中信建投证券股份有限公司 关于北京燕东微电子股份有限公司 对外投资暨关联交易的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐人"）作为 北京燕东微电子股份有限公司（以下简称"燕东微"、"公司"）首次公开发行股 票并在科创板上市的保荐人，根据相关规定，对燕东微对外投资暨关联交易的 事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、对外投资概述 （一）对外投资基本情况 （1）燕东微拟向全资子公司北京燕东微电子科技有限公司（以下简称"燕 东科技"）增资 40 亿元，增资后燕东微持有燕东科技 100%的股权； （2）燕东科技拟向北京电控集成电路制造有限责任公司（以下简称"北电 集成"）增资 49.9 亿元，交易完成后燕东科技持有北电集成 24.95%的股权。 本次交易对手方包括北京电子控股有限责任公司（以下简称"北京电控"）、 天津京东方创新投资有限公司（以下简称"天津京东方"）、北京亦庄国际投资 发展有限公司（以下简称"亦庄国投"）、北京亦庄科技有限公司（以下简称 "亦庄科技"）、北京国有资本运营管理有限公司（以下简称"北京国管"）、北 京中发助力贰号股权投资基金（有限合伙）（以下简称"中发基金"）、北 ...

第二届董事会独立董事 2024 年第四次专门会议决议 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》等有关法律、行政法规和其他规范性文件，以及《北京燕东微电子股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《北京燕东微电子股份有限公 司独立董事工作制度》的有关规定，北京燕东微电子股份有限公司（以下简称"公 司"）于 2024 年 11 月 15 日召开了第二届董事会独立董事 2024 年第四次专门会 议。本次会议应出席独立董事 4 人，实际出席独立董事 4 人，本次会议的召集、 召开和表决程序符合《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《公司章程》等相关 规定。 经核查，独立董事就该议案发表以下核查意见：公司本次对外投资暨关联交 易事项符合公司的发展战略，有助于提升公司的竞争力。符合有关法律、法规及 《公司章程》的相关规定，关联交易遵循自愿、公平合理、协商一致原则，不存 在损害上市公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，不会对公司独立性产 ...

监事会认为：本次公司拟对外投资暨关联交易事项，符合相关法律法规及规 范性文件的规定，不会对公司现金流及经营业绩产生重大不利影响，本次交易的 审议及决策程序合法合规，不存在损害公司及股东利益的情形。因此监事会同意 本次公司拟对外投资暨关联交易事项。 表决结果：5 票同意，0 票弃权，0 票反对。 证券代码：688172 证券简称：燕东微 公告编号：2024-056 北京燕东微电子股份有限公司 第二届监事会第六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 北京燕东微电子股份有限公司（以下简称"公司"、"燕东微"）第二届监事 会第六次会议通知于 2024 年 11 月 5 日以电子邮件方式向全体监事发出，会议于 2024 年 11 月 15 日以现场方式召开。本次会议由监事会主席王爱清先生主持， 会议应出席监事 5 名，实际出席监事 5 名。本次会议的召集、召开及表决程序符 合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、规范性文件和《北京燕东 微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 ...

关于北京燕东微电子股份有限公司 《股票交易异常波动有关事项间询函》的复函 北京电子控股有限责任公司 2024年11月12日 你司发来的《股票交易异常波动有关事项问询函》已收悉。现 就有关事项确认如下: 截至目前,北京电子控股有限责任公司(以下简称北京电控)不 存在与北京燕东微电子股份有限公司(以下简称燕东微)有关的应披 露而未披露的重大信息,包括筹划涉及燕东微的并购重组、股份发行、 债务重组、业务重组、资产剥离和资产注入等重大事项;北京电控在 燕东微本次股票交易异常波动期间不存在买卖公司股票行为。 北京燕东微电子股份有限公司董事会: ...

证券代码：688172 证券简称：燕东微 公告编号：2024-053 北京燕东微电子股份有限公司 2024 年 9 月 19 日，北京燕东微电子股份有限公司（以下简称"公司"或"燕 东微"）召开了第二届董事会第四次会议，审议通过了《关于审议以集中竞价交易 方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购 公司股份，回购资金总额不低于人民币 4,000.00 万元，不超过人民币 8,000.00 万 元，回购价格不超过 20.07 元/股，回购期限自董事会审议通过最终股份回购方案 之日起不超过 12 个月。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2024 年 9 月 20 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse.com.cn）披露的《关于以集中竞价方式回购股份的预案》（公告编号： 2024-037）以及公司于 2024 年 9 月 30 日披露的《关于以集中竞价交易方式回购股 份的回购报告书》（公告编号：2024-045）。 二、回购股份的进展情况 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》的相关规定，公司应在每个月的前 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the third quarter was ¥371,727,963.11, a decrease of 15.54% compared to the previous quarter and a decline of 35.15% year-over-year[2]. - The net profit attributable to shareholders for the third quarter was -¥106,923,995.67, representing a decrease of 233.02% compared to the previous quarter[3]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses for the third quarter was -¥119,301,777.35, a significant decline of 587.93% compared to the previous quarter[3]. - Total operating revenue for the first three quarters of 2024 was CNY 988.44 million, a decrease of 35.1% compared to CNY 1,524.07 million in the same period of 2023[17]. - Net profit for the third quarter of 2024 was a loss of CNY 138.65 million, compared to a profit of CNY 336.48 million in the same quarter of 2023[18]. - The total comprehensive income attributable to the parent company was -121,988,381.61 RMB, a significant decrease from 347,891,979.28 RMB in the previous year[19]. - Basic and diluted earnings per share were both -0.10 RMB, compared to 0.29 RMB in the same period last year[19]. Research and Development - The total R&D investment for the third quarter was ¥119,456,273.53, an increase of 45.26% compared to the same period last year[3]. - The R&D investment accounted for 32.14% of operating revenue for the year-to-date period, up from 13.46% in the previous year[3]. - Research and development expenses increased to CNY 232.78 million in 2024, up 31.6% from CNY 176.80 million in 2023[18]. - The company plans to focus on expanding its market presence and enhancing its product development capabilities in the upcoming quarters[18]. Cash Flow and Liquidity - The net cash flow from operating activities for the year-to-date period was ¥351,268,377.48, an increase of 168.12% compared to the same period last year[9]. - Cash inflow from operating activities totaled 1,685,509,553.47 RMB, an increase from 1,157,214,899.30 RMB year-over-year[20]. - Cash outflow from operating activities was 1,334,241,175.99 RMB, up from 1,026,205,209.57 RMB in the previous year[20]. - Cash inflow from investment activities reached 4,036,020,751.00 RMB, significantly higher than 1,294,041,073.25 RMB in the previous year[21]. - Net cash flow from investment activities was -768,528,147.21 RMB, an improvement from -2,133,301,442.54 RMB year-over-year[21]. - Cash inflow from financing activities was 91,125,300.00 RMB, compared to 41,687,751.25 RMB in the previous year[21]. - The ending balance of cash and cash equivalents was 4,310,037,165.27 RMB, down from 6,886,855,163.15 RMB in the previous year[21]. - The company's cash and cash equivalents decreased to approximately ¥4.58 billion as of September 30, 2024, down from ¥5.32 billion at the end of 2023[13]. Assets and Liabilities - The total assets at the end of the reporting period were ¥18,357,056,498.08, a decrease of 0.69% compared to the end of the previous year[3]. - Total assets as of the end of Q3 2024 were CNY 18.36 billion, slightly down from CNY 18.48 billion at the end of Q3 2023[16]. - Total liabilities increased to CNY 3.53 billion in Q3 2024, compared to CNY 3.48 billion in Q3 2023, marking a rise of 1.5%[16]. - The total equity attributable to shareholders decreased to CNY 14.69 billion in Q3 2024 from CNY 14.86 billion in Q3 2023, a decline of 1.1%[16]. - The equity attributable to shareholders at the end of the reporting period was ¥14,691,042,076.55, down 1.13% from the end of the previous year[3]. Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 19,154, with the largest shareholder, Beijing Electronic Holdings Co., Ltd., holding 420,573,126 shares, representing 35.07% of the total shares[10]. - The company has not reported any changes in the shareholder structure due to margin trading activities during the reporting period[12]. - There were no significant changes in the status of pledged, marked, or frozen shares among the major shareholders[10]. Inventory and Fixed Assets - Total current assets amounted to approximately ¥8.64 billion, a decrease from ¥10.08 billion in the previous year[14]. - Inventory increased to approximately ¥1.08 billion, up from ¥848.47 million in the previous year, indicating a growth of about 27%[14]. - The company's fixed assets rose to approximately ¥4.20 billion, compared to ¥3.33 billion in the previous year, reflecting an increase of about 26%[14]. - The company reported a significant decrease in trading financial assets, which fell to approximately ¥1.17 billion from ¥2.00 billion[14]. - The accounts receivable remained relatively stable, with a slight decrease to approximately ¥1.16 billion from ¥1.16 billion[14].

证券代码：688172 证券简称：燕东微 公告编号：2024-052 北京燕东微电子股份有限公司 关于 2024 年三季度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 公司于 2024 年三季度末评估存货可变现净值，并按照存货类别成本高于可 变现净值的差额计提存货跌价准备，在估计存货可变现净值时，考虑存货的持有 目的，同时结合存货的库龄、保管状态、历史消耗数据以及未来使用或销售情况 作为估计的基础。当前以消费电子产品为代表的部分芯片需求呈现下滑趋势，本 公司部分产品需求减少、价格下降，导致存货跌价准备计提大幅增加，2024 年 前三季度计提存货跌价准备金额为 9,006.79 万元。 三、计提资产减值准备对公司的影响 一、2024 年前三季度计提资产减值准备的情况 结合北京燕东微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的实际经营情况及 行业市场变化等因素的影响，根据《企业会计准则第 1 号—存货》《企业会计准 则第 22 号—金融工具确认和计量》及相关会计政策规定，为客观、公允地反映 公司截至 2024 ...

证券代码：688172 证券简称：燕东微 公告编号：2024-050 北京燕东微电子股份有限公司 第二届监事会第五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 北京燕东微电子股份有限公司（以下简称"公司"、"燕东微"）第二届监事 会第五次会议通知于 2024 年 10 月 18 日以电子邮件方式向全体监事发出，会议 于 2024 年 10 月 30 日以现场方式召开。本次会议由监事会主席王爱清先生主持， 会议应出席监事 5 名，实际出席监事 5 名。本次会议的召集、召开及表决程序符 合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、规范性文件和《北京燕东 微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《北京燕东微电子股份有 限公司监事会议事规则》的规定，会议决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 审议通过《关于 2024 年第三季度报告的议案》 公司 2024 年第三季度报告编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》 等相关规定，公允地反映了公司 2024 年第三季度的财务状 ...

中国北京市朝阳区佳汇国际中心 A 座 4 层 邮政编码：100020 电话: (86-10) 65511122 传真: (86-10) 65530601 关于北京燕东微电子股份有限公司 2024年第三次临时股东会的法律意见书 大嘉法意字【2024】第1028号 致：北京燕东微电子股份有限公司 北京市大嘉律师事务所（以下简称"本所"）接受北京燕东微电 子股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师列席了 公司于2024年10月28日召开的2024年第三次临时股东会（以下简称"本 次股东会"），根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股 东会规则》（以下简称《股东会规则》）及《北京燕东微电子股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，就本次股东会 的召集、召开程序、出席现场会议人员资格、召集人资格、会议表决 程序和表决结果等事宜（以下简称"程序事宜"）出具法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了《公司章程》及公司提供 的有关本次股东会的文件，包括但不限于载明本次股东会会议的通知、 本次股东会的议案及本所律师认为必要 ...