深圳市燕麦科技股份有限公司 章 程 2023 年 11 月 | 第一章 总则 2 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 股份 3 | | 第一节 股份发行 3 | | 第二节 股份增减和回购 4 | | 第三节 股份转让 5 | | 第四章 股东和股东大会 6 | | 第一节 股东 6 | | 第二节 股东大会的一般规定 8 | | 第三节 股东大会的召集 11 | | 第四节 股东大会的提案与通知 12 | | 第五节 股东大会的召开 14 | | 第六节 股东大会的表决和决议 17 | | 第五章 董事会 21 | | 第一节 董事 21 | | 第二节 董事会 24 | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 28 | | 第七章 监事会 29 | | 第一节 监事 29 | | 第二节 监事会 30 | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 32 | | 第一节 财务会计制度 32 | | 第二节 内部审计 35 | | 第三节 会计师事务所的聘任 35 | | 第九章 通知和公告 36 | | 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 37 | | 第一节 合并、分 ...

证券代码：688312 证券简称：燕麦科技 公告编号：2023-060 深圳市燕麦科技股份有限公司 第三届董事会第十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十四次 会议（以下简称"本次会议"）于 2023 年 11 月 28 日在公司会议室召开，全体 董事一致同意豁免本次董事会会议的提前通知期限，本次会议通知及相关材料已 于 2023 年 11 月 28 日以电子邮件方式送达公司全体董事。本次会议由董事长刘 燕女士主持，会议应出席董事五人，实际出席董事五人。本次会议的召集、召开 符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章、规范性文件和《深圳市燕 麦科技股份有限公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议，做出如下决议： 1、审议通过《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》 公司董事会认为，鉴于公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》所确定 的首次授予激励对象中有 1 人 ...

1 证券代码：688312 证券简称：燕麦科技 公告编号：2023-057 深圳市燕麦科技股份有限公司 关于修订公司章程、制定及修订部分公司治理制度 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 28 日召 开第三届董事会第十四次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》《关 于修订<独立董事工作制度>的议案》《关于修订公司董事会各专门委员会工作细 则的议案》《关于制定<独立董事专门会议工作制度>的议案》，其中《关于修订< 公司章程>的议案》《关于修订<独立董事工作制度>的议案》尚需提交公司 2023 年第二次临时股东大会审议，具体情况如下： 一、修订《公司章程》的相关情况 为完善公司治理结构，进一步提升公司规范运作水平，根据《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规及规范性文件的规 定，结合公司实际情况，拟对《公司章程》进行修订，具 ...

证券代码：688312 证券简称：燕麦科技 公告编号：2023-061 深圳市燕麦科技股份有限公司 第三届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十一次 会议（以下简称"本次会议"）于 2023 年 11 月 28 日在公司会议室召开，全体 监事一致同意豁免本次监事会会议的提前通知期限，本次会议通知及相关材料 已于 2023 年 11 月 28 日以电子邮件方式送达公司全体监事。本次会议由监事会 主席王立亮先生主持，会议应出席监事三人，实际出席监事三人。本次会议的 召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章、规范性文件 和《深圳市燕麦科技股份有限公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，做出如下决议： 1、审议通过《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》 公司监事会认为，鉴于公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》所确 定的首次授予激励对象中有 ...

证券代码：688312 证券简称：燕麦科技 公告编号：2023-056 调整后：邹海燕（召集人）、邓超、陈清财 深圳市燕麦科技股份有限公司 关于调整第三届董事会审计委员会委员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 28 日召 开第三届董事会第十四次会议及第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于 调整第三届董事会审计委员会委员的议案》，现将有关事项说明如下： 特此公告。 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司独立董事管理办法》（2023 年 9 月 4 日起施行）有关规定，审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管 理人员的董事。董事会同意对董事会审计委员会部分成员进行调整，公司董事长 兼总经理刘燕女士不再担任公司第三届董事会审计委员会委员。 为保障审计委员会的正常运行，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 独立董事管理办法》以及《公司章程》等规定，董事会选举公司董事陈清财先生 担任公司董事会审计委员会委员，与邓超、邹海燕（召集 ...

证券代码：688312 证券简称：燕麦科技 公告编号：2023-055 深圳市燕麦科技股份有限公司 关于部分募集资金投资项目延期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 28 日召 开第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于 部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司将募投项目"研发中心建设项目" 达到预定可使用状态的日期由原计划的 2023 年 11 月延长至 2025 年 11 月。本次 延期仅涉及项目进度的变化，未改变募投项目的投资内容、实施主体和实施方式， 不会对募投项目的实施造成实质性影响。公司独立董事对本次事项发表了明确同 意的独立意见，保荐机构华泰联合证券有限责任公司出具了明确的核查意见。本 事项在董事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审议。现将相关情况公告 如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市燕麦科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2 ...

股东大会法律意见书 中国深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 11、12 楼 邮编：518038 12/F, TAIPING FINANCE TOWER, YITIAN ROAD 6001, FUTIAN DISTRICT, SHENZHEN, P.R. CHINA 电话（Tel）：（0755）88265288 传真（Fax）：（0755）88265537 电子邮件(E—mail)：info@shujin.cn 网址(Website)：www.shujin.cn 广东信达律师事务所 关于深圳市燕麦科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法 律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤 勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事 实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 本法律意见书仅供公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用 作任何其他目的，信达律师同意将本法律意见书随同公司本 ...

2、本次激励计划的内幕信息知情人填报了《内幕信息知情人登记表》。 证券代码：688312 证券简称：燕麦科技 公告编号：2023-052 深圳市燕麦科技股份有限公司 关于公司 2023 年限制性股票激励计划 内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日召 开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于公 司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，并于 2023 年 10 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。 根据《上市公司信息披露管理办法》及公司《内幕信息及知情人管理制度》 规定，公司对 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）采取了 充分且必要的保密措施，并对本次激励计划的内幕信息知情人进行了登记。根据 《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创 ...

证券代码：688312 证券简称：燕麦科技 公告编号：2023-053 深圳市燕麦科技股份有限公司 关于向激励对象首次授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 限制性股票首次授予日：2023 年 11 月 28 日 ● 限制性股票首次授予数量：255 万股，约占目前公司股本总额 14484.8536 万股的 1.7605% ● 股权激励方式：第二类限制性股票 《深圳市燕麦科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"《激励计划（草案）》"或"本激励计划"）规定的限制性股票授予条 件已经成就，根据深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第 一次临时股东大会授权，公司于 2023 年 11 月 28 日召开的第三届董事会第十四 次会议、第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限 制性股票的议案》，确定 2023 年 11 月 28 日为首次授予日，以 6.00 元/股的授 予价格向 18 名激励对象授予 255 万股 ...

华泰联合证券有限责任公司关于 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意深圳市燕 麦科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕808 号） 核准，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）3,587 万股，募集资金 总额为人民币 705,921,600.00 元，扣除发行费 用人民币 79,801,217.55 元（不含税），募集资金净额为人民币 626,120,382.45 元。本次募 集资金已于 2020 年 6 月 2 日全部到位，天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2020 年 6 月 2 日对资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（天健验 [2020]3-36 号）。公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、 募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。 二、本次延期募投项目的基本情况 单位：万元 | 序 | 募投项目名称 | 募集资金承 | 截至 2023 10 月 | 年 | | 31 | 截至 2023年10月31 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | ...