贵州航宇科技发展股份有限公司 独立董事工作制度 贵州航宇科技发展股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 贵州航宇科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善 法人治理结构，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机 制，保护中小股东及债权人的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管 理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上市公司独立董事履职指引》、《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《贵州航宇科技发展股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与公 司及公司主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 国家相关法律、法规和《公司章程》要求，认真履行职责，维护本公司整体利 益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制 ...

本次日常关联交易预计金额在董事会决策权限范围内，无需提交股东大会审 议。 2、独立董事专门会议意见 中信证券股份有限公司 关于贵州航宇科技发展股份有限公司 预计 2025 年度日常关联交易事项的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为贵州航 宇科技发展股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）2022 年度向特定 对象发行 A 股股票、向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券 发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对公司 预计 2025 年度日常关联交易事项进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 1、董事会审议情况 公司于 2025 年 1 月 3 日召开第五届董事会第 22 次会议审议通过了《关于预 计公司及子公司 2025 年度日常关联交易的议案》，本次为预计 2025 年度航宇科 技及子公司四川德兰航宇科技发展有限责任公司（以下简称"德兰航宇"）与关 联方发生的日常关联交易，金额合计为 750 万元。 ...

中信证券股份有限公司 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会 2024 年 7 月 22 日出具的《关于同意贵州航宇科 技发展股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可 [2024]1069 号）同意注册，公司向不特定对象发行面值总额为 66,700.00 万元的 可转换公司债券，期限 6 年，每张面值为人民币 100 元，发行数量 6,670,000 张， 募集资金总额为人民币 667,000,000.00 元，扣除相关发行费用不含税金额人民币 9,872,028.30 元后，实际募集资金净额为 657,127,971.70 元。上述募集资金已于 2024 年 8 月 27 日全部到位，大信会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2024 年 8 月 28 日出具了（大信验字[2024]第 32-00007 号）《验资报告》。公司依照相关规 定对募集资金进行了专户存储管理，并与保荐人以及募集资金专户银行签署了募 集资金专户存储三方/四方监管协议。 二、募集资金投资项目情况 截至 2024 年 11 月 30 日，公司募集资金的使用情况如下： 1 单位：万元 关于贵州航宇科技发展股份有 ...

证券代码：688239 证券简称：航宇科技 公告编号：2024-098 贵州航宇科技发展股份有限公司 关于 2022 年第二期限制性股票激励计划部分第一类 限制性股票回购注销实施公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: ●因 2022 年第二期限制性股票激励计划首次及预留授予的部分激励对象离 职或职务变更，公司需回购注销已经授予但尚未解除限售的限制性股票共 133,560 股。 ●本次注销股份的有关情况。 | 回购股份数量 | 注销股份数量 注销日期 | | --- | --- | | 133,560 股 | 133,560 股 2024 年 12 月 27 日 | 一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露 1、2024 年 10 月 10 日，公司召开了第五届董事会第 19 次会议、第五届监 事会第 15 次会议，均审议通过了《关于调整 2022 年第二期限制性股票激励计划 回购价格的议案》《关于回购注销 2022 年第二期限制性股票激励计划部分限制性 股票的议案》，鉴于首次授予的限制性股 ...

| 证券代码：688239 | 证券简称：航宇科技 | 公告编号：2024-096 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118050 | 债券简称：航宇转债 | | 本议案表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《贵州航宇科 技发展股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《贵州航宇科技发展 股份有限公司监事会议事规则》之规定，贵州航宇科技发展股份有限公司（以下 简称"公司"）第五届监事会第 18 次会议于 2024 年 12 月 19 日举行。会议由半 数以上监事共同推举周佩女士主持，本次与会监事共 3 名，全体监事知悉本次会 议的审议事项，并充分表达意见。会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》 和《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经参会监事认真讨论并表决，形成以下决议： 1、审议通过了《关于选举公司第五届监事会主席的议案》 经审核，监事会认为：依据《公司法》《公司章程》的相关规定，公司监事 会同意选举周佩女士为公司第五届监事会主席，自本次监事会审议通过之日起至 第五届监事会届满止。 贵州航宇科技 ...

| 证券代码：688239 | 证券简称：航宇科技 | 公告编号：2024-097 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118050 | 债券简称：航宇转债 | | 贵州航宇科技发展股份有限公司 关于选举监事会主席的公告 特此公告。 贵州航宇科技发展股份有限公司监事会 2024 年 12 月 20 日 附件：周佩女士简历 周佩女士，中国国籍，1999 年 10 月出生，无境外永久居留权。中国地质大 学（武汉）英语专业本科，中南财经政法大学新闻学专业双学位，2022 年 3 月 至今任贵州航宇科技发展股份有限公司行政秘书。 截至目前，周佩女士未持有公司股份，其与公司控股股东、实际控制人、持 股 5%以上股东及其他董事、高级管理人员不存在关联关系，不存在《公司法》 规定的不得担任公司监事的情形，未受过中国证券监督管理委员会行政处罚和证 券交易所公开谴责或通报批评，没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违 法违规被中国证券监督管理委员会立案调查等情形，亦不属于失信被执行人，符 合《公司法》《科创板股票上市规则》等相关法律法规及《公司章程》规定的任 职资格。 一、关于补选非职工代表监事的情况 ...

TAHC 2024年第五次临时股东大会之见证法律意见书 致:贵州航字科技发展股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)和中国证券 监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称 《股东大 会规则》)等法律、行政法规、规范性文件及《贵州航宇科技发 展股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的要求,泰和 泰(贵阳)律师事务所(以下简称本所)接受贵州航宇科技发展 股份有限公司(以下简称公司)的委托,指派律师出席公司2024 年第五次临时股东大会(以下简称本次股东大会)。 泰和泰（贵阳）律师事务所 关于 贵州航宇科技发展股份有限公司 2024年第五次临时股东大会 之 见证法律意见书 中国 · 贵阳 二零二四年十二月 泰和泰(贵阳)律师事务所 关于贵州航宇科技发展股份有限公司 本所律师根据《上市公司股东大会规则》第五条的要求,按 照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神,本所 律师仅对本次股东大会的召集程序、召开程序、出席会议人员资 格、召集人资格、表决程序、表决结果等发表法律意见,不对本次 股东大会审议的议案内容以及这些议案所表述的 ...

| 证券代码：688239 | 证券简称：航宇科技 | 公告编号：2024-095 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118050 | 转债简称：航宇转债 | | 贵州航宇科技发展股份有限公司 2024 年第五次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 12 月 16 日 （二） 股东大会召开的地点：贵州航宇科技发展股份有限公司会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 79 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 79 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 68,458,131 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 68,458,131 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 46.2797 | | 比例 ...

贵州航宇科技发展股份有限公司 2024 年第五次临时股东大会会议资料 证券代码：688239 证券简称：航宇科技 债券代码：118050 债券简称：航宇转债 贵州航宇科技发展股份有限公司 2024 年第五次临时股东大会会议资料 二〇二四年 | 2024 年第五次临时股东大会会议须知 1 | | --- | | 2024 年第五次临时股东大会会议程 3 | | 一、会议时间、地点及投票方式 3 | | 二、会议议程 3 | 贵州航宇科技发展股份有限公司 2024 年第五次临时股东大会会议资料 贵州航宇科技发展股份有限公司 2024 年第五次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证股 东大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股东大会规则》以及《贵州航宇科技发展股份有限公司章程》《贵州 航宇科技发展股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，贵州航宇科技发展 股份有限公司（以下简称"公司"）特制定 2024 年第五次临时股东大会会议须知： 一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人 员将对出席会议者的身 ...

| 证券代码：688239 | 证券简称：航宇科技 | 公告编号：2024-093 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118050 | 债券简称：航宇转债 | | 贵州航宇科技发展股份有限公司 第五届监事会第17次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《贵州航宇科 技发展股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《贵州航宇科技发展 股份有限公司监事会议事规则》之规定，贵州航宇科技发展股份有限公司（以下 简称"公司"）第五届监事会第 17 次会议于 2024 年 11 月 28 日举行。会议由监 事会主席宋捷女士主持，本次与会监事共 3 名，全体监事知悉本次会议的审议事 项，并充分表达意见。会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》和《公司章 程》的有关规定。 经审核，监事会认为：公司原监事会主席宋捷女士因公司内部职务调动，将 于近日申请辞任本公司监事会主席职务。公司监事会依据《公司法》、《公司章程》 ...