湖南南新制药股份有限公司股东大会议事规则 湖南南新制药股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范公司行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）等有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件以及《湖 南南新制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本 规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。有下列情形之一的，公司 应在事实发生之日起 2 个月内召开临时股东大会： （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者《公司章程》规定人数的 2/3 时； 湖南南新制药股份有限公司股东大会议事规则 第二章 股东大会 ...

湖南南新制药股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第六次会议 于 2024 年 3 月 25 日在广州南新制药有限公司 313 会议室以通讯方式召开。 本次会议通知于 2024 年 3 月 18 日向全体监事发出，本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召集、召开程序均符合《公司法》《证券法》 等法律法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。 证券代码：688189 证券简称：南新制药 公告编号：2024-009 湖南南新制药股份有限公司 第二届监事会第六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 二、监事会会议审议情况 本次会议由公司监事会主席张平丽女士主持。经与会监事认真审议，以记名 投票方式，通过了如下议案： （一）审议通过《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》 2023 年度，公司监事会严格遵守《公司法》《证券法》以及《公司章程》的 有关规定，以维护公司利益、股东权益为原则，勤勉履行法律和股东所赋予的职 责和义务，对公司各项重大事项的决策程 ...

证券代码：688189 证券简称：南新制药 公告编号：2024-012 湖南南新制药股份有限公司 关于公司部分募集资金投资项目延期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 二、募集资金投资项目情况 根据公司披露的《湖南南新制药股份有限公司首次公开发行股票并在科创板 上市招股说明书》《2020 年度股东大会决议公告》（公告编号：2021-032）和《2022 年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2022-069），公司募集资金投资项 目及募集资金使用计划如下： 备注：1、公司于 2022 年 12 月 26 日召开 2022 年第二次临时股东大会，审议通过了《关 于"研发实验室"项目结项和终止部分超募资金投资项目的议案》，同意将超募项目"研发 实验室"项目予以结项，并终止超募项目"NX-2016"项目、"GK 激活剂"项目、"JAK3 抑制 剂"项目、"P2X3 拮抗剂"项目。 截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目进度等情况请详见公司于 同日在上海证券交易所网站（www.sse.c ...

证券代码：688189 证券简称：南新制药 公告编号：2024-007 湖南南新制药股份有限公司 二、实施回购股份的进展情况 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，公司在回购股份期间，应当在每个月的前 3 个 交易日内公告截至上月末的回购进展情况。公司现将回购股份进展情况公告如下： 2024 年 2 月，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计 回购公司股份 974,046 股，占公司总股本 274,400,000 股的比例为 0.3550%，回 购成交的最高价为 6.69 元/股，最低价为 5.45 元/股，支付的资金总额为人民币 5,936,819.18 元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 截至 2024 年 2 月 29 日，湖南南新制药股份有限公司（以下简称"公司"） 通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式已累计回购公司股份 ...

西部证券股份有限公司 关于湖南南新制药股份有限公司 核心技术人员退休离职的核查意见 西部证券股份有限公司（以下简称"西部证券"或"保荐人"）作为湖南南新制 药股份有限公司（以下简称"南新制药"或"公司"）首次公开发行股票并在科创 板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《科创板上市公司持续监 管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023年8月修订）》以及 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修 订）》等有关规定，对南新制药核心技术人员退休离职事项进行了核查，核查情况如 下： 一、核心技术人员退休离任的具体情况 公司核心技术人员杨敏女士于近日因已届法定退休年龄，已办理完成退休离任手 续，杨敏女士将不再担任公司任何职务。 （一）核心技术人员的具体情况 杨敏女士，1973 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历。1997 年 7 月至 2004 年 3 月就职于广州市医药工业研究所、广州汉方现代中药研究开发有限公 司；2004 年 4 月至 2005 年 3 月就职于广东太阳神集团有限公司；2005 年 4 月至 2006 年 5 月就职 ...

证券代码：688189 证券简称：南新制药 公告编号：2024-003 湖南南新制药股份有限公司 关于公司核心技术人员退休离任的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 湖南南新制药股份有限公司（以下简称"公司"）核心技术人员杨敏女 士于近日因已届法定退休年龄，已办理完成退休离任手续。退休离任后，杨敏女 士将不在公司及子公司担任职务。 杨敏女士与公司签订了《保密协议》和《竞业禁止协议》，负有相应的保 密义务和竞业限制义务，其负责的工作已交接完毕，其退休离任不会对公司的日 常运营、技术研发和生产经营产生不利影响，不会影响公司拥有的核心技术，不 存在涉及职务成果、知识产权相关的纠纷或潜在纠纷的情形。 一、核心技术人员退休离任的具体情况 公司核心技术人员杨敏女士于近日因已届法定退休年龄，已办理完成退休离 任手续。退休离任后，杨敏女士将不在公司及子公司担任职务。公司及董事会对 杨敏女士为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢。 （一）核心技术人员的具体情况 杨敏女士：中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历。1 ...

湖南南新制药股份有限公司 关于以集中竞价交易方式首次回购公司股份的公告 证券代码：688189 证券简称：南新制药 公告编号：2024-002 二、首次实施回购股份的基本情况 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，现将公司首次回购股份情况公告如下： 2024 年 1 月 12 日，公司以集中竞价交易方式首次回购公司股份 65,000 股， 占公司总股本 274,400,000 股的比例为 0.0237%，回购成交的最高价为 9.24 元/ 股，最低价为 9.10 元/股，支付的资金总额为人民币 595,212.34 元（不含印花 税、交易佣金等交易费用）。 上述股份回购符合法律法规的规定及公司回购股份方案的要求。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 2024 年 1 月 12 日，湖南南新制药股份有限公司（以下简称"公司"）以 集中竞价交易方式首次回购公司股份 65,000 股，占公司总股本 274,400,000 股的比例为 0.0 ...

西部证券股份有限公司 关于湖南南新制药股份有限公司 2023年度持续督导工作现场检查报告 西部证券股份有限公司（以下简称"保荐人"、"西部证券"）作为正在履 行湖南南新制药股份有限公司（以下简称"南新制药"、"公司"）持续督导工 作的保荐人，根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导 （2023年8月修订）》等有关法律、法规的规定，对公司2023年1月1日至本次现 场检查期间（以下简称"本持续督导期间"）的规范运作情况进行了现场检查， 现就现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （六）现场检查手段 西部证券股份有限公司 （二）保荐代表人 李锋、邹扬 （三）现场检查时间 2023年12月13日至2023年12月22日 （四）现场检查人员 邹扬、赵真、同江鹏 （五）现场检查内容 公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来、募集资金 使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经营状况、以及承诺履行 情况等。 1、查看公司主要生产经营场所； 第1页 2、对公司董事会秘书、财务总监等高管等人员进行访谈； 3、查阅公司持续督导期间召开的历次股东大会、董事会、监事会会 ...

证券代码：688189 证券简称：南新制药 公告编号：2024-001 湖南南新制药股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定及公司回购股份方案，在回购期限内 根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，同时根据回购进展情况及时履行信 息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 重要内容提示： 湖南南新制药股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年 12 月 27 日披露了 《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》（公告编号：2023- 069）。截至 2023 年 12 月 31 日，公司尚未实施股份回购。 一、回购股份的基本情况 公司于 2023 年 12 月 20 日召开第二届董事会第七次会议，审议通过了《关 于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以不低于人民币 500 万元（含）且不超过人民币 1,000 万 ...

证券代码：688189 证券简称：南新制药 公告编号：2023-068 湖南南新制药股份有限公司 关于回购股份事项前十名股东和前十名无限售条件股东 持股情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 湖南南新制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 20 日召 开第二届董事会第七次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股 份方案的议案》，具体情况详见公司于 2023 年 12 月 21 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《第二届董事会第七次会议决议公告》（公告编号： 2023-065）、《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号： 2023-067）。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关 规定，现将公司第二届董事会第七次会议决议公告前一个交易日（即 2023 年 12 月 20 日）登记在册的前十名股东和前十名无限售条件股东的名称、持股数量和 持股比例情况公告如下： 序号 股东名称 持股数量（股） 占 ...