东兴证券股份有限公司 关于上海先惠自动化技术股份有限公司 2023年半年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》等有关法律、法规的规定，东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券" 或"保荐机构"）作为上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称"先惠技术"、 "公司"或"发行人"）首次公开发行股票并在科创板上市项目的保荐机构，负 责先惠技术上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | | 保荐机构已建立健全并有效执行 | | | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对 | 了持续督导制度，已根据公司的 | | | 具体的持续督导工作制定相应的工作计划。 | 具体情况制定了相应的工作计 | | | | 划。 | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 | | | | 前，与上市公司签署持续督导协议，明确双方在 | 保荐机构已与公司签署持续督导 | | | 持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所 | 协议，并报上海证券交易所备案。 | | ...

证券代码：688155 证券简称：先惠技术 公告编号：2023-077 上海先惠自动化技术股份有限公司 关于 2023 年股票期权激励计划首次授予 登记完成的公告 ●股票期权首次授予登记数量：2,812,320 份 ●股票期权首次授予登记人数：621 人 ●股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票 （一） 授予日：本激励计划的首次授权日为 2023 年 7 月 19 日 （二） 授予数量：本次授予股票期权总量为 2,812,320 份 （三） 授予人数：本次授予的激励对象人数为 621 人 （四） 本次授予的股票期权的行权价格为每份 54.00 元。 （五） 股票来源：公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股 （六） 有效期、等待期和行权安排 1、本激励计划的有效期为自股票期权授予之日起至激励对象获授的股票期权 全部行权或注销完毕之日止，最长不超过 60 个月。 2、股票期权自相应授予之日起至股票期权可行权日之间的时间段为等待期， 激励对象获授的股票期权适用不同的等待期，均自相应授予之日起计算。首次授 予股票期权的等待期分别为自首次授予之日起 12 个月、24 个月、36 个月。若预 留授予股 ...

上海先惠自动化技术股份有限公司向特定对象发行股票 发行保荐书 东兴证券股份有限公司 关于 上海先惠自动化技术股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票 并在科创板上市 之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） （住所：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）12、15 层） 二〇二三年九月 3-1-1 上海先惠自动化技术股份有限公司向特定对象发行股票 发行保荐书 声明 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《证券发行上市保荐业务管 理办法》等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会及上海证券交易所的 规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道 德准则出具本发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。 本发行保荐书中如无特别说明，相关用语与募集说明书、尽职调查报告中的 含义相同。 特别说明：本发行保荐书中列出的部分数据可能因四舍五入原因与相关单项数据直接计 算在尾数上略有差异。 3-1-3 3-1-2 上海先惠自动化技术股份有限公司向特定对象发行股票 发行保荐书 释义 本发行保荐书中，除非 ...

保荐机构（主承销商） 证券简称：先惠技术 证券代码：688155 上海先惠自动化技术股份有限公司 （上海市松江区小昆山镇光华路 518 号三号厂房） 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书 （注册稿） 二〇二三年九月 | 目录 | 2 | | --- | --- | | 公司声明 | 4 | | 重大事项提示 | 5 | | 释义 | 11 | | 第一节 | 公司基本情况 15 | | | 一、公司概况 15 | | | 二、股权结构、控股股东及实际控制人情况 15 | | | 三、公司所处行业的基本情况及主要特点 17 | | | 四、公司所处行业的竞争情况 27 | | | 五、公司主要业务模式 32 | | | 六、公司主要业务具体情况 36 | | | 七、公司主要资产 38 | | | 八、科技创新水平以及保持科技创新能力的机制或措施 71 | | | 九、公司现有业务发展安排及未来发展战略 81 | | | 十、截至最近一期末，不存在金额较大的财务性投资的基本情况 82 | | 十一、公司 | 2023 年半年度经营业绩变化情况 84 | | 第二节 | 本次证券发行概要 91 | ...

上海先惠自动化技术股份有限公司向特定对象发行股票 上市保荐书 东兴证券股份有限公司 关于 上海先惠自动化技术股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票 并在科创板上市 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） （住所：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）12、15 层） 二〇二三年九月 3-2-1 上海先惠自动化技术股份有限公司向特定对象发行股票 上市保荐书 声明 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《证券发行上市保荐业务管 理办法》等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会及上海证券交易所的 规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道 德准则出具本上市保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。 3-2-2 | 声明 2 | | | --- | --- | | 目录 3 | | | 释义 4 | | | 第一节 | 发行人基本情况 5 | | 一、发行人基本情况 5 | | | 二、发行人主营业务、核心技术及研发水平 5 | | | 三、发行人主要经营和财务数据及指标 6 | | | ...

公司将根据本次向特定对象发行 A 股股票的进展情况及时履行信息披露义 务。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。 上海先惠自动化技术股份有限公司 关于 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书 等申请文件更新的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称"公司"）关于 2022 年度向特 定对象发行 A 股股票的申请于 2023 年 4 月 13 日通过了上海证券交易所科创板 上市审核中心的审核，并于 2023 年 5 月 17 日收到中国证券监督管理委员会出具 的《上海先惠自动化技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》(证监 许可[2023]1100 号)。 2023 年 8 月 30 日公司披露了《2023 年半年度报告》，根据《监管规则适用 指引——发行类第 3 号》等相关文件规定，公司会同相关中介机构对募集说明书 （注册稿）、发行保荐书等相关文件进行了同步更新。具体内容详见公司同日于 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关 ...

上海先惠自动化技术股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会 证券代码：688155 证券简称：先惠技术 上海先惠自动化技术股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议资料 上海先惠自动化技术股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常会议秩序和议事效率，保 证股东大会的顺利召开，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》以及《上海先惠自动化技 术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《上海先惠自动化技术 股份有限公司股东大会议事规则》等有关规定，上海先惠自动化技术股份有限公 司（以下简称"公司"）特制定 2023 年第四次临时股东大会会议须知： 一、为确认出席大会的股东、股东代理人或其他出席者的出席资格，会议工 作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。为保 证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代理人）的合法权 益，除出席会议的股东（或股东代理人）、公司董事、监事、高级管理人员、见 证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他无关人 ...

证券代码：688155 证券简称：先惠技术 公告编号：2023-075 上海先惠自动化技术股份有限公司 关于参加 2023 年半年度新能源及新材料行业集体业绩 说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 会议问题征集：投资者可于 2023 年 9 月 7 日(星期四)16:00 前通过电子邮件 的形式 将需要了解和关注的问题提前提供给公司 投资者关系邮箱： info@sk1.net.cn。公司将在本次业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 8 月 30 日发布公司《2023 年半年度报告》，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年半年度经营成果、财务状况，公司参与由上海证券交易所主办的 2023 年半年度 新能源及新材料行业集体业绩说明会，此次活动将采用线上文字互动的方式举行， 投资者可登录上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）参与线 上文字互动交流。 一、 ...

2023 年半年度报告 公司代码：688155 公司简称：先惠技术 上海先惠自动化技术股份有限公司 2023 年半年度报告 1 / 217 2023 年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、重大风险提示 公司已在本报告中详细阐述公司在生产经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查 阅"第三节 管理层讨论与分析"之"五、风险因素"。敬请投资者注意投资风险。 三、公司全体董事出席董事会会议。 四、本半年度报告未经审计。 五、公司负责人潘延庆、主管会计工作负责人陈益坚及会计机构负责人（会计主管人员）沈利勤 声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 六、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 七、是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用 √不适用 八、前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告所涉及未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质性承诺，敬请投 资者注意投资风险。 九、是否存在被控股股东及其他关联方非经营 ...

一、关于延长 2022 年度向特定对象发行 A 股股票相关有效期的概述 证券代码：688155 证券简称：先惠技术 公告编号：2023-072 上海先惠自动化技术股份有限公司 关于延长公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票 股东大会决议有效期及相关授权有效期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 公司 2022 年度向特定对象发行股票的申请已由中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）审核通过，并于 2023 年 5 月 17 日收到中国证监会出具的 《上海先惠自动化技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可 [2023]1100 号），批复自同意注册之日起 12 个月内有效。 为了保证本次发行工作的延续性和有效性，确保本次发行有关事宜的顺利推 进，公司于 2023 年 8 月 29 日召开第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关 于延长公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票股东大会决议有效期及授权期限的 议案》和《关于提请股东大会延长授权董事会及其授权人士办理公司向特 ...