公司代码：688150 公司简称：莱特光电 陕西莱特光电材料股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 陕西莱特光电材料股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合陕西莱特光电材料股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法， 在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的 内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 ...

陕西莱特光电材料股份有限公司 2023年度独立董事述职报告(王珏) 本人作为陕西莱特光电材料股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,在任 职期内严格依照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规 定,忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责,积极出席公司 2023年度召开的董事会 及董事会专门委员会相关会议,认真审议董事会各项议案,充分发挥了独立董事的专 业优势及独立作用,切实维护了公司和股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报 告如下: 一、独立董事的基本情况 (二)是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事,本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务,与公司及 公司主要股东之间不存在妨碍独立董事进行独立客观判断的关系。本人具有《上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号—规范 运作》《公司章程》及《独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的 任职资格,能够确保客观、独立的专业判断,不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 (一)出席董事会及股东大会 ...

中信证券股份有限公司关于陕西莱特光电材料股份有限公司及子公 司向银行申请综合授信额度暨提供担保的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为陕西莱特 光电材料股份有限公司（以下简称"莱特光电"或"公司"）首次公开发行股票并在 科创板上市的保荐机构，根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》、 《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等有关法律法规和规范性文件的要求，就莱特光电及子公司向银行申请综合授 信额度暨提供担保进行了专项核查，并发表如下意见： 一、本次申请综合授信额度的基本情况 为满足经营和发展需求，公司及合并报表范围内子公司（包括新增或新设子 公司）拟在 2024 年度向银行等金融机构申请不超过人民币 4 亿元的综合授信额 度。上述综合授信额度内，公司及公司合并报表范围内子公司（包括新增或新设 子公司）可根据需要分配进行使用，授信业务品种包括但不限于流动资金贷款、 项目贷款、银行承兑汇票、商业承兑汇票、保函、贴现、进出口贸易融资等，综 合授信额度和品种最终以金融机构实际审批的授信额度和品种为准。授信额度不 等于公司的实际融资金额，具体 ...

本次担保金额不超过 10,000 万元（含），截至本公告日已实际为其提供的担 保余额 13,949.95 万元。 证券代码：688150 证券简称：莱特光电 公告编号：2024-018 陕西莱特光电材料股份有限公司 关于公司及子公司向银行申请综合授信额度暨提供担保 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示: 2024 年度陕西莱特光电材料股份有限公司（以下简称"公司"）及合并报表范 围内子公司（包括新增或新设子公司）拟向银行等金融机构申请不超过人民币 4 亿 元的综合授信额度。 被担保人均为公司合并报表范围内的子公司（包括新增或新设子公司）。 本次担保无反担保。 本次担保事项已经公司董事会审议通过，无需提交股东大会审议。根据《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》的规定，公司为全资子公司提供担 保，或者为控股子公司提供担保且控股子公司其他股东按所享有的权益提供同等比 例担保，不损害上市公司利益的，可以豁免按照对外提供担保的方式提交股东大会 审议，且担保金额未超过公司最近一期经审计总资产 ...

证券代码：688150 证券简称：莱特光电 公告编号：2024-020 陕西莱特光电材料股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 5 月 16 日 14 点 00 分 （七） 涉及公开征集股东投票权 召开地点：西安市高新区隆丰路 99 号陕西莱特光电材料股份有限公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 16 日 至 2024 年 5 月 16 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东 大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票 平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 （六 ...

证券代码： 688150 证券简称：莱特光电 公告编号：2024-015 陕西莱特光电材料股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 1、基本信息 | 事务所名称 | 中汇会计师事务所(特殊普通合伙) | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2013 年 月 组织形式 | 12 | 19 | 日 | | | 特殊普通合伙 | | 注册地址 | 杭州市上城区新业路 号华联时代大厦 幢 8 A | | | | 601 | 室 | | | 首席合伙人 | 余强 上年末合伙人数量 | | | | | | 103 | | 上年末执业人员 | 注册会计师 | | | | | | 701 | | 数量 | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | | | | | | 282 | | 年业务收入 2023 | 业务收入总额 | | | | 108,764 | 万元 | | | | 审计 ...

陕西莱特光电材料股份有限公司 2023 年度审计报告 中国情州市民江新城新业路8号0DC的代大厦A座5-8层,12层,23层 Floors & 8 12 and 23 Block A LIDC Times Bailding No 8 Xiriye Ritar, Qanjilling New City Hanganou. Tel. 0571-88879999 Fax ()571-98879000 www.zhcpa.cn 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行在验 计不了下午。 报告编码:浙241U8NUMKF l 目 文 | | 页 次 | | --- | --- | | 一、审计报告 | 1-6 | | 二、财务报表 | 7-18 | | (一) 合并资产负债表 | 7-8 | | (二) 合并利润表 | 9 | | (三) 合并现金流量表 | 10 | | (四) 合并所有者权益变动表 | 11-12 | | (五) 母公司资产负债表 | 13-14 | | (六) 母公司利润表 | 15 | | (七) 母公司现金流量表 | 16 | ...

陕西莱特光电材料股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规范性文件的规定，以及《公司章程》 《内部审计管理制度》等有关规定，现将陕西莱特光电材料股份有限公司（以下简 称"公司"）董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）2023 年度履职情况报告如 下： 一、审计委员会基本情况 公司第三届董事会审计委员会成员为独立董事卫婵女士、独立董事王珏女士、 非独立董事王亚龙先生，独立董事占审计委员会成员总数的 2/3，其中主任委员由具 备专业会计资格的独立董事卫婵女士担任。 2023 年，因第三届董事会任期届满，公司于 2023 年 11 月 15 日完成了董事会换 届选举工作，并于同日召开第四届董事会第一次会议，会议选举产生了公司第四届 董事会审计委员会委员，成员为独立董事卫婵女士、独立董事王珏女士、独立董事 于璐瑶女士，其中主任委员继续由具备专业会计资格的独立董事卫婵女士担任。审 计委员会成员的任职均符合上海证券交 ...

中信证券股份有限公司 关于陕西莱特光电材料股份有限公司 吸收合并全资子公司的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为陕西莱 特光电材料股份有限公司（以下简称"莱特光电"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐机构，根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法 （试行）》、《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板 股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对莱特光电吸收合并全 资子公司事项进行了审慎核查，核查情况及发表意见如下： 一、合并双方的基本情况 （一）合并方情况 公司名称：陕西莱特光电材料股份有限公司 公司类型：股份有限公司（上市、自然人投资或控股） 注册地址：陕西省西安市高新区隆丰路 99 号 3 幢 3 号楼 法定代表人：王亚龙 1 主要财务指标： 单位：元 | 主要指标 | 2023 年 | 12 月 | 31 | 日（经审计） | 2024 | 年 | 3 月 | 31 | 日（未经审计） | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 资产总额 | | ...

陕西莱特光电材料股份有限公司董事会 陕西莱特光电材料股份有限公司董事会 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规 的要求，陕西莱特光电材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任 独立董事王珏女士、卫婵女士、于璐瑶女士、李祥高先生的 2023 年度独立性情况进 行评估并出具如下专项意见： 经核查公司独立董事王珏女士、卫婵女士、于璐瑶女士、李祥高先生的任职经历 及签署的相关自查文件，前述四位独立董事 2023 年度均未在公司担任除独立董事以 外的任何职务，也未在公司主要股东单位担任任何职务。独立董事与公司及主要股东 之间不存在利害关系、重大业务往来或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。因 此，公司董事会认为，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等规定中对独立董事独立性的相关要求。 关于独立董事独立性自查情况的专项意见 2024 年 4 月 24 日 ...