关于贵州航宇科技发展股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券申 请文件的审核问询函的回复 大信备字[2023]第32-00003号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路1号学 院国际大厦22层2206 邮编100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F,Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road,Haidian Dist. Beijing,China,100083 电话Telephone：+86（10）82330558 传真Fax： +86（10）82327668 网址Internet： www.daxincpa.com.cn 关于贵州航宇科技发展股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券申请文件 的审核问询函的回复 大信备字[2023]第32-00003号 上海证券交易所： 贵所于2023年9月1日出具的《关于贵州航宇科技发展股份有限公司向不特定对象发行 可转换公司 ...

贵州航宇科技发展股份有限公司 Guizhou Aviation Technical Development Co., Ltd. （贵阳市贵阳国家高新技术产业开发区金阳科技产业园上坝山路） 向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书 （修订稿） 保荐机构（主承销商） （广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座） 二〇二三年十一月 证券简称：航宇科技 证券代码：688239 声 明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申 请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行 人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与 之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由 发行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自 行承担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资 风险。 1-1-1 重大事项提示 公司 2023 年第三季度报告已于 2023 年 10 月 31 日对外披露，2023 年前三 季度公司实现营业收入 171,130.90 万元， ...

贵州航宇科技发展股份有限公司 Guizhou Aviation Technical Development Co., Ltd. 关于贵州航宇科技发展股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券申请文件 的审核问询函的回复 （修订稿） 保荐机构（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二〇二三年十一月 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 9 月 1 日出具的《关于贵州航宇科技发展股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函》（上证科审（再融资） 〔2023〕222 号，以下简称"《审核问询函》"）已收悉，贵州航宇科技发展 股份有限公司（简称"航宇科技"、"发行人"或"公司"）与中信证券股份 有限公司（简称"中信证券"或"保荐机构"）、大信会计师事务所（特殊普 通合伙）（简称"申报会计师"）和北京市中伦律师事务所（简称"发行人律 师"）等相关方已就审核问询函中提到的问题进行了逐项落实并回复，并对申 请文件进行了相应的补充，请予审核。 说明： 一、如无特别说明，本回复报告中的简称或名词的释义与《贵州航宇科技 发展股份有限公司 2023 年度向不特定对象发行可转 ...

北京市中伦律师事务所 关于贵州航宇科技发展股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券的 补充法律意见书（二）（修订稿） $$\Xi{\bf O}\,{\bf\Xi}{\bf\Xi}{\bf\#}{\bf\Xi}{\bf\#}{\bf\Xi}{\bf\Xi}{\bf\Xi}{\bf\Xi}$$ | 问题 1：关于本次募投项目 3 | | --- | | 问题 2：关于前次募投项目 9 | | 问题 7：关于其他 19 | 北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020 22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing l00020, P.R. China 电话/Tel : +86 10 5957 2288 传真/Fax : +86 10 6568 1022/1838 www.zhonglun.com 北京市中伦律师事务所 关于贵州航宇科技发展股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券的 补充法律意见书（二）（修订稿） 致：贵州航宇科技发展股份有限公 ...

证券代码：688239 证券简称：航宇科技 公告编号：2023-106 贵州航宇科技发展股份有限公司 关于向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函回复 及募集说明书等申请文件更新的提示性公告 2023 年 11 月 15 日 贵州航宇科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年9月1日收到 上海证券交易所（以下简称"上交所"）出具的《关于贵州航宇科技发展股份有 限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函》（上证科审（再 融资）〔2023〕222号）（以下简称"问询函"）。上交所审核机构对公司提交 的向不特定对象发行可转债申请文件进行了审核，并形成了首轮问询问题。 公司收到问询函后，按照要求会同相关中介机构就审核问询函提出的问题进 行了认真研究和逐项落实，并根据相关要求对问询函回复进行公开披露，具体内 容详见公司2023年9月15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关 于贵州航宇科技发展股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件 的审核问询函的回复》等相关文件。 2023年11月14日，公司根据项目进展及审核要求，会同相关中介机构对前次 问询函回复中的相 ...

证券代码：688239 证券简称：航宇科技 公告编号：2023-105 贵州航宇科技发展股份有限公司 关于回购注销第一类限制性股票减资 暨通知债权人的公告 本次第一类限制性股票回购注销完成后，公司股份总数将由 147,611,148 股减至 147,559,448 股，公司注册资本将由 147,611,148 元减至 147,559,448 元。 二、需债权人知晓的相关信息 公司本次回购注销部分第一类限制性股票将导致注册资本减少，根据《中华 人民共和国公司法》等相关法律、法规的规定，公司特此通知债权人，债权人自 本公告披露之日起 45 日内，有权凭有效债权文件及相关凭证要求公司清偿债务 或者提供相应担保。债权人未在规定期限内行使上述权利的，本次回购注销将按 法定程序继续实施。公司债权人如要求公司清偿债务或提供相应担保的，应根据 《中华人民共和国公司法》等法律、法规的有关规定向公司提出书面要求，并随 附有关证明文件。 债权申报所需材料：公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及 其他凭证的原件及复印件到公司申报债权。债权人为法人的，需同时携带法人营 业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证明文件；委托他人 ...

关于 贵州航宇科技发展股份有限公司 TAHOTA ≡ 泰和泰 2023年第五次临时股东大会 泰和泰(贵阳)律师事务所 之 见证法律意见书 中国 · 贵阳 二零二三年十一月 ITAHI 六不 大 泰和泰(贵阳)律师事务所 关于贵州航字科技发展股份有限公司 2023年第五次临时股东大会之见证法律意见书 致:贵州航字科技发展股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《中华 人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)和中国证券监督管理委员 会《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）等法律、 行政法规、规范性文件及《贵州航宇科技发展股份有限公司章程》(以 下简称《公司章程》)的要求,泰和泰(贵阳)律师事务所(以下简称 本所）接受贵州航宇科技发展股份有限公司(以下简称公司)的委托, 指派律师出席公司2023年第五次临时股东大会(以下简称本次股东大会)。 本所律师根据《上市公司股东大会规则》第五条的要求,按照律师 行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神,本所律师仅对本次 股东大会的召集程序、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、表 决程序、表决结果等发表法律意见,不对本次股东大会审 ...

证券代码：688239 证券简称：航宇科技 公告编号：2023-104 贵州航宇科技发展股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 11 月 6 日 （二） 股东大会召开的地点：贵州航宇科技发展股份有限公司会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： 和《公司章程》的规定。 2、召集及主持情况：会议由公司董事会召集，董事长张华先生主持。 （五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、 公司在任董事 7 人，出席 7 人； 2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人； 3、 董事会秘书出席了本次会议；公司其他高管均列席本次会议。 二、 议案审议情况 （一） 非累积投票议案 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 159 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 159 | | 2、出 ...

证券代码：688239 证券简称：航宇科技 公告编号：2023-102 经参会监事认真讨论并表决，形成以下决议： 1、审议通过了《关于前次募集资金实现效益的补充说明》 经核查，监事会认为：公司本次对《2022 年年度报告》《2022 年度募集资金 存放与实际使用情况的专项报告》以及《前次募集资金使用情况专项报告》《前 次募集资金使用情况审核报告》中的内容作出的相应补充说明，内容真实、准确、 完整，有利于投资者更清晰的了解公司前次募集资金的使用情况及实现效益的情 况，一致同意本议案。 具体内容请详见公司同日刊载于上交所网站(http://www.sse.com.cn)的 《航宇科技关于前次募集资金实现效益补充说明的公告》。 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 依据《中华人民共和国公司法》《贵州航宇科技发展股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）《贵州航宇科技发展股份有限公司监事会议事规则》 之规定，贵州航宇科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第 6 次会议于 2023 ...

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管 理办法》等相关法律、法规及规范性文件和《贵州航宇科技发展股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）及公司《独立董事工作制度》的有关规定， 我们作为贵州航宇科技发展股份有限公司的独立董事，本着认真、负责的态度和 独立判断的原则，仔细审阅了公司第五届董事会第 6 次会议审议的相关事项，现 发表如下独立意见： 我们认为：公司编制的《贵州航宇科技发展股份有限公司前次募集资金使用 情况专项报告》内容符合相关法律法规及规范性文件的要求，真实、准确地反映 了公司前次募集资金的使用情况，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，不 存在募集资金存放与使用违规的情形。我们一致同意该议案内容。 一、《关于前次募集资金实现效益的补充说明》的独立意见 贵州航宇科技发展股份有限公司 我们认为：公司本次对《2022 年年度报告》《2022 年度募集资金存放与实 际使用情况的专项报告》以及《前次募集资金使用情况专项报告》《前次募集资 金使用情况审核报告》中的内容作出的相应补充说明，内容真实、准确、完 ...