西安炬光科技股份有限公司 募集资金管理办法 第二条 本办法所指募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包括首次公 开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券 等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的 资金。 第三条 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制度的 有效实施。募集资金管理制度应当对募集资金专户存储、使用、变更、监督和责任 追究等内容进行明确规定。 第四条 保荐机构或者独立财务顾问在持续督导期间对公司的募集资金管理事 项进行的持续督导工作，公司应当予以配合。 第二章 募集资金专户存储 第五条 公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户（以下简称"募集资金 专户"）集中管理，募集资金专户数量原则上不得超过募投项目（以下简称"募投 项目"）的个数。募集资金专户不得存放非募集资金或用作其他用途。募集资金专 户的设立和募集资金的存储由公司财务部办理。 公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。同时说明原因并提出 保证高效使用募集资金、有效控制募集资金安全的措施。 实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分（以下简称"超 ...

第五条 具有下列情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： 西安炬光科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范西安炬光科技股有限公司（以下简称"公司"）的关联交 易行为，保证关联交易的公平合理，维护公司及投资者的利益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科 创板上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与 关联交易》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《西安炬光科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本 制度。 第二章 关联人和关联关系 第四条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第二条 关联交易是指公司或者其控股子公司（含全资子公司，下同）与 公司关联人之间发生的转移资源或义务的事项。 第三条 关联交易的内部控制应当遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公 开、公允的原则，不得损害公司和股东的利益，不得隐瞒关联关系或者将关联交易 非关联化。 （一）直接或者间接控制本公司的法人或其他组织； ...

证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2023-109 西安炬光科技股份有限公司 第三届监事会第二十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 28 日以现 场与通讯相结合的方式召开了第三届监事会第二十二次会议。本次会议通知于 2023 年 12 月 21 日以电子邮件的方式送达全体监事。本次会议由公司监事会主 席张晖先生召集并主持，会议应出席监事 5 名，实际出席监事 5 名，本次会议的 召集、召开程序和方式符合《中华人民共和国公司法》等法律法规以及《公司章 程》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 会议经与会监事审议并书面表决通过了如下议案： （一）审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》 经核查，监事会认为：公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买 安全性高、流动性好、风险低且符合保本要求的产品，上述事项的决策程序符合 相关规定，有利于提高闲置募 ...

证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2023-112 西安炬光科技股份有限公司 股份回购实施结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、回购审批情况和回购方案内容 西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2023 年 8 月 24 日召 开第三届董事会第二十一次会议、2023 年 9 月 11 日召开 2023 年第四次临时股 东大会，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同 意公司使用不低于人民币 2,520.00 万元、不超过人民币 5,040.00 万元的首次公开 发行普通股取得的超募资金或自有资金，以不超过人民币 120.00 元/股（含）的 价格，通过集中竞价交易方式回购公司股份。回购期限自股东大会审议通过回购 股份方案之日起 12 个月内。 具体内容详见公司分别于 2023 年 8 月 28 日、2023 年 9 月 12 日在上海证券 交易所网站（www.sse.com）披露的《西安炬光科技股份有限公司关于以集中竞 价交易方式回购公司股份方 ...

证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2023-107 西安炬光科技股份有限公司 关于修订《公司章程》并办理备案登记及 修订部分内部治理制度公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 28 日召开 第三届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>并办理备案登 记及修订部分内部治理制度的议案》《关于修订公司<独立董事工作制度>的议案》 等的议案。具体如下： 一、《公司章程》修订情况 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则 （2023 年 8 月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作（2023 年 12 月修订）》等的修订情况，并结合公司实际情况，公 司拟对《公司章程》部分条款进行修订，具体修订内容如下： | 修订前 | 修改后 | | --- | --- | | 第四十六条 独立董事有权向董事会 | 第四十六条 独立董事有权向董事会 | | 提议召开临时 ...

西安炬光科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范西安炬光科股份有限公司（以 下简称"公司"）的对外担保行为，有效控制对外担保风险，确保公司资产安 全，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国民法典》（以 下简称"《民法典》"）《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》（以下简称"《8 号指引》"）、《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司信息披露管理办 法》（以下简称"《信息披露管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）等有关法律、法规、规章、规 范性文件和《西安炬光科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东大会批准、 授权，任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文 件。 第三条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对 ...

中信建投证券股份有限公司 关于西安炬光科技股份有限公司 使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"或"保 荐机构"）作为西安炬光科技股份有限公司（以下简称"炬光科技"或"公司"） 首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 三、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规 定，对公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，并发表核查 意见如下： 一、募集资金基本情况 中国证券监督管理委员会于2021年11月23日发布《关于同意西安炬光科技股 份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3640号），同意 公司向社会首次公开发行人民币普通股（A股）22,490,000股，发行价格为78.69 元/股，募集资金总额为176,973.81万元，扣除各项发行费用（不含增值税）人民 币13,709.05万元后，实际募集资金净额为人民币163,264.76万元 ...

证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2023-104 西安炬光科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发战略配售股份（限售期 24 月）；股票认购方式为 网下，上市股数为 762,485 股。西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）确 认，上市流通数量等于该限售期的全部战略配售股份数量。 本次股票上市流通总数为 762,485 股。 本次股票上市流通日期为 2023 年 12 月 25 日（因 2023 年 12 月 24 日为非 交易日，故顺延至下一交易日）。 一、 本次上市流通的限售股类型 中国证券监督管理委员会于 2021 年 11 月 23 日发布《关于同意西安炬光科技 股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3640 号），同 意公司向社会首次公开发行人民币普通股（A 股）22,490,000 股，并于 2021 年 12 月 24 日在上海证券交易所科创板上市交易。发行完 ...

中信建投证券股份有限公司 关于西安炬光科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 1 三、本次上市流通的限售股的有关承诺 根据公司《首次公开发行股票招股说明书》及《上市公告书》，本次申请解 除股份限售的股东关于其持有的限售股上市流通的承诺如下： 中信建投投资有限公司承诺获得本次配售的股票限售期限为自发行人首次 公开发行并上市之日起 24 个月。 限售期届满后，战略投资者对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于 股份减持的有关规定。 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作 为西安炬光科技股份有限公司（以下简称"炬光科技"或"公司"）首次公开发 行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》 等有关规定，对炬光科技首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了审慎核查， 具体情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 中国证券监督管理委员会于 2021 年 11 月 23 日发布《关于同意西安炬光科 技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3640 号）， ...

证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2023-103 西安炬光科技股份有限公司 关于重大资产购买事项的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 三、风险提示 截至本公告日，除《西安炬光科技股份有限公司重大资产购买预案》披露的 重大风险外，公司未发现可能导致公司董事会或者交易对方撤销、中止本次交易 1 或者对本次交易做出实质性变更的相关事项，本次交易相关事项正在有序进行中。 公司指定信息披露媒体为《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券 日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），有关公司的信息均以在上述指 定信息披露媒体刊登的为准。公司将根据本次交易的进展情况及时履行信息披露 义务，敬请广大投资者注意投资风险。 西安炬光科技股份有限公司（简称"公司"）拟通过全资子公司炬光（香港） 投资管理有限公司以现金支付的方式购买 SÜSS MicroTec SE（简称"交易对方"） 持有的 SUSS MicroOptics SA（简称"标的公司"）100%股权（简称"本次交易"） ...