法律意见书 关于深圳市燕麦科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 调整及首次授予相关事项的法律意见书 中国广东深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 11、12 楼 邮编：518038 电话（Tel）：（0755）88265288 传真（Fax）：（0755）88265537 | 释 | | | 义----------------------------------------------------------------------------------------------2 | | --- | --- | --- | --- | | 第一节 声 | 律 | 师 | 明--------------------------------------------------------------------------3 | | 第二节 | 正 | 文 | ---------------------------------------------------------------------------------5 | | 一、本次调整、本次授予的批准与授权 | | | ------ ...

证券代码：688312 证券简称：燕麦科技 公告编号：2023-058 深圳市燕麦科技股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 召开日期时间：2023 年 12 月 14 日 14 点 30 分 召开地点：深圳市光明区塘家社区光明高新产业园观光路以南、邦凯路以西 邦凯科技工业园（一期）2 号厂房 3 楼好学厅会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 14 日 至 2023 年 12 月 14 日 股东大会召开日期：2023年12月14日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和 ...

一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 11 月 28 日 证券代码：688312 证券简称：燕麦科技 公告编号：2023-051 深圳市燕麦科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 （二） 股东大会召开的地点：深圳市光明区塘家社区光明高新产业园观光路以 南、邦凯路以西邦凯科技工业园（一期）2 号厂房 3 楼好学厅会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 6 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 6 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 77,317,513 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 77,317,513 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 54.5154 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量 ...

深圳市燕麦科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 （截至授予日） | 获授限制性股 | | | | 占授予限制性股 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 国籍 | 职务 | 票数量 | 票总数比例 | 公告日股本总 | | | | | （万股） | | 额比例 | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | 邝先珍 | 中国 | 财务负责人 | 22 | 8.6275% | 0.1519% | | 李元 | 中国 | 董事会秘书 | 12 | 4.7059% | 0.0828% | | 王虹 | 中国 | 核心技术人员 | 24 | 9.4118% | 0.1657% | | 二、其他激励对象 | | | | | | | 董事会认为需要激励的人员 | | | 197 | 65.1989% | 1.3600% | | （合计 | 15 | 人） | | | | | 首次授予限制性股票数量合计 | | | 255 | 84.3945% | 1.7605% | | 预留部分 | | | ...

深圳市燕麦科技股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第十四次会议之独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》等法律、法规、规章、规范性文件以及《深圳市燕麦科技股 份有限公司章程》《深圳市燕麦科技股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定， 我们作为深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，对公司 第三届董事会第十四次会议审议的相关事项发表如下独立意见： 一、《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》 经审阅，公司本次对 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"《激励计划 （草案）》"）首次授予相关事项的调整符合《上市公司股权激励管理办法》以及 《激励计划（草案）》的相关规定，所作的决定履行了必要的审批程序。调整后的 激励对象不存在禁止获授限制性股票的情形，激励对象的主体资格合法、有效。本 次调整在公司 2023 年第一次临时股东大会授权范围内，调整的程序合法合规，不 存在损害公司及股东利益的情形。综上，我们同意公司对本次激励计划首次授予相 关事项的调整。 二、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》 （1）根据公司 2 ...

深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公 司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件 和《深圳市燕麦科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 对公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》" 或"本激励计划"）进行了核查，发表核查意见如下： 一、本次激励计划首次授予的激励对象均不存在《管理办法》规定的不得成 为激励对象的情形： 1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚 或者采取市场禁入措施； 4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； 深圳市燕麦科技股份有限公司 监事会关于 2023 年限制性股 ...

深圳市燕麦科技股份有限公司 独立董事工作制度 深圳市燕麦科技股份有限公司 独立董事工作制度 为进一步完善深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治 理结构，强化对董事会及管理层的约束和监督制度，更好的维护中小股东的利益， 促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、 法规、规范性文件和公司章程的规定，特制定本制度。 第一章 总则 第一条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与其 所聘的公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应按照 相关法律法规、公司章程和本制度的要求，认真履行职责，维护公司整体利益， 尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 第三条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事。 公司董事会下设薪酬与考核、审计、提名等专门委员会的，独立董事应当在 审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会成员中占多数，并担任召集人。其 中，审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事。 第 ...

深圳市燕麦科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 证券代码：688312 证券简称：燕麦科技 深圳市燕麦科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 2023 年 11 月 | 深圳市燕麦科技股份有限公司 | 2023 年第一次临时股东大会会议须知 | 1 | | --- | --- | --- | | 深圳市燕麦科技股份有限公司 | 2023 年第一次临时股东大会会议议程 | 3 | | 一、会议时间、地点及投票方式 | | 3 | | 二、会议议程 | | 3 | | 深圳市燕麦科技股份有限公司 | 2023 年第一次临时股东大会会议议案 | 5 | | 2023 | 年第一次临时股东大会会议议案一： | 6 | | 2023 | 年第一次临时股东大会会议议案二： | 8 | | 2023 | 年第一次临时股东大会会议议案三： | 9 | 深圳市燕麦科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 深圳市燕麦科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序及议事效率，保证大 会的顺利进行，根据《中华人民共和国 ...

证券代码：688312 证券简称：燕麦科技 深圳市燕麦科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 特定对象调研 □分析师会议 £媒体采访 投资者关系活动类别 □业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 现场参观 □其他（电话会议） 天风证券 朱晔 参与单位名称及 博时基金 刘锴 人员姓名 财通基金 翁嘉敏 时间 2023年11月16日 14:00 地点 公司三楼会议室 ...

证券代码：688312 证券简称：燕麦科技 深圳市燕麦科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 特定对象调研 □分析师会议 £媒体采访 投资者关系活动类别 □业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 现场参观 □其他（电话会议） 中邮基金 曹思 参与单位名称及 华安证券 王君翔 人员姓名 华安证券 郑喆 时间 2023年11月15日 10:00 地点 公司三楼会议室 ...