（二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； 附件 4 科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 本人 JEONG TAEK KONG，已充分了解并同意由提名人上海概伦电 子股份有限公司董事会提名为上海概伦电子股份有限公司第二届董 事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格， 保证不存在任何影响本人担任上海概伦电子股份有限公司独立董事 独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财 务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交 易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部 ...

招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为上海 概伦电子股份有限公司（以下简称"概伦电子"或"公司"）首次公开发行股票 并上市持续督导阶段的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司章程指引》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关 法律法规和规范性文件的要求，对概伦电子本次参与设立产业基金暨关联交易及 预计日常关联交易的事项进行了核查，核查情况如下： 招商证券股份有限公司 关于上海概伦电子股份有限公司 参与设立产业基金暨关联交易及预计日常关联交易的核查意见 一、参与设立产业基金暨关联交易 （一）对外投资暨关联交易基本情况 1、对外投资暨关联交易概述 公司拟作为有限合伙人出资 1 亿元人民币参与设立上海橙临集成电路产业 一期基金合伙企业（有限合伙）（暂定名，最终以工商登记的名称为准，以下简 称"产业基金""合伙企业"），本次出资完成后公司将持有产业基金 20%的合伙 份额。通过参与 EDA 产业链方向的专项产业投资平台，公司可以充分利用产业 投资平台合伙人的各自优势，集合各方资源禀赋， ...

证券代码：688206 证券简称：概伦电子 公告编号：2023-046 上海概伦电子股份有限公司 关于修订《公司章程》及部分公司治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 8 月修订）》的 有关修订情况，结合公司实际情况，上海概伦电子股份有限公司（以下简称"公 司"）于 2023 年 9 月 27 日召开的第一届董事会第二十五次会议，分别审议通过 了关于修订《公司章程》及部分治理制度的议案，现将有关情况公告如下： | 序 | 修改前 | 修改后 | | --- | --- | --- | | 号 | | | | | 第八十五条 董事、监事候选人名单 | 第八十五条 董事、监事候选人名单以 | | | 以提案的方式提请股东大会表决。 | 提案的方式提请股东大会表决。 | | | 公司第一届董 ...

上海概伦电子股份有限公司 关联交易管理制度 二○二三年九月 | 第二章 | 关联人和关联关系 1 | | | --- | --- | --- | | 第三章 | 关联交易 | 2 | | 第四章 | 关联交易定价原则 3 | | | 第五章 | 关联交易的决策权限 | 5 | | 第六章 | 关联交易的审议程序 | 6 | | 第七章 | 关联交易披露 | 9 | | 第八章 | 附 则 11 | | 上海概伦电子股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第二章 关联人和关联关系 1 第一条 为了进一步规范上海概伦电子股份有限公司（以下简称"公司"） 关联交易的决策管理等事项，维护公司股东和债权人的合法权益， 依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"上市规则"）、《上海 证券交易所上市公司关联交易实施指引》等法律、法规、规章、规 范性文件、监管规则及《上海概伦电子股份有限公司章程》（以下 简称"公司章程"）的相关规定，特制定上海概伦电子股份有限公 司关联交易管理制度（以下简称"本制度"）。 第二条 公司的关联交易应遵循以下基本原则： （一） ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上海概伦电子股份有限公司（以下简称"公司"）本次预计日常关联交 易事项已经第一届董事会第二十五次会议审议通过，尚需提交股东大会审议。 上海概伦电子股份有限公司 关于预计日常关联交易的公告 公司与关联方广州增芯科技有限公司（以下简称"增芯科技"）日常关 联交易事项，是为了满足公司及关联方日常经营活动和业务发展需要，有利于 促进公司持续、稳定发展。交易定价将遵循公平、公开、公正的原则，参考市 场价格并由双方协商确定，定价合理、公允，不存在损害公司利益和中小股东 利益的情形，不会对关联方形成较大依赖，不影响公司独立性。 证券代码：688206 证券简称：概伦电子 公告编号：2023-048 公司于 2023 年 9 月 27 日召开的第一届董事会第二十五次会议审议通过了 《关于预计公司日常关联交易的议案》，全体董事出席了会议，董事陈晓飞先生 回避表决，其余 6 名非关联董事一致赞同本次关联交易事项。 本次关联交易事项尚需提交公司股东大会审议，关联股东须回避表决。 2 ...

附件 4 科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 本人高秉强，已充分了解并同意由提名人上海概伦电子股份有限 公司董事会提名为上海概伦电子股份有限公司第二届董事会独立董 事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在 任何影响本人担任上海概伦电子股份有限公司独立董事独立性的关 系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财 务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交 易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职（任职）问题的 ...

证券代码： 688206 证券简称：概伦电子 上海概伦电子股份有限公司 投资者关系活动记录表 2023-12 | --- | --- | --- | --- | --- | --- | |------------------------|-------|-------------------------------------------|-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|----------------|-------| | | | 特定对象调研 | 分析师会议 | | | | 投资者关 | □ | 媒体采访 | □ 业绩说明会 | | | | 系活动类 | □ | 新闻发布会 □ | 路演活动 | | | | 别 | □ | 现场参观 | □ 电话会议 | | | | | □ | 其他 | （请文字说明其他活动内容） | | | | 参与单位 名称 | | 中信建投证券 | 东方证券自营、富国基金、杭州红骅投资 ...

2023 年半年度报告 公司代码：688206 公司简称：概伦电子 1 / 193 重要提示 二、 重大风险提示 三、 公司全体董事出席董事会会议。 五、 公司负责人 LIU ZHIHONG（刘志宏）、主管会计工作负责人杨廉峰及会计机构负责人 （会计主管人员）秦雯声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 无 □适用 √不适用 √适用 □不适用 九、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 十、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 十一、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 2 / 193 目 录 | --- | --- | |--------------|----------------------------------------------------------------------------------------| | | | | 备查文件目录 | 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人(会计主管 人员）签名并盖章的财务报表 | | | 报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿 | 4 / 193 ...

证券代码：688206 证券简称：概伦电子 公告编号：2023-043 上海概伦电子股份有限公司 2023年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 单位：人民币 元 | 项目 | 金额 | | --- | --- | | 募集资金总额 | 1,226,798,984.60 | | 减：发行费用 | 111,830,322.05 | | --- | --- | | 募集资金净额 | 1,114,968,662.55 | | 减：以往报告期以募投资金置换自筹资金预先投入募 投项目金额（"置换金额"） | 189,208,153.65 | | 减：以往报告期募集资金使用金额（不包含置换金额） | 283,153,618.65 | | 减：本报告期募集资金使用金额 | 90,291,911.83 | | 报告期末募集资金结余金额 | 552,314,978.42 | | 加：银行存款利息扣除银行手续费后的净额 | 31,374,893.53 | | 减：作为募集资金使用的银行存款利 ...

招商证券股份有限公司 关于上海概伦电子股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》等有关法律、法规的规定，招商证券股份有限公司（以下简称"保荐机 构"）作为上海概伦电子股份有限公司（以下简称"概伦电子"或"公司"）持 续督导工作的保荐机构，负责概伦电子上市后的持续督导工作，并出具本持股 督导年度跟踪报告。 一、持续督导工作情况 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具 | 保荐机构已建立健全并有效执行 | | | | 了持续督导制度，并制定了相应 | | | 体的持续督导工作制定相应的工作计划 | 的工作计划 | | | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 | 保荐机构已与概伦电子签订《保 | | | 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议， | 荐协议》，该协议明确了双方在 | | 2 | 明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证 | 持续督导期间的权利和义务，并 | | | 券交易所备案 | 报上海证券交易所备 ...