证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2024-043 西安炬光科技股份有限公司 关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象 授予剩余预留部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开 的第三届董事会第三十次会议、第三届监事会第二十六次会议，审议通过了《关 于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予剩余预留部分限制性股票的议 案》，《西安炬光科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"《激励计划（草案）》"）规定的限制性股票授予条件已经成就，根据公 司 2023 年第三次临时股东大会授权，确定公司 2023 年限制性股票激励计划（以 下简称"本次激励计划"）的剩余预留授予日为 2024 年 4 月 25 日，以 59.57 元/ 股的授予价格向符合授予条件的 1 名 B 类激励对象授予剩余预留部分限制性股 票 10.00 万股。现将有关事项说明如下： 一 ...

注：1、公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激 励计划提交股东大会时公司股本总额的 20.00%。 2、本次激励计划剩余预留授予激励对象不包括公司单独或合计持有公司 5%以上股份 的股东、实际控制人及其配偶、父母、子女，亦不包括公司独立董事、监事。 西安炬光科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 西安炬光科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划剩余预留授予 激励对象名单（截至授予日） 剩余预留部分限制性股票激励计划分配情况表： | | | | | 获授的限制 | 占本次激励 | 占剩余预留授 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | | 姓名 国籍 | 职务 | 性股票数量 | 计划授予总 | 予时公司总股 | | | | | | （股） | 量的比例 | 本的比例 | | B | 类激励对象 | | | | | | | 1 | C*** Z*** | 美国 | 首席科学家 | 100,000 | 4.55% | 0.11% | | | | 本次剩余预留部分限制性股票数量 | | 100,00 ...

证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2024-045 西安炬光科技股份有限公司 第三届监事会第二十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日以现场 与通讯相结合的方式召开了第三届监事会第二十六次会议（以下简称"本次会 议"）。本次会议的通知已于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件的方式送达全体监事。 本次会议由公司监事会主席张晖先生召集并主持，会议应出席监事 5 名，实际出 席监事 5 名，本次会议的召集、召开程序和方式符合《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）等法律法规及《公司章程》的有关规定，会议决议合 法、有效。 二、监事会会议审议情况 监事会认为：公司 2023 年年度报告及其摘要的编制和审议程序符合法律、 行政法规和《公司章程》的规定，其内容和格式符合中国证监会的相关规定，报 告内容真实、准确、完整地反映了公司 2023 年的经营情况和财务状况，不存在 ...

Financial Performance - The company's main business revenue for 2023 was approximately CNY 561.17 million, a year-on-year increase of 1.69%[27] - The company achieved a net cash flow from operating activities of CNY 157.23 million, a significant increase of 956.55% compared to the previous year[27] - The company achieved operating revenue of 561.17 million yuan, a year-on-year increase of 1.69%, while operating costs rose by 15.70% to 292.04 million yuan[31] - The net profit attributable to shareholders was 90.55 million yuan, a decline of 28.76% compared to the previous year[47] - The total assets decreased by 2.88% to 2.63 billion yuan, while the equity attributable to shareholders fell by 1.81% to 2.41 billion yuan[47] - The company reported a significant increase in net cash flow from operating activities, up 956.55% due to stable raw material procurement and increased cash receipts from sales[56] - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 1.5 billion yuan, representing a year-over-year growth of 25%[160] - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 1.2 billion RMB, representing a year-over-year growth of 25%[166] Revenue Breakdown - Upstream revenue was CNY 435.85 million, a decrease of 4.59% compared to the previous year, while midstream revenue was CNY 120.53 million, an increase of 30.18%[23] - Revenue from automotive applications reached CNY 47.93 million, a growth of 31.02% year-on-year, with midstream module solutions contributing CNY 46.47 million, up 59.35%[25] - Revenue from medical health applications was 82.91 million yuan, down 22.31%, with upstream component revenue declining by 31.62%[51] - The medical health solutions segment experienced a significant growth of 394.34% year-on-year, driven by increased business volume and successful expansion of upstream component customers to midstream module customers[60] - The automotive application solutions segment grew by 59.35% year-on-year, with a collaboration agreement reached with Company B for laser radar launch module production[80] - Revenue from semiconductor laser components was 228.71 million yuan, with a gross profit margin of 42.29%, reflecting a slight increase in revenue of 0.19% but a decrease in gross margin by 6.16 percentage points[33] Research and Development - Research and development expenses amounted to CNY 78.60 million, reflecting a 2.51% increase from the previous year[27] - The company holds a total of 446 authorized patents, including 120 overseas invention patents and 136 domestic invention patents[12] - The company has developed nine core technologies, including eutectic bonding technology and thermal management technology, with some indicators being internationally leading[12] - The company is investing in R&D, allocating 10% of its revenue towards developing new technologies and products[160] - Research and development efforts have led to the filing of over 60 patents related to semiconductor laser technology[166] Strategic Initiatives - The company has established a strategic focus on line beam technology for automotive lidar applications, with formal project confirmations from AG Company in Q4 2023[16] - The company is actively expanding its customer base and launching new products in response to macroeconomic challenges and market competition[24] - The company is expanding into emerging application areas such as smart assisted driving and semiconductor integrated circuit manufacturing, although sales in these areas remain uncertain[44] - The company plans to expand its market presence and invest in new product development in the upcoming fiscal year[104] - The company is considering strategic acquisitions to enhance its product portfolio and market presence, with a budget of 500 million yuan allocated for potential deals[160] - A new strategic partnership has been established with a leading technology firm to co-develop innovative solutions[166] Governance and Compliance - The company received a warning letter from the Shaanxi Securities Regulatory Bureau on March 17, 2023, due to a board member holding positions in more than five companies simultaneously[149] - The company took corrective measures following regulatory warnings, emphasizing the importance of timely, open, and transparent information disclosure[151] - The company has established a comprehensive governance structure, including a board of directors and various committees to ensure compliance and effective management[182] - The company has received regulatory penalties related to previous management actions, including a warning and a fine of 250,000 yuan for the former chairman[171] - The company plans to enhance its governance capabilities and compliance management following recent regulatory scrutiny[151] Market Expansion - The company has established subsidiaries in Germany and is actively expanding its international presence, with a focus on key markets in Europe, Japan, and the United States[46] - Market expansion plans include entering two new international markets by the end of the year, aiming for a 10% market share in each[160] - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 30% increase in market share within the next year[166] - The company is committed to expanding its footprint in both domestic and international markets, aiming for sustainable growth[1] Operational Efficiency - The company reported a gross margin of 40%, indicating strong operational efficiency and cost management[160] - The company aims to improve operational efficiency by implementing advanced manufacturing technologies, projected to reduce costs by 10%[166] - The company has strategically reduced the selling price of new products to enhance market competitiveness, impacting average gross margin[80] Leadership and Management - The company has seen significant leadership changes, with multiple executives transitioning in and out of key positions, indicating a potential shift in strategic direction[1] - The company has a diverse management team with extensive experience in finance, engineering, and technology, which may enhance its operational capabilities[1] - The total remuneration for all directors, supervisors, and senior management at the end of the reporting period amounted to 388.09 million[175] - The total remuneration for core technical personnel at the end of the reporting period was 271.46 million[175] Shareholder Engagement - The company held a total of 5 shareholder meetings, 11 board meetings, and 11 supervisory meetings during the reporting period[184] - The company reviewed and approved all proposals during the meetings, with no proposals being rejected[186] - All proposals at the 2023 First Extraordinary General Meeting held on January 30, 2023, were approved without any objections[154] - All proposals at the 2023 Second Extraordinary General Meeting held on March 13, 2023, were approved without any objections[154] - All proposals at the 2023 Third Extraordinary General Meeting held on May 4, 2023, were approved without any objections[154] - All proposals at the 2022 Annual General Meeting held on May 16, 2023, were approved without any objections[154] - All proposals at the 2023 Fourth Extraordinary General Meeting held on September 11, 2023, were approved without any objections[154]

北京锦路安生(西安)律师事务所 关于西安炬光科技股份有限公司 2022 年限制性 股票激励计划授予价格调整及部分限制性股票 作废相关事项 的 法律意见书 锦路安生律师事务所 西安：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 D 座 1804-1805 深圳：深圳市南山区深南大道 9678 号大冲商务中心 1 栋 2 号楼 B 座 2603 北京：北京市朝阳区工体东路 18 号中复大厦东区四层 上海：上海市浦东新区南汇新城镇海基一路 88 号上海临港海洋科技广场 H2 座 4 楼 405 室 电话: +86 29 88600389 +86 10-56907800 传真：029-81875553 | 释 | 义 3 | | --- | --- | | 正 | 文 7 | | 一、 | 本次调整及本次作废的批准与授权 7 | | 二、 | 本次调整的具体情况 8 | | 三、 | 本次作废的具体情况 9 | | 四、 | 结论意见 9 | 北京锦路安生(西安)律师事务所 法律意见书 释义 除非另有说明，本法律意见书中相关词语具有以下特定含义： | 本所 | 指 | 北京锦路安生(西安)律师事务所 | | --- | --- ...

证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2024-040 1 西安炬光科技股份有限公司 关于作废 2022 年限制性股票激励计划 部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 25 日召开 的第三届董事会第三十次会议和第三届监事会第二十六次会议，审议通过了《关 于作废 2022 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。根据公司 2022 年 限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的相关规定及 2022 年第二 次临时股东大会的授权，董事会同意作废 2022 年限制性股票激励计划部分限制 性股票共计 370,850 股。现将有关事项说明如下： 一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 （一）2022 年 4 月 1 日，公司召开的第三届董事会第九次会议，审议通过 了《关于<西安炬光科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及 其摘要的议案》《关于<西安炬光科技股份有限公司 2022 年 ...

西安炬光科技股份有限公司 2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告 （三）诚信记录 普华永道中天及其从业人员近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚， 以及证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。普华永道 中天近三年因执业行为曾受到地方证监局行政监管措施一次，涉及从业人员二 人。根据相关法律法规的规定，前述监管措施并非行政处罚，不影响普华永道 中天继续承接或执行证券服务业务和其他业务。 西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请普华永道中天会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"普华永道中天"）作为公司为 2023 年度财 务报告及内部控制的审计机构。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《上市公司治理准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》等相关规定，公司对普华永道中天在 2023 年度履职评估的情况汇报 如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 | 事务所名称 | | 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | ...

深圳价值在线咨询顾问有限公司 关于 西安炬光科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 剩余预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 二〇二四年四月 深圳价值在线咨询顾问有限公司 独立财务顾问报告 第一章 释 义 | | | 在本报告中，如无特殊说明，下列简称具有如下含义： | 释义项 | | 释义内容 | | --- | --- | --- | | 公司、本公司、上市公司或 | 指 | 西安炬光科技股份有限公司 | | 炬光科技 | | | | 限制性股票激励计划、本次 激励计划 | 指 | 西安炬光科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《西安炬光科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计 | | | | 划（草案）》 | | 本报告、本独立财务顾问报 | | 《深圳价值在线咨询顾问有限公司关于西安炬光科技股份 | | 告 | 指 | 有限公司 2023 年限制性股票激励计划剩余预留授予相关 | | | | 事项之独立财务顾问报告》 | | 独立财务顾问、价值在线 | 指 | 深圳价值在线咨询顾问有限公司 | | 限制性股票、第二类限制性 | 指 ...

西安炬光科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 2023 年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"证券法"）、《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"科创板上市规则"）等法律法规及 《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，本着为公司全体股东负责的精神， 切实履行独立董事勤勉尽责的工作态度。 本人自 2019 年 5 月公司 2020 年第二次临时股东大会选举担任公司独立董 事，在上任后履行公司独立董事及相关董事会专业委员会中的职责。现将本人 2023 年度工作情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人王满仓，1963年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，西安交通大 学经济学博士，教授。1986年9月至1992年12月任西北大学经济管理学院管理系 讲师；1991年1月至1996 年10月担任德国马尔堡菲利浦大学访问学者；1996年 11月至2006年3月担任西北大学经济管理学院金融系讲师；2006 ...

证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2024-046 西安炬光科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票 相结合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 5 月 17 日 15 点 00 分 召开地点：陕西省西安高新区丈八六路 56 号西安炬光科技股份有限公司华 山会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 二、 会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 | 序号 | 议案名称 | 投票股东类型 | | --- | --- | --- | | | | A 股股东 | | 非累积投票议案 | | | | 1 | 《关于<公司 年年度报告>及其摘要的议案》 2023 | √ | | 2 | 《关于<公司 ...