证券代码：688336 证券简称：三生国健 公告编号：2023-027 三生国健药业（上海）股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络 投票相结合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2023 年 9 月 28 日 10 点 00 分 召开地点：中国（上海）自由贸易试验区李冰路 399 号公司会议 室 股东大会召开日期：2023年9月28日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大 会网络投票系统 （七） 涉及公开征集股东投票权 不涉及。 二、 会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 | | | 投票股东类型 | | --- | --- | --- | | 序号 | 议案名称 | | | | | A 股股东 | （五） ...

证券代码：688336 证券简称：三生国健 公告编号：2023-025 三生国健药业（上海）股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 9 月 12 日 （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主 持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集，董事长 LOU JING 先生主持召 开。本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式表决。公司 聘请了国浩律师事务所苗晨、苏成子律师对本次股东大会进行见证。 本次会议的召集、召开和表决均符合《公司法》及《公司章程》等有 关规定，所作决议合法、有效。 （二） 股东大会召开的地点：中国（上海）自由贸易试验区李冰 路 399 号公司会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的 优先股股东及其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 10 | | --- | --- ...

证券代码：688336 证券简称：三生国健 公告编号：2023-026 三生国健药业（上海）股份有限公司 关于变更公司部分董事及高级管理人员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事、总经理辞职情况说明 三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会于近日收到公司董事兼总经理肖卫红先生提交的书面辞职报告。肖 卫红先生因个人原因申请辞去公司总经理、第四届董事会非独立董 事、战略委员会委员职务，辞职后将不再担任公司任何职务。 根据《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司 章程》等相关规定，肖卫红先生所负责的工作已经平稳交接，其辞职 不会影响公司董事会的正常运行，亦不会影响公司相关工作的正常运 行，不会对公司规范运作和生产经营产生不利影响。辞职报告自送达 董事会之日起生效。肖卫红先生确认，与公司、董事会、监事会之间 无任何意见分歧，亦无任何与辞职有关的事项需提请公司股东注意。 截至 2023 年 6 月 30 日，肖卫红先生持有上海昊颔企业管理咨询 中心（有限合伙）2,174,26 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于三生国健药业（上海）股份有限公司 2023年半年度持续督导跟踪报告 根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以 下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为三生国健药业（上海）股份有限 公司（以下简称"三生国健"、"公司"或"发行人"）持续督导的保荐机构，负 责三生国健上市后的持续督导工作，并出具本半年度持续督导跟踪报告。 一、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况 二、重大风险事项 公司目前面临的风险因素主要如下： （一）创新药研发面临不确定性以及较大市场竞争的风险 创新药研发具有研发周期长、投入大、风险高、成功率低的特点，从立项到 新药获批上市要经过临床前研究、临床试验、新药注册上市和售后监督等诸多复 杂环节，每一环节都有可能面临失败风险。未来，公司需持续进行创新药研发， 以保证公司不断有新产品推向临床进而推向市场。但公司无法保证可以持续地找 到有商业价值的适应症，公司筛选出的潜在产品有可能因为有效性不足等原因而 没有进一步开发的潜力。若公司无法持续的研发有商业潜力的新产品，可能 ...

证券代码： 688336 证券简称：三生国健 三生国健药业（上海）股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 二〇二三年九月 1 三生国健药业（上海）股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事 效率，保证大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》 以及《三生国健药业（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）、《三生国健药业（上海）股份有限公司股东大会议事 规则》等相关规定，特制定 2023 年第一次临时股东大会会议须知。 一、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或 股东代理人）的合法权益，除出席会议的股东（或股东代理人）、公 司董事、监事、高级管理人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公 司有权依法拒绝其他无关人员进入会场。 二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前半小时到会议 现场办理签到手续，并按规定出示证券账户卡、身份证明文件或营业 执照复印件（加盖公章）、授权委托书等，上述登记材料均需提供复 印件一份，个人登记材料复印 ...

证券代码：688336 证券简称：三生国健 公告编号：2023-024 三生国健药业（上海）股份有限公司 关于参加 2023 年半年度制药及生物制品集体业绩 说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： （http://roadshow.sseinfo.com/） 投资者可于 2023 年 9 月 6 日(星期三) 前通过邮件、电话、传真等 形式将需要了解和关注的问题提前提供给公司。公司将在文字互动环 节对投资者普遍关注的问题进行回答。 三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 8 月 25 日发布公司 2023 年半年度报告，为便于广大投资者 更全面深入地了解公司 2023 年半年度经营成果、财务状况、发展理 念，公司参与了由上交所主办的 2023 年半年度制药及生物制品集体 业绩说明会，此次活动将采用视频和网络文字互动的方式举行，投资 者可登录上海证券交易所上证路演中心 （http://roadshow.sseinfo.com/）参与线上互动交流。 一、 说 ...

(四) 投资状况分析 对外股权投资总体分析 □适用 √不适用 私募基金投资情况 □适用 √不适用 三生国健药业（上海）股份有限公司 2023 年半年度报告 三生国健药业（上海）股份有限公司 2023 年半年度报告 三生国健药业（上海）股份有限公司 2023 年半年度报告 重要提示 二、 重大风险提示 公司已在本报告中详细阐述公司核心竞争力风险、经营风险及行业风险等风险因素，敬请查 阅本报告第三节"管理层讨论与分析"之"风险因素"。并提请投资者特别关注如下风险： 1、创新药研发面临不确定性以及较大市场竞争的风险 创新药研发具有研发周期长、投入大、风险高、成功率低的特点，从立项到新药获批上市要 经过临床前研究、临床试验、新药注册上市和售后监督等诸多复杂环节，每一环节都有可能面临 失败风险。另外，考虑到药物研发风险以及未来产品上市面临市场竞争的不确定性，若公司无法 有效利用自身的研发技术经验、规模化生产优势或终端销售覆盖能力，则可能导致在研产品无法 在同靶点产品中抢先获批上市，相关产品将面临竞争更加激烈的市场环境，进而对公司经营业绩 的成长性与持续盈利能力产生不利影响。 未来，公司需持续进行创新药研发，以保证公司不 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于三生国健药业（上海）股份有限公司 调整募投项目拟投入募集资金金额、部分募投项目 新增实施内容的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"、"保荐机构"）作为三生 国健药业（上海）股份有限公司（以下简称"三生国健"、"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》 等有关规定，对三生国健调整募投项目拟投入募集资金金额、部分募投项目新增 实施内容进行了审慎核查，核查情况及意见如下： 一、变更募投资金投资项目概述 （一）募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 6 月 23 日出具的《关于同意三生国 健药业（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 [2020]1217 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）61,621,142 股， 发行价为每股人民币 28.18 元，募集资金总额为人民币 1,736,483,781.56 元，扣 除承销费以及其他发行费用（含增值税）后，实际募集资金净额计人民币 1, ...

二、对《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》的独立意 鬼 三生国健药业(上海)股份有限公司独立董事 关于第四届董事会第十八次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事规则》、《上海证券交 易所科创板股票上市规则》、《三生国健药业(上海)股份有限公司章程》、《董 事会议事规则》、《独立董事工作制度》等相关法律、法规和规范性文件规定,我 们作为三生国健药业(上海)股份有限公司(下称"公司")独立董事,在仔细阅 读有关材料和充分核查实际情况的基础上,对 2023年8月24日公司第四屆董事会 第十八次会议审议的相关事项发表以下独立意见: 对《关于调整募投项目拟投入募集资金金额、部分募投项目新增实施内 一、 容的议案》的独立意见 经核查,我们一致认为:本次调整募投项目拟投入募集资金金额、部分募投项 目新增实施内容是公司根据当前市场环境、公司业务发展规划及项目实施的实际需 要而做出的审慎决策,有助于提高募集资金使用效率,不存在损害公司及股东利益 的情形,不会对公司的正常生产经营产生重大不利影响。公司本次调整募投项目拟 投入募集资金金额符合中国证监会、上海证券交易所关于募集资金 ...

华泰联合证券有限责任公司 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 三生国健于 2023 年 8 月 24 日召开第四届董事会第十八次会议，审议通过了 《关于新增 2023 年度日常关联交易预计的议案》，预计本次新增日常关联交易金 额合计人民币 3,000.00 万元，关联董事 LOU JING、苏冬梅予以回避表决，出席 会议的非关联董事一致同意该议案。 关于三生国健药业（上海）股份有限公司 新增 2023 年度日常关联交易预计的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"、"保荐机构"）作为三 生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称"三生国健"、"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《科创板上市公司持续监管办法（试 行）》等相关规定履行持续督导职责，对三生国健新增 2023 年度日常关联交易预 计事项进行了核查，核查的具体情况如下： （二）本次日常关联交易预计金额和类别 关联交易 类别 关联人 本次预计 金额 占同类业 务比例 （%） 本年年初至 披露日与关 联人累计已 发生的交易 ...