上海硅产业集团股份有限公司 2023 年度内部控制审计报告 普华永道 内部控制审计报告 普华永道中天特审字(2024)第 2247 号 (第一页,共二页) 上海硅产业集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们 审计了上海硅产业集团股份有限公司(以下简称"上海硅产业集团" )2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 I í 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发 表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由 于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度 降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼 邮编200021 总机:+86 (21) 2323 8888, 传真:+86 (21) 2323 8800, www.pwccn.com 普 ...

| | | | 参考历史信用 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 损失经验，结合 | | | 根据 | | | | | 当前状况以及 | | | 企业 | | | | | 对未来经济状 | 按照企业会计准 | | 准则 | | 其他 | | | 况的预测，通过 | | | 进行 | | 应收 | 5,760.35 | 5,237.91 | 违约风险敞口 | 则的规定更新计 | | 预期 | | 款 | | | 和未来 个月 12 | 算截至期末的预 | -128.67 | 信用 | | | | | 内或整个存续 | 期信用损失。 | | 损失 | | | | | 期预期信用损 | | | 的测 | | | | | 失率，计算预期 | | | 算 | | | | | 信用损失 | | | | | | | 16,268.72 | | | | | | | | | 预付款项的可 收回金额为公 | | | | | | | | 司预计能流入 | | | | | | | | 公司的经济利 | | | | | | | | 益，即预计能收 | ...

根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》 等相关规定，上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会编制了 2023 年度（以下简称"报告期"或"本报告期"）募集资金存放与实际使用情况 专项报告如下： 一、募集资金基本情况 上海硅产业集团股份有限公司 2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2024-010 （一）实际募集资金金额、资金到账情况 根据中国证券监督管理委员会核发的《关于同意上海硅产业集团股份有限公 司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3930 号），公司于 2022 年 2 月向特定对象发行股票 240,038,399 股，每股发行价 20.83 元人民币，股款以人 民币缴足，募集资金总 ...

2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告及鉴证报告 t and the first 上海硅产业集团股份有限公司 普华永道 对募集资金存放与实际使用情况专项报告的鉴证报告 普华永道中天特审字(2024)第 2212 号 (第一页,共二页) 上海硅产业集团股份有限公司董事会: 我们接受委托,对上海硅产业集团股份有限公司(以下简称"上海硅产业集团") 关于2023年度的募集资金存放与实际使用情况专项报告(以下简称"募集资金存放 与实际使用情况专项报告")执行了合理保证的鉴证业务。 上海硅产业集团管理层的责任是按照中国证券监督管理委员会公告 [2022]15 号《上市公司监管指引第 2 号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022 年修订)》及上海证券交易所颁布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号 -- 规范运作(2023年 12 月修订)》编制募集资金存放与实际使用情况 专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金存放与实际使用情况专项 报告编制相关的内部控制,保证募集资金存放与实际使用情况专项报告的真实、 准确和完整,以及不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 我们的责任是在 ...

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第1号——规范运作》和《上海硅产业集团股份有限公司章程》 《上海硅产业集团股份有限公司董事会审计委员会工作规则》的规定，上海硅产 业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会积极开展工作，认真 履行职责。现就审计委员会2023年度工作情况向董事会作如下报告： 一、审计委员会基本情况 公司第二届董事会审计委员会由2名独立董事及1名董事组成，并由会计学专 业人士的独立董事担任召集人。 二、审计委员会2023年度会议召开情况 2023年，审计委员会认真履行职责，共召开了5次会议，全体委员亲自出席 了会议，具体情况如下： | 会议名称 | | 召开日期 | | 审议事项 | | 决议情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 第二届董事会 | | | | 《关于公司<2022 报告>的议案》 2023 年度财务预算 | 年度财务决算 | 通过 通过 | | | | | | 《关于公司 | | | | ...

关于上海硅产业集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 普华永道中天特审字(2024)第2270号 (第一页,共二页) 2、 附表 委托单位：上海硅产业集团股份有限公司 审计单位：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 联系电话：021-52589038 上海硅产业集团股份有限公司 2023 年度控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 ra 普华永道 关于上海硅产业集团股份有限公司 控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 上海硅产业集团股份有限公司董事会: 我们审计了上海硅产业集团股份有限公司(以下简称"上海硅产业集团")2023 年 12月 31 日的合并及公司资产负债表、2023年度合并及公司利润表、合并及公 司股东权益变动表、合并及公司现金流量表和财务报表附注(以下合称"财务报 表"),并于 2024年4月11日出具了报告号为普华永道中天审字(2024)第 10107 号的无保留意见审计报告。财务报表的编制和公允列报是上海硅产业集团管理层 的责任,我们的责任是在按照中国注册会计师审计准则执行审计工作的基础上对 财务报表整体发表审计意 ...

2023 年度持续督导年度跟踪报告 | 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：沪硅产业 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：张博文、曹岳承 | 被保荐公司代码：688126 | 海通证券股份有限公司 关于上海硅产业集团股份有限公司 重大事项提示 2023 年度，受半导体产业仍处于周期性调整的大环境影响，公司实现营业 收入为 319,030.13 万元，较上年同期下降 11.39%；归属于上市公司股东净利润 为 18,654.28 万元，较上年同期下降 42.61%；归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润为-16,594.39 万元，较上年同期下滑 28,119.27 万元。 受整体经济环境和半导体市场下行周期的影响，公司营业收入较 2022 年度 有所回落。同时由于公司扩产过程中不可避免的前期投入和固定成本较大，加之 公司研发投入始终保持在较大的规模，导致归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润有所下滑、由盈转亏。2023 年度，公司生产经营正常，不存在 重大风险。 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海硅产业集团股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监 ...

公司代码：688126 公司简称：沪硅产业 上海硅产业集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海硅产业集团股份有限公司全体股东： 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内 ...

上海硅产业集团股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所2023年度 履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规的要求， 上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员（以下简称 "审计委员会"）会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审 计委员会对会计师事务所2023年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 普华永道中天前身为1993年3月28日成立的普华大华会计师事务所，经批准 于2000年6月更名为普华永道中天会计师事务所有限公司；经2012年12月24日财 政部财会函[2012]52号批准，于2013年1月18日转制为普华永道中天会计师事务 所（特殊普通合伙）。注册地址为中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦507单元01室。截至2023年12月31日，普华永道中天合伙人数为 291人，注册会计师人数为1,710余人，其中自2013年起签署过证券服务业务审计 报告的注册会计师 ...

上海硅产业集团股份有限公司 上海硅产业集团股份有限公司董事会: 我们审计了上海硅产业集团股份有限公司(以下简称"上海硅产业集团")的财 务报表,包括 2023年12月 31日的合并及公司资产负债表、2023年度的合并及 公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及财务报表 附注(以下简称"财务报表"),并于 2024年4月11日出具了报告号为普华永道 中天审字(2024)第 10107 号的无保留意见审计报告。财务报表的编制和公允列报 是上海硅产业集团管理层的责任,我们的责任是在按照中国注册会计师审计准则 执行审计工作的基础上对财务报表整体发表审计意见。 在对上述财务报表执行审计的基础上,我们对后附的上海硅产业集团 2023 年度营业收入扣除情况表(以下简称"收入扣除情况表"),执行了有限保证的鉴证 业务。 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则(2023年8月修订)》以及《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指南(2023年12月第二次修订) -- 第 9号 财务类退市指标:营业收入扣除》的规定,上海硅产业集团编制了上述收入扣除 情况表。设计、执行和维护与编制和列报收入扣除情况表有关的内 ...