证券代码：688269 证券简称：凯立新材 公告编号：2023-047 召开日期时间：2023 年 11 月 14 日 15 点 30 分 召开地点：西安经济技术开发区泾渭新城泾勤路西段 6 号凯立新材综合办公 楼 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 西安凯立新材料股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 14 日 至 2023 年 11 月 14 日 股东大会召开日期：2023年11月14日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易 ...

中信建投证券股份有限公司 关于西安凯立新材料股份有限公司 对外投资暨关联交易的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐人"）作为西安 凯立新材料股份有限公司（以下简称"凯立新材"、"公司"）首次公开发行股票并在 科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等相关规定，对凯立新材使用自有或自筹资金对外投资暨关联交易进行了 审慎核查，具体情况如下： 一、对外投资暨关联交易概述 为充分实现公司专用催化材料与技术研发成果的市场价值，并积极拓展和延 伸公司产业链，公司经多次研究评估后决定，依托自主研发的氢化丁腈橡胶用核 心催化剂与技术，拟与该领域具有先进工程化技术和市场储备的宁波团队合作设 立合资公司从事氢化丁腈橡胶（HNBR）的生产和销售。通过双方优势的互补，实 现强强联合，加速凯立新材研发成果的高质量产业化，充分实现市场价值的同时， 有利于解决我国HNBR材料依赖进口和行业技术落后的问题，促进下游行业的高 质量快速发展。 HNBR是一种高性能合成橡胶，与NBR相比，HNB ...

西安凯立新材料股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第十二次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司独 立董事管理办法》等相关法律法规、规章制度及《公司章程》及《西安凯立新材 料股份有限公司独立董事工作制度》有关规定,我们作为西安凯立新材料股份有 限公司(以下简称"公司")的独立董事,本着认真、严谨、负责的态度,对公司 于 2023 年 10 月 26 日召开的第三届董事会第十二次会议审议的相关事项发表如 下独立意见: 独立董事:张宁生、王周户、王建玲 2023 年 10月 26 日 (本页无正文,为《西安凯立新材料股份有限公司独立董事关于第三届董事 会第十二次会议相关事项的独立意见》之签字页) 全体独立董事签字: % 导生 213 2 一、关于公司与关联方共同投资成立控股子公司暨关联交易的独立董事意 见 经审查,我们认为:公司本次对外投资暨关联交易符合公司发展战略,本次 关联交易遵循平等、自愿、互利的原则,交易方式和定价原则公平、合理,不会 影响公司的持续经营能力及独立性。本次关联交易事项,关联董事张于胜、王廷 询、曾令炜已对该议案回避表决;董事会在审议对外 ...

证券代码：688269 证券简称：凯立新材 公告编号：2023-044 西安凯立新材料股份有限公司 关于变更监事的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事辞职情况 西安凯立新材料股份有限公司（以下简称"公司"）监事会于近日收到公司监 事会主席尹阿妮女士提交的辞职报告，尹阿妮女士因达到法定退休年龄申请辞去公 司第三届监事会监事职务，辞职后，尹阿妮女士不再担任公司任何职务。 由于尹阿妮女士的辞职将导致公司监事会人数低于法定最低要求，根据《公司 法》《公司章程》相关规定，尹阿妮女士的辞职将自公司股东大会选举产生新任监 事后生效。在股东大会选举出新任监事之前，尹阿妮女士将继续履行监事会主席及 监事职责。 截至本公告披露日，尹阿妮女士未持有公司股份。尹阿妮女士在任期间恪尽职 守、勤勉尽责，为公司规范运作和健康发展发挥了积极作用。公司及公司监事会谨 向尹阿妮女士在任期间为公司所做的贡献表示衷心感谢！ 二、关于提名监事候选人情况 为完善公司治理结构，保证公司监事会的规范运作，根据《公司法》《公司章 程》等相关规定， ...

一、监事会会议召开情况 西安凯立新材料股份有限公司（以下简称"公司""本公司"）第三届监事 会第十一次会议于 2023 年 10 月 26 日以现场结合通讯方式召开，现场会议在公司 会议室举行。本次会议的通知于 2023 年 10 月 20 日以通讯方式送达全体监事。本 次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，会议由监事会主席尹阿妮主持。会议 的召集和召开程序符合有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，会议决 议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 公司《2023 年第三季度报告》的编制、审议程序符合相关法律法规及《公司 章程》等相关规定，公允地反映了公司 2023 年第三季度的财务状况和经营成果； 在编制过程中，未发现公司参与第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的 行为；公司《2023 年第三季度报告》披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。具体内容详见公司 2023 年 10 月 30 日刊载于 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《西安凯立新材料股份有限公司 2023 年 第三 ...

| | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度， | 2023 年上半年，保荐人已建立健全并 | | | 并针对具体的持续督导工作制定相应的工 | 有效执行了持续督导制度，并制定了相 | | | 作计划。 | 应的工作计划。 | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工 | 保荐人已与凯立新材签订《持续督导协 | | | 作开始前，与上市公司或相关当事人签署 | 议》，该协议明确了双方在持续督导期 | | | 持续督导协议，明确双方在持续督导期间 | 间的权利和义务，并已报上海证券交易 | 1 中信建投证券股份有限公司 关于西安凯立新材料股份有限公司 2023 年持续督导半年度报告书 | 保荐人名称：中信建投证券股份有限 | 被保荐公司名称：西安凯立新材料股份 | | --- | --- | | 公司 | 有限公司 | | 保荐代表人姓名：陈彦斌 | 联系方式：028-85534995 联系地址：北京市东城区朝内大街 2 号 | | | 凯恒中心 B、E 座 9 层 | | 保荐代表人姓名：郭尧 | 联系方式：010-65 ...

Kaili Catalyst & New Materials Co.,Ltd. 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 8 月 2 日出具的《关于西安凯立新材料股份有限公司向特定对象发 行股票申请文件的第二轮审核问询函》（上证科审（再融资）〔2023〕190 号）（以下 简称"审核问询函"）已收悉。西安凯立新材料股份有限公司（以下简称"凯立新材"、 "发行人"、"公司"）与中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、 "保荐人"、"保荐机构"）、国浩（西安）律师事务所（以下简称"发行人律师"） 等相关方，本着勤勉尽责、诚实守信的原则，就审核问询函所提问题逐条进行了认真讨 论、核查和落实，现回复如下，请予审核。 （西安经济技术开发区泾渭新城泾勤路西段 6 号） 关于西安凯立新材料股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件 的第二轮审核问询函之回复 保荐人（主承销商） 二〇二三年九月 关于回复内容释义、格式及补充更新披露等事项的说明： 1、如无特殊说明，本审核问询函回复中使用的简称或名词释义与《西安凯立新材 料股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书》（以下简称"募集说 明书"）中的 ...

关于西安凯立新材料股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件 的审核问询函之回复 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 5 月 9 日出具的《关于西安凯立新材料股份有限公司向特定对象发行股 票申请文件的审核问询函》（上证科审（再融资）〔2023〕113 号）（以下简称"审核问询 函"）已收悉。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"会计师"）作为西安 凯立新材料股份有限公司（以下简称"凯立新材"、"发行人"、"公司"）向特定对象发 行股票的会计师，本着勤勉尽责、诚实守信的原则，就审核问询函所提问题逐条进行了认真 讨论、核查和落实，现回复如下，请予审核。 关于回复内容释义、格式及补充更新披露等事项的说明： 1、如无特殊说明，本审核问询函回复中使用的简称或名词释义与《西安凯立新材料股 份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书》（以下简称"募集说明书"） 中的含义相同。 2、本审核问询函回复中，若合计数与各分项数值相加之和在尾数上存在差异，均为四 舍五入所致。 | 字体 | 释义 | | --- | --- | | 黑体（加粗） | 《审核问询函》中所列问题 | | 宋体（不加粗） | ...

国浩律师（西安）事务所 关 于 西安凯立新材料股份有限公司 向特定对象发行股票 之 补充法律意见书（三） 西安市雁塔区绿地中心 B 座 46 层 邮编：710065 The 46th Floor, Block B, Xi'an Greenland Center, Yanta District, Xi'an 710065,China 电话/Tel: +86 29 8819 9711 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 2023 年 9 月 国浩律师（西安）事务所 补充法律意见书（三） 目 录 | 第一节 法律意见书正文 4 | | --- | | 第一部分 补充核查期间内相关法律事项的补充核查意见 4 | | 一、本次发行的批准和授权 4 | | 二、发行人本次发行的主体资格 4 | | 三、本次发行的方案及实质条件 4 | | 四、发行人的设立 7 | | 五、发行人的独立性 7 | | 六、发行人的控股股东和实际控制人 7 | | 七、发行人的股本及其演变 8 | | 八、发行人的业务 8 | | 九、关联交易及同业竞争 9 | | 十、发行人的主要财产 11 | ...

Kaili Catalyst & New Materials Co.,Ltd. （西安经济技术开发区泾渭新城泾勤路西段 6 号） 关于西安凯立新材料股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件 的第二轮审核问询函之回复 保荐人（主承销商） 二〇二三年九月 7-1-1 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 8 月 2 日出具的《关于西安凯立新材料股份有限公司向特定对象发 行股票申请文件的第二轮审核问询函》（上证科审（再融资）〔2023〕190 号）（以下 简称"审核问询函"）已收悉。西安凯立新材料股份有限公司（以下简称"凯立新材"、 "发行人"、"公司"）与中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、 "保荐人"、"保荐机构"）、国浩（西安）律师事务所（以下简称"发行人律师"） 等相关方，本着勤勉尽责、诚实守信的原则，就审核问询函所提问题逐条进行了认真讨 论、核查和落实，现回复如下，请予审核。 关于回复内容释义、格式及补充更新披露等事项的说明： 1、如无特殊说明，本审核问询函回复中使用的简称或名词释义与《西安凯立新材 料股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书》（以下简称"募集说 ...