事会的报告； （四）审议批准监事会报告； （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方 ...

拟聘任的会计师事务所名称：中天运会计师事务所（特殊普通合伙） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 | 证券代码：688076 | 证券简称：诺泰生物 公告编号：2024-089 | | --- | --- | | 转债代码：118046 | 转债简称：诺泰转债 | 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： （一）机构信息 1.基本信息 中天运会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中天运"）始建于 1994 年 3 月，2013 年 12 月完成转制，取得《北京市财政局关于同意设立中天运会计 师事务所（特殊普通合伙）的批复》（京财会许可[2013]0079 号）。组织形式： 特殊普通合伙。注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号院 1 号楼 1 门 701-704。 首席合伙人：王文清。 2023 年末，合伙人 54 人，注册会计师 317 人，签署过证券服务业务审计报 告的注册会计师 145 人。 2023 年度经审计的收入总额为 56,52 ...

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 （一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见； （二）检查公司财务； 第一条 为规范江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"） 监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公 司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及 《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有 关规定，制订本规则。 （三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、 行政法规、《公司章程》或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建 议； 第二条 监事会是公司的常设的监督机构，依据《公司法》等相关法律、法 规和规范性文件以及《公司章程》规定的行使职权，对公司的经营管理活动以及 董事会和高级管理人员实施监督，对股东大会负责。 （四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管 理人员予以纠正； 第三条 监事会行使下列职权： 监事会议事规则 （一）任何监事提议召开时； （五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主 持股东大会职责时召集和主 ...

| 证券代码：688076 | 证券简称：诺泰生物 公告编号：2024-088 | | --- | --- | | 转债代码：118046 | 转债简称：诺泰转债 | 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 第三届监事会第二十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会 第二十次会议于 2024 年 10 月 22 日上午 11:00 以现场与通讯会议方式召开，会 议通知于 2024 年 10 月 16 日以电子邮件方式送达全体监事。本次会议应出席监 事 3 人，实际出席监事 3 人，会议由监事会主席孙美禄先生主持。会议的召开程 序符合有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，会议合法、有效。 经全体与会监事审议，本次会议以投票表决方式审议通过了以下议案： 一、审议通过了《关于<2024 年第三季度报告>的议案》 议案内容：详见《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 2024 年第三季度 报告》。 经审议，监事会认为：公司已严格按照各项法律、 ...

| 证券代码：688076 | 证券简称：诺泰生物 | 公告编号：2024-087 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118046 | 转债简称：诺泰转债 | | 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2024 年半年度及 2024 年第三季度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在 信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于召开 2024 年半年度暨第三季度业绩说明会 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 10 月 24 日(星期四)下午 15:00-16:00 会 议 召 开 地 点 ： 上海证券 交易所上证路演中心（ 网 址 ： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2024 年 10 月 17 日(星期四) 至 10 月 23 日(星期三)16:00 前登 录上证路演中心 网站首页点 ...