中信建投证券股份有限公司 关于西安炬光科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为西安炬光科技股份有限公司（以下简称"炬光科技"或"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定， 对公司2023年度募集资金存放与实际使用情况进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 截至2023年12月31日，募集资金专户存储情况如下： （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意西安炬光科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3640号），西安炬光科技股份有限 公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票2,249万股。本次发行价格为 每股人民币78.69元，募集资金总额为人民币176,973.81万元，扣除承销费用人民 币（不含增值税）10,852.17万元后，剩余募集 ...

西安炬光科技股份有限公司 关于调整 2023 年限制性股票激励计划 授予价格的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 限制性股票授予价格：A 类激励对象的授予价格由 100.00 元/股调整为 99.57 元/股，B 类激励对象的授予价格由 60.00 元/股调整为 59.57 元/股 西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召 开的第三届董事会第三十次会议、第三届监事会第二十六次会议，审议通过了 《关于调整 2023 年限制性股票激励计划授予价格的议案》，同意董事会根据 《西安炬光科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简 称"《激励计划（草案）》"）的相关规定及公司 2023 年第三次临时股东大会 的授权，对公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的 授予价格进行调整。A 类激励对象的授予价格（含预留部分）由 100.00 元/股调 整为 99.57 元/股，B 类激励对象的授予价格（含预留部分）由 60.0 ...

一、 独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人田阡，1961年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于郑州 航空工业管理学院，注册会计师资格。1984年8月至1988年6月担任天达航空工 业总公司财务处科员；1988年7月至1989年9月于厦门大学会计学系进修；1989 年9月至1993年12月在陕西岳华会计师事务所有限责任公司担任审计员；1994年 1月至1998年10月担任陕西德威投资咨询有限责任公司总经理；1998年11月至 2005年12月任中宇资产评估有限责任公司副总经理；2006年1月年2022年12月担 任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）西安分所合伙人；2020年6月起担任 炬光科技独立董事。 西安炬光科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 2023 年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"证券法"）、《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"科创板上市规则"）等法律法规及 《公司章程》《独立董 ...

西安炬光科技股份有限公司 2023 年度内部控制审计报告 普华永道 内部控制审计报告 普华永道中天特审字(2024)第 2901 号 (第一页,共二页) 西安炬光科技股份有限公司全体股东: 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制 评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是炬光科技 董事会的责任。 i í 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低, 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了西安炬光科技股份有限公司(以下简称"炬光科技") 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为,炬光科技于 2023 年 12 月 3 ...

| 保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 | 被保荐公司名称：西安炬光科技股份有限公司 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：张铁 | 联系方式：021-68801592 | | | 联系地址：上海浦东新区浦东南路 528 号上海 | | | 证券大厦南塔 2207、北塔 2203 室 | | 保荐代表人姓名：黄亚颖 | 联系方式：010-86451397 | | | 联系地址：北京市朝阳区景辉街 16 号院 1 号 | | | 楼泰康集团大厦十层 | 中信建投证券股份有限公司关于西安炬光科技股份有限公司 2023 年持续督导年度报告书 经中国证券监督管理委员会（简称"中国证监会"）"证监许可〔2021〕3640 号文号文"批准，西安炬光科技股份有限公司（简称"炬光科技"或"公司"） 首次公开发行股票并在科创板上市，向社会公开发行人民币普通股（A股） 2,249.00万股，每股面值人民币1.00元。本次公司发行新股的发行价为78.69元/ 股，募集资金总额为176,973.81万元，扣除发行费用13,709.05万元后，实际募集 资金净额为163,264.76万元。本次公开发行股票于2021年1 ...

| 召开日期 | 会议内容 | 重要意见和建议 | 其他履行 职责情况 | | --- | --- | --- | --- | | 2023-2-17 | 审议《关于终止收购韩国 COWIN DST CO., | 各项议案均审议 通过，不存在否 | 无 | | | LTD.100%股权的议案》 | 决议案的情况 | | | | 审议《关于<公司 2022 年年度报告>及其摘要 的议案》《关于<公司董事会审计委员会 2022 | | | | | 年年度履职报告>的议案》《关于<公司 2022 | | | | | 年度财务决算报告>的议案》《关于<公司 | | | | | 2023 年度财务预算报告>的议案》《关于 2023 | 各项议案均审议 | | | 2023-4-24 | 年度日常关联交易预计的议案》《关于<公司 | 通过，不存在否 | 无 | | | 2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专 | 决议案的情况 | | | | 项报告>的议案》《关于 2022 年度计提资产减 | | | | | 值准备的议案》《关于公司 2022 年内审工作 | | | | | 总结暨 2023 年内部审计工作计划的 ...

西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海证券交易所科创板 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《科创板上市公司自律监管指南 第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件和《西安炬光科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，对公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）剩余预留授予激励对象名 单（截至授予日）进行了核查，并发表核查意见如下： 一、本次激励计划剩余预留授予的激励对象具备《公司法》等法律、法规及 规范性文件和《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》规 定的激励对象条件，符合《西安炬光科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励 计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划剩余预留授予激 励对象的主体资格合法、有效。 西安炬光科技股份有限公司 监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划 剩余预留授予激励对象名单的核查意见（截至授予日） （六）中国证监会认定 ...

单位：元 币种：人民币 2024 年第一季度报告 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 □是 √否 | --- | --- | --- | |-----------------------------------------------|----------------|--------------------------------------| | 项目 | 本报告期 | 本报告期比上 年同期增减变 动幅度 (%) | | 营业收入 | 136,988,372.14 | 17.38 | | 归属于上市公司股东的净利润 | -16,189,740.19 | -206.61 | | 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润 | -18,899,030.20 | -382.30 | | 经营活动产生的现金流量净额 | -30,677,194.85 | 不适用 | | 基本每股收益（元/股） | -0.18 | -205.88 | | 稀释每股收益（元/股） | -0.18 | -205.88 | ...

2023 年度独立董事述职报告 西安炬光科技股份有限公司 我作为西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"证券法"）、《上市公司独立董事规则》等法律法规及《公 司章程》《独立董事工作制度》的规定，切实维护公司和公司全体股东的利益， 我自 2019 年 5 月公司 2020 年第二次临时股东大会选举担任公司独立董事，在 上任后履行公司独立董事及相关董事会专业委员会中的职责。现将本人 2023 年 度工作情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人张彦鹏，1969年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，西安交通大 学工学博士，教授。2000年6月至2001年3月，担任西安交通大学副教授；2001 年4月至今担任西安交通大学教授，物理电子与光电子技术研究所所长；2001年 4月至2004年4月担任美国康涅狄格大学博士后研究员；2005年8月至2007年12月 任美国阿肯色大学助理研究员；2019年5月起担任炬光科技独立董事。 （二）独立性情况 作为公司的 ...

西安炬光科技股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会对会计师事务所 *注：于 2013 年 1 月 18 日普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）由中外合作的 有限责任公司转制为特殊普通合伙企业。 （二）投资者保护能力 在投资者保护能力方面，普华永道中天已按照有关法律法规要求投保职业 保险，职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过人民币 2 亿元，职业风 险基金计提及职业保险购买符合相关规定。普华永道中天近 3 年无因执业行为 在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。 履行监督职责情况报告 西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请普华永道中天会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"普华永道中天"）作为公司为 2023 年度财 务报告及内部控制的审计机构。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《上市公司治理准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》等相关规定，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则对普华永 道中天在 2023 年度工作情况履行监督职责，具体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 | 事务所名称 | 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合 ...