江苏川纪同仁律师事务所 法律意见书 T PARTNERS 司仁律师事务所 江 苏 世 纪 同 仁 律 师 事 务 所 关于南京万德斯环保科技股份有限公司 2023年第一次临时股东大会的 法律意见书 南京市建邺区贤坤路江岛智立方 C 座 4 层 邮编: 210019 电话： +86 25-83304480 传真： +86 25-83329335 1 江苏川纪同仁律师事务所 法律意见书 江苏世纪同仁律师事务所关于 南京 万德斯环保科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书 致:南京万德斯环保科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《中华人民共和国 证券法》和中国证监会《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性文件以 及《南京万德斯环保科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的相关 规定,江苏世纪同仁律师事务所(以下简称"本所")受南京万德斯环保科技股 份有限公司(以下简称"公司")的委托,指派本所律师出席公司 2023年第一次 临时股东大会(以下简称"本次股东大会"),并就本次股东大会的召集、召开程 序、出席会议人员资格、召集人资格、表决程序以及表决结 ...

证券代码：688178 证券简称：万德斯 公告编号：2023-044 南京万德斯环保科技股份有限公司 监事会关于公司2022年限制性股票激励计划预留授予 激励对象名单的核查意见及公示情况说明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （3）公示方式：公司内部张贴 （4）反馈方式：在公示期限内，公司员工若有异议可通过书面或口头形式向 公司监事会反馈。 （5）公示结果：截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对本次激励计划 预留授予激励对象提出的任何异议。 3、公司监事会对激励对象的核查方式：公司监事会核查了本次激励计划预留授 予激励对象的名单、身份证件、激励对象与公司（含控股子公司）签订的劳动合同、 激励对象在公司担任的职务及其任职文件。 二、监事会核查意见 2023 年 9 月 27 日，南京万德斯环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）第 三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第二十次会议审议通过了《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》等相关议案。根据《上 市公司股权激励管理办法》 ...

南京万德斯环保科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 证券代码：688178 证券简称：万德斯 南京万德斯环保科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 2023 年 10 月 南京万德斯环保科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 目录 南京万德斯环保科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议须知..........1 南京万德斯环保科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议议程..........4 南京万德斯环保科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议议案..........6 议案 1：关于公司预计 2023 年度担保额度的议案...........................................6 南京万德斯环保科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 南京万德斯环保科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会会议秩序和议事效率，保证股东 大会的顺利召开，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国 ...

南京万德斯环保科技股份有限公司独立董事 1、根据公司 2022年第一次临时股东大会的授权,董事会确定 2022年限制 性股票激励计划(以下简称"本次激励计划")的预留授予日为 2023年9月27 日,该授予日符合《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》")等 法律、法规以及公司《2022年限制性股票激励计划(草案)》(以下简称"《激励 计划(草案)》")中关于授予目的相关规定。 2、公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股 权激励计划的情形,公司具备实施股权激励计划的主体资格。 3、公司本次激励计划预留授予限制性股票所确定的激励对象具备《公司法》、 《证券法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格;均符合《管 理办法》、《上市规则》规定的激励对象条件,符合《激励计划(草案)》规定的 激励对象范围,其作为公司本次激励计划预留授予激励对象的主体资格合法、有 4、公司实施本次激励计划有利于进一步完善公司治理结构,健全公司激励 约束机制，增强公司管理团队和优秀员工对实现公司持续、健康发展的责任感、 使命感，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东的利益的情形。 5 ...

一、监事会会议召开情况 证券代码：688178 证券简称：万德斯 公告编号：2023-040 南京万德斯环保科技股份有限公司 第三届监事会第二十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 南京万德斯环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二十 次会议于2023年9月27日以现场与视频会议相结合的方式召开，会议通知已于2023 年9月22日发出。本次会议应出席监事3名，实际出席3名，本次会议由监事会主席 高年林主持。会议的召集、召开和表决情况符合《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）和《南京万德斯环保科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）及其他有关法律、法规的规定，形成的决议合法有效。 二、监事会审议情况 （一）审议通过《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制 性股票的议案》 对公司2022年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的预留授予 条件是否成就进行核查后，监事会认为： 1、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 ...

证券代码：688178 证券简称：万德斯 公告编号：2023-042 南京万德斯环保科技股份有限公司 关于预计 2023 年度担保额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人：南京万德斯环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）合 并报表范围内子公司（含全资子公司、控股子公司及预计有效期限内新设立或纳 入合并报表范围内的子公司，下同）； 本次担保金额及实际担保余额：公司预计 2023 年度对外担保额度合计不 超过人民币 4 亿元（包含当前对外担保余额，下同）。截至本公告披露日，公司 对外担保余额为 11,560 万元； 一、担保情况概述 为满足经营发展需要，确保公司、子公司生产经营工作持续稳健开展，2023 年度公司计划对合并报表范围内子公司提供不超过 4 亿元的担保。预计担保额度 本次担保计划中无反担保； 截至本公告披露日，公司无逾期对外担保； 本次担保尚需提交股东大会审议。 有效期限为2023年第一次临时股东大会审议通过之日起至2023年年度股东大会 召开之日止。 上述担保额度预计 ...

&T PARTNERS 世纪同仁律师事务所 江 苏 世 纪 同 仁 律 师 事 务 所 关于南京万德斯环保科技股份有限公司 向 2022 年限制性 股 票 激 励 计 划 激 励 对 象 授予预留限制性股票之法律意见书 南 京 市 建 邺 区 贤 坤 路 江 岛 智 立 方 C 座 4 层 邮 编 : 210019 电话： +86 25-83304480 传真： +86 25-83329335 世纪同仁 法律意见书 江苏世纪同仁律师事务所 关于南京万德斯环保科技股份有限公司 向 2022 年限制性股票激励计划激励对象 授予预留限制性股票之法律意见书 致:南京万德斯环保科技股份有限公司 4、本所同意公司将本法律意见书作为其实施本次授予事宜的必备文件之一, 随其他材料一起公开披露,并对所出具的法律意见承担相应的法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证 券法》")、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》")、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")和《科创板上市公司自 律监管指南第4号 -- 股权激励信息披露》(以下简称"《自律监管指南 ...

（4）属于公司董事、高级管理人员的激励对象，具有《公司法》规定的不 得担任公司董事、高级管理人员情形的； 南京万德斯环保科技股份有限公司 监事会关于公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予 激励对象名单的核查意见 （截至授予日） 南京万德斯环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上 市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性 文件和《南京万德斯环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，对公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计 划（草案）》"、"本次激励计划"）预留授予激励对象名单（截至授予日）进行了 核查。现发表核查意见如下： 1、本次激励计划授予的激励对象具备《公司法》《公司章程》等法律、法规 和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》规定的激励对象 条件， ...

证券代码：688178 证券简称：万德斯 公告编号：2023-039 南京万德斯环保科技股份有限公司 第三届董事会第二十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 南京万德斯环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十 一次会议于2023年9月27日以现场与视频会议相结合的方式召开，会议通知已于2023 年9月22日发出。本次会议应出席董事9名，实到9名，本次会议由董事长刘军主持。 会议的召集、召开和表决情况符合《中华人民共和国公司法》和《南京万德斯环保 科技股份有限公司章程》及其他有关法律、法规的规定，形成的决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制 性股票的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》《南京万德斯环保 科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定以及公司2022 年第一 ...

证券代码：688178 证券简称：万德斯 公告编号：2023-043 南京万德斯环保科技股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 召开日期时间：2023 年 10 月 20 日 14 点 00 分 召开地点：南京市江宁区乾德路 57 号公司 6 楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 10 月 20 日 至 2023 年 10 月 20 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2023年10月20日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、 ...